3 OHSAS18001内审员培训

1、 Quality & Satisfy 2 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 公司的理念 n 我们以德为本 n 我们以信行事 n 我们以诚待人 n 专业、诚信、用心、品 质 n 客户至上、服务满意 n 绝对完全负责态度。 Quality & Satisfy 3 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 公司基本情况 n 深圳德信诚经济咨询有限公司深圳德信诚经济咨询有限公司，19961996年成立年成立, , 设深圳、东莞、惠州、中山、上海、厦门等分设深圳、东莞、惠州、中山、上海、厦门等分 支机构，

2、首度将企管培训、图书教材、标准法支机构，首度将企管培训、图书教材、标准法 律等领域成功整合经营，为客户提供多元需求律等领域成功整合经营，为客户提供多元需求 之服务。之服务。 n 拥有高级顾问师及各类专业技术人员拥有高级顾问师及各类专业技术人员8080多名。多名。 顾问师群由国内外博硕士或企业界厂长、经理顾问师群由国内外博硕士或企业界厂长、经理 级以上精英组成，兼具学术理论及资深实务。级以上精英组成，兼具学术理论及资深实务。 Quality & Satisfy 4 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y SHANGHAI上海上海 DONGGUAN东

3、莞东莞 SHENZHEN深圳深圳 XIAMEN廈門廈門 公司分支公司分支机构机构 Quality & Satisfy 5 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 公司资质 Quality & Satisfy 6 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 我们的服务 管理系統輔導認證產品認證咨詢管理系統輔導認證產品認證咨詢 企業全員教育訓練規劃實施企業全員教育訓練規劃實施 咨询服務咨询服務 书籍教材书籍教材 培培 訓訓 宣传标语宣传标语、培训教材培训教材、音像、音像图书图书 国际标准国际标准 代理代理I

4、SOISO、ULUL、IECIEC、ENEN、BSBS、JISJIS、GBGB 、JJGJJG等各国原版最新标准等各国原版最新标准 Quality & Satisfy 7 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y Quality & Satisfy 8 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核 定义定义 为为获得证据获得证据并对其进行客观地并对其进行客观地评价评价, , 以确定满足以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的 系统的、独立的并形

5、成文件的系统的、独立的并形成文件的过程过程。 Quality & Satisfy 9 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核的核心原则 n 客观性 n 独立性 n 系统性 Quality & Satisfy 10 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核的审核的种类种类 第一方第一方( (对组织对组织) ) - - 内内部审核部审核 由公司内部进行的审核由公司内部进行的审核 第二方第二方( (对供方对供方) ) - - 外部审核外部审核 由采购方或代表采购方对供方由采购方或代表采购方对供方

6、/ /出售商进行出售商进行 的审核的审核 n第三方第三方( (独独立立) ) - - 外部审核外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核 Quality & Satisfy 11 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核的目的审核的目的 客观评估客观评估职业安全健康职业安全健康管理体系管理体系执执行的情形行的情形: : n明文明文规规定的管理体系是否符合定的管理体系是否符合 OHSASOHSAS1800118001标标准准的要求的要求-文件审核文件审核 n所有的管理所有的管理规规定、办法、作业指导书是定

7、、办法、作业指导书是 否被遵守执行否被遵守执行-现场审核现场审核 Quality & Satisfy 12 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核阶段审核阶段 n准备准备 n执行执行 n报告报告 n效果跟进效果跟进 准 备准 备 40%40% 执 行执 行 40%40% 报 告报 告 10%10% 跟 进跟 进 10%10% Quality & Satisfy 13 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 准备审核准备审核 失败的准备失败的准备, ,就是准备失败就是准备失败 fail to p

8、repare is prepare to failfail to prepare is prepare to fail Quality & Satisfy 14 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y OHSASOHSAS内审的审核范围内审的审核范围 从以下三个方面界定从以下三个方面界定: : 企业的管理权限企业的管理权限/ /活动领域活动领域/ /现场区域现场区域 Quality & Satisfy 15 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 确定审核准则确定审核准则 n OHSAS18001

9、标准标准 n 职业安全健康管理体系文件职业安全健康管理体系文件 n 适用的职业安全健康法律、法规的适用的职业安全健康法律、法规的 要求要求 Quality & Satisfy 16 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核方式有三种审核方式有三种 1) 1) 按部门审核按部门审核 2) 2) 按要素审核按要素审核 3) 3) 按重大危险源为主线审核按重大危险源为主线审核 Quality & Satisfy 17 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 检查表检查表 Checklist 检查表是一

10、连串的问题检查表是一连串的问题, ,作为作为审核的途审核的途 径径, ,以确保覆盖有应该审核的范围以确保覆盖有应该审核的范围 Quality & Satisfy 18 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 检查表检查表内容内容 n OHSAS18001 标准的要求标准的要求 n 内部文件内部文件( (作业程序作业程序, , 工作指引工作指引) )的的 要求要求 n 需要审查的安全健康控制记录需要审查的安全健康控制记录 Quality & Satisfy 19 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y

11、 使用检查表的好处使用检查表的好处 n确保准备工作的完整性确保准备工作的完整性 n作为作为审核员之引导及备忘审核员之引导及备忘录录(aide-memoir) ) n审核的客观证据审核的客观证据 n减减少笔记时间少笔记时间 Quality & Satisfy 20 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 确定审核方案确定审核方案 审核的安排和频率的审核的安排和频率的决定因素决定因素 n与过程与过程/ /人员设备有关项目的关键性人员设备有关项目的关键性 n客户的要求客户的要求 n管理管理, ,技术技术, ,措施或体系上的显著变动措施或体系上的显著变动

12、 Quality & Satisfy 21 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 确定审核方案确定审核方案 审核时间表审核时间表/ /行程表行程表 n年计划年计划 n覆盖全部要素及部门覆盖全部要素及部门 n以部门以部门 / / 功能功能 作审核单位作审核单位 n时间分配需考虑时间分配需考虑 - - 审核的项目审核的项目 - -审核单位的操作员数目审核单位的操作员数目 - -审核单位的工作内容审核单位的工作内容 - -位置及面积位置及面积 Quality & Satisfy 22 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti

13、is sf fy y 审核通知审核通知 / / 开始会议开始会议 n发出审核时间表发出审核时间表 n说明审核目的，内容，方法和时间安排说明审核目的，内容，方法和时间安排 n与被审核部门与被审核部门/ /项目的负责人确认审核项目的负责人确认审核 时间和人员安排时间和人员安排 - -确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性 Quality & Satisfy 23 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核执行审核执行 Quality & Satisfy 24 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y

14、审核执行审核执行 n沟通沟通 n观察观察 / / 收集证据收集证据 n评审评审 Quality & Satisfy 25 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 沟通沟通 (Communication) n单向沟通单向沟通 (One Way Communication) n双向沟通双向沟通 (Two Way Communication) Quality & Satisfy 26 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 沟通技巧沟通技巧 n提问的技巧提问的技巧 n信息的理解信息的理解( (聆听技巧聆听

15、技巧) ) Quality & Satisfy 27 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 问题的种类问题的种类 n封闭式的问题封闭式的问题 n开放式的问题开放式的问题 n跟进式的问题跟进式的问题 n引导式的问题引导式的问题 n没有声音的问题没有声音的问题 Quality & Satisfy 28 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 封闭式的问题封闭式的问题 (Closed Question) n简单答案简单答案 是是/ /否，有否，有/ /没有没有 n可获得指定的资讯可获得指定的资讯 n可用

16、以总结结论可用以总结结论 n由审核者控制问与答由审核者控制问与答 n带来压力带来压力 / / 减轻压力减轻压力 ？ Quality & Satisfy 29 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 开放式的问题开放式的问题 (Open Question) 5W 1H n怎么样？怎么样？HOW n什么？什么？WHAT n何时？何时？WHEN n谁？谁？WHO n哪里？哪里？WHERE n为什么？为什么？WHY 给我看给我看. . . ( (证据证据) ) SHOW ME . . . (the evidence) Quality & Satisfy

17、30 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 开放式的问题开放式的问题 (Open Question) n鼓励被审核者自由发言鼓励被审核者自由发言 n可获取最大量的资讯可获取最大量的资讯 Quality & Satisfy 31 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 跟进式的问题跟进式的问题 (Follow Up Question) n由获得的资讯再提出跟进问题由获得的资讯再提出跟进问题 n对问题进一步探讨对问题进一步探讨 Quality & Satisfy 32 Q Qu ua al li it

18、 ty y S Sa at ti is sf fy y 引导式的问题引导式的问题 (Leading Question) n可减轻被审核者压力可减轻被审核者压力 n避免使用避免使用 Quality & Satisfy 33 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 没有声音的问题没有声音的问题 (Silent) n以身体语言提出问题以身体语言提出问题 n沉默沉默 - - 非常非常强强而有力的工具而有力的工具! ! Quality & Satisfy 34 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 应避免的

19、问题应避免的问题 n欺诈式问题欺诈式问题 n含糊不清的问题含糊不清的问题 n多重式问题多重式问题 Quality & Satisfy 35 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 多重式的问多重式的问题题 (Multi-Question) n有没有有没有 .? .? 怎样怎样 .? .? 如何如何 . .？ n做成混乱做成混乱 n回答者选择式回答回答者选择式回答 n绝对避免使用绝对避免使用 Quality & Satisfy 36 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 倾听倾听 认真专注的倾听认真

20、专注的倾听 是对别人最大的尊敬是对别人最大的尊敬 Quality & Satisfy 37 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 有效的听有效的听 n专注专注 n查对查对 n澄清澄清 n反应反应 / / 反馈反馈 n记录记录 n需要时作出摘要，与讲话一方确认需要时作出摘要，与讲话一方确认 Quality & Satisfy 38 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 影响倾听的因素影响倾听的因素 n不专注集中不专注集中 n选择性的听选择性的听 n个人偏见个人偏见 n情绪与喜恶情绪与喜恶 n草率的

21、结论草率的结论 Quality & Satisfy 39 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 除了听，还要看除了听，还要看 沟通时，需注意对方的身体语言沟通时，需注意对方的身体语言 n身体动作身体动作 n面部表情面部表情 n眼神眼神 Quality & Satisfy 40 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 身体语言身体语言 - - 信心篇信心篇 踌躇满志踌躇满志 ( (来吧！来吧！) ) 侃侃而谈侃侃而谈 高唱入云高唱入云 Quality & Satisfy 41 Q Qu ua al

22、li it ty y S Sa at ti is sf fy y 身体语言身体语言 - - 疑惑篇疑惑篇 怎样回答？怎样回答？ 他问的是他问的是. Quality & Satisfy 42 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 身体语言身体语言 - - 惊惶篇惊惶篇 回答不了，回答不了， 要下岗了要下岗了. 饶了我吧饶了我吧. 不要逼我吧不要逼我吧. . Quality & Satisfy 43 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 身体语言身体语言 - - 防卫篇防卫篇 少说少错少说少错, ,

23、不不 说就不会错说就不会错 不认可，对查到的问不认可，对查到的问 题千方百计的辩解题千方百计的辩解 不欢迎任不欢迎任 何批评，何批评， 轻视审核轻视审核 员的意见员的意见 Quality & Satisfy 44 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 身体语言身体语言 - - 愤怒篇愤怒篇 火山爆发火山爆发 怒火中烧怒火中烧 有所动作有所动作 储势待发储势待发 Quality & Satisfy 45 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 身体动作身体动作 + + 面部表情面部表情 感兴趣，认同

24、感兴趣，认同不感兴趣，不同意不感兴趣，不同意 Quality & Satisfy 46 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 身体动作身体动作 + + 面部表情面部表情 有疑问，不同意有疑问，不同意有疑问，思考中有疑问，思考中 Quality & Satisfy 47 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 身体语言身体语言 有庥烦有庥烦很苦恼很苦恼 Quality & Satisfy 48 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 观察观察/ /收集

25、证据收集证据 n通过会见人员通过会见人员, ,检查文件检查文件/ /记录，及记录，及 观察有关活动以收集符合要求的证观察有关活动以收集符合要求的证 据据 Quality & Satisfy 49 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 观察观察/ /收集证据收集证据 n留意检查表内容以外的有关不符合留意检查表内容以外的有关不符合 事项的线索事项的线索 n验证通过面谈、感官观察或测量记验证通过面谈、感官观察或测量记 录而获得的资料录而获得的资料( (包括数据的汇总和包括数据的汇总和 分析分析) ) Quality & Satisfy 50 Q Qu

26、 ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 检查方法检查方法 n检查是以检查是以随机抽样随机抽样型式形进行，而非型式形进行，而非 100%100%全检全检 n决定抽样的数量时应考虑决定抽样的数量时应考虑 - - 被审查部门被审查部门/ /项目的项目的文件，工作，文件，工作， 人员和记录的数量人员和记录的数量 - -过去的表现过去的表现 Quality & Satisfy 51 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 检查方法检查方法 n抽查的方向不一定需要从头到尾，可从抽查的方向不一定需要从头到尾，可从 任何一

27、点展开任何一点展开 n抽查的文件抽查的文件/ /人员人员/ /记录间应有连贯关系记录间应有连贯关系 断指事故断指事故 设备维护设备维护 设备放置设备放置 操作指导书操作指导书 人员上岗培训人员上岗培训 纠正措施纠正措施 效果监控效果监控 Quality & Satisfy 52 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 评审观察点评审观察点 n记录下所有的观察点记录下所有的观察点 n评审观察点以确定不符合事项评审观察点以确定不符合事项 n对所有不符合事项须有证据作对所有不符合事项须有证据作 为依据为依据 Quality & Satisfy 53 Q

28、 Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 准备不符合事项报告准备不符合事项报告 n分析观察所得的不符合事项，以分析观察所得的不符合事项，以 准备不符合事项报告准备不符合事项报告 - - 不符合事项的类别不符合事项的类别 - - 不符合事项的模式不符合事项的模式 Quality & Satisfy 54 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项的分类不符合事项的分类 严重严重( (主要主要) )不符合项不符合项 n缺少所要求的职业健康安全体系要素缺少所要求的职业健康安全体系要素 n多个次要不符合

29、项发生在一个要素上多个次要不符合项发生在一个要素上 Quality & Satisfy 55 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项的分类不符合事项的分类 轻微轻微( (次要次要) )不符合项不符合项 M 在执行或控制中的一个孤立的或在执行或控制中的一个孤立的或 小的缺失小的缺失 M 文件化体系有部分缺失文件化体系有部分缺失 Quality & Satisfy 56 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项的模式不符合事项的模式 文件问题文件问题 n没有把标准的要求文件化没有把

30、标准的要求文件化 n文件不能反映实际运作情况文件不能反映实际运作情况 n文件内容不当，不足或错误文件内容不当，不足或错误 n文件之间有矛盾文件之间有矛盾 Quality & Satisfy 57 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项的模式不符合事项的模式 执行问题执行问题 n没有按文件要求执行工作没有按文件要求执行工作 Quality & Satisfy 58 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项的模式不符合事项的模式 设计问题设计问题 - - 技术技术/ /方法方法/

31、/工具工具 n方法错误方法错误 n工具设计错误工具设计错误 n技术错误技术错误 Quality & Satisfy 59 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项报告不符合事项报告 不符合事项的说明不符合事项的说明 n发现的问题发现的问题 ( (观察所得的事实观察所得的事实) ) n客观证据客观证据 n结论结论 ( ( 违反标准或文件的章节违反标准或文件的章节 ) ) n类型类型 ( ( 严重，轻微严重，轻微 ) ) Quality & Satisfy 60 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf

32、fy y 不符合事项报告不符合事项报告 案例案例 1 ： 在检查在检查2007年度的管理评审记录时，审核员发现管年度的管理评审记录时，审核员发现管 理评审内容理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进未包括对职业安全健康目标的达成性进 行评估。行评估。 结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题 Quality & Satisfy 61 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项报告不符合事项报告 案例案例 1 ： 在检查在检查2007年度的管理评审记录年度的管理评审记录时时，审核员发现，审核员发现管管 理评审内容未包括对职业安全

33、健康目标的达成性进理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进 行评估行评估。 结论结论 : : 违反违反OHSAS18001条文条文4.6的要的要 求求 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题 Quality & Satisfy 62 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项报告不符合事项报告 报告方法报告方法 ： 方法方法 1 - 分点式分点式 问题问题 ： 管理评审中，管理评审中，未对职业安全健康目标的达未对职业安全健康目标的达 成性进行评估。成性进行评估。 证据：证据： 2007年度的管理评审记录年度的管理评审记录 结论：结论：

34、 违反违反OHSAS18001条文条文4.6的要求的要求 。 Quality & Satisfy 63 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项报告不符合事项报告 报告方法报告方法 ： 方法方法 2 - 述句式述句式 在在2007年度的管理评审中，年度的管理评审中，未包括对职业安全健康未包括对职业安全健康 目标的达成性进行评估。目标的达成性进行评估。 违反违反OHSAS18001条文条文4.6的要求。的要求。 Quality & Satisfy 64 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y

35、 不符合事项报告不符合事项报告 案例案例 2 ： 文件文件WI-016 规定：规定：“所有特种岗位员工在上岗前，所有特种岗位员工在上岗前， 必须通过相关的技术培训，并持证上岗必须通过相关的技术培训，并持证上岗。” 当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事 部主管说：部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有他们已经进行了外部培训，但是没有 保存记录。保存记录。” 结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题 Quality & Satisfy 65 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符

36、合事项报告不符合事项报告 案例案例 2 ： 文件文件WI-016 规定：规定：“所有特种岗位员工在上岗前，所有特种岗位员工在上岗前， 必须通过相关的技术培训，并持证上岗必须通过相关的技术培训，并持证上岗。” 当审核员要求查看电工当审核员要求查看电工王小虎的培训记录王小虎的培训记录时时，人事，人事 部主管说：部主管说：“他们已经他们已经进行了外部培训，但是没有进行了外部培训，但是没有 保存记录保存记录。” 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题 结论结论 : :违反违反OHSAS18001条文条文4.4.2的要求的要求 Quality & Satisfy 66 Q Qu ua al li it

37、ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项报告不符合事项报告 案例案例 3 ： 某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保 留文件化的辩识和评估信息。留文件化的辩识和评估信息。 结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题 Quality & Satisfy 67 Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合事项报告不符合事项报告 案例案例 3 ： 某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保没有保 留文件化的辩识和评估信息。留文件化的辩识和评估信息。 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题 结论结论 : : 违反违反OHSAS18001条文条文4.3.1的要求的要求 Quality & Satisfy 68 Q Qu ua al li it ty y S Sa at