公司绩效管理的整体设计

1、12021/5/28 第一部分第一部分绩效管理的整体设计思路绩效管理的整体设计思路 第二部分第二部分组织（部门）绩效管理组织（部门）绩效管理 第三部分第三部分 人员绩效管理人员绩效管理 第四部分第四部分 集团对高管层的绩效考核建议集团对高管层的绩效考核建议 总总 目目 录录 2 第一部分第一部分 绩效管理的整体设计思路绩效管理的整体设计思路 3 企业绩效企业绩效 指企业内的组织和组织内的员工在其工作范畴或指企业内的组织和组织内的员工在其工作范畴或 工作岗位上的工作行为表现和工作结果，是对企工作岗位上的工作行为表现和工作结果，是对企 业的目标达成具有效益、具有效能、具有贡献的业的目标达成具有效益

2、、具有效能、具有贡献的 部分。部分。 什么是企业绩效？什么是企业绩效？ 4 目标管理 + + 绩效考核 战略目标指导下的、针对责任单位的： 什么是绩效管理？什么是绩效管理？ 通过明确一个组织单元和个人在组织与业务流程中所承担的功能与 价值贡献，将局部目标与组织目标、局部利益与组织利益、局部发展与组局部目标与组织目标、局部利益与组织利益、局部发展与组 织发展织发展联系起来，进而提升组织与个人绩效，促进目标达成的一套管理方 法与管理工具。 5 整体目标明确整体目标明确 目标逐级分解目标逐级分解 配属相应资源配属相应资源 各单位运营管理各单位运营管理 实现细分目标实现细分目标 什么是目标管理什么是目

3、标管理 6 公司目标 下属组织目标 员工目标 公司 下属组织标准 员工标准 分 解 分 解 制定 考核 标准 公司 下属组织考核 员工考核 制定 考核 标准 进行 考核 进行 考核 绩效考核与目标管理的紧密、协同应用，才能构成完绩效考核与目标管理的紧密、协同应用，才能构成完 整的企业绩效管理体系整的企业绩效管理体系 7 绩效管理的目的绩效管理的目的 q 绩效的改进绩效的改进 q 价值的评定价值的评定 8 公司整体目标公司整体目标 绩效计划绩效计划绩效绩效实施实施与管理与管理 绩效反馈绩效反馈 再计划再计划 分分 解解支支 持持 考核动力考核动力 薪酬、奖惩薪酬、奖惩 员工能力员工能力 针对性培

4、训针对性培训 岗位胜任力岗位胜任力 晋升、解聘晋升、解聘 绩效评估绩效评估 绩效管理绩效管理 总目标总目标 实施实施 绩效管理绩效管理 绩效考核绩效考核 结果的使用结果的使用 使使 用用 绩效管理是帮助领导者进行运营管理的一种有效模式绩效管理是帮助领导者进行运营管理的一种有效模式 9 考核谁？考核谁？ 考核对象 谁来考核？谁来考核？ 考核主体 考核什么？考核什么？ 考核的内容 如何考核？如何考核？ 考核的程序 考核结果的使用考核结果的使用 相互作用相互作用 绩效管理涉及的关键因素绩效管理涉及的关键因素 10 9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。21.8.1521.8.15Sunday,

5、August 15, 2021 10、低头要有勇气，抬头要有低气。22:58:3122:58:3122:588/15/2021 10:58:31 PM 11、人总是珍惜为得到。21.8.1522:58:3122:58Aug-2115-Aug-21 12、人乱于心，不宽余请。22:58:3122:58:3122:58Sunday, August 15, 2021 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。21.8.1521.8.1522:58:3122:58:31August 15, 2021 14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年8月15日星期日下午10时58分31秒22:58:3121.8

6、.15 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。2021年8月下午10时58分21.8.1522:58August 15, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021年8月15日星期日22时58分31秒22:58:3115 August 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。下午10时58分31秒下午10时58分22:58:3121.8.15 9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。21.8.1521.8.15Sunday, August 15, 2021 10、低头要有勇气，抬头要有低气。22:58:3122:58:3122:588/15/2021 10:58:

7、31 PM 11、人总是珍惜为得到。21.8.1522:58:3122:58Aug-2115-Aug-21 12、人乱于心，不宽余请。22:58:3122:58:3122:58Sunday, August 15, 2021 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。21.8.1521.8.1522:58:3122:58:31August 15, 2021 14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年8月15日星期日下午10时58分31秒22:58:3121.8.15 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。2021年8月下午10时58分21.8.1522:58August 15, 2021 16

8、、业余生活要有意义，不要越轨。2021年8月15日星期日22时58分31秒22:58:3115 August 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。下午10时58分31秒下午10时58分22:58:3121.8.15 人员绩效人员绩效 绩效管理对象与范围的界定绩效管理对象与范围的界定 高级管理者高级管理者 中层管理者中层管理者 普通员工普通员工 企业绩效考核对象的主要分类企业绩效考核对象的主要分类 组织绩效组织绩效 部门部门下属下属 单位单位 13 员工个人员工个人 核心领导层核心领导层 考核考核 考核评价考核评价 考核评价考核评价 考核考核沟通沟通 综合办公室综合办公室 考核

9、组织考核组织 部门部门 相关部门相关部门相关部门相关部门 信息提供信息提供 信息提供信息提供 中铁轨道系统公司考核组织关系中铁轨道系统公司考核组织关系 人力资源部人力资源部 考核组织考核组织 沟通沟通 14 1、核心领导层（总经理办公会）、核心领导层（总经理办公会）绩效考核工作的领导机构。 核心领导层（总经理办公会）核心领导层（总经理办公会） 使绩效考核和公司发展目标紧密联系 增强绩效评价的公平性和全局观 监督绩效管理体系运行 负责确定下属组织考核的考核内容、标准 负责确定组织考核目标调整 评价、确认考核结果 争议与投诉仲裁 由总经理、副总经理、党委副书记、总工程师等公司核心 领导组成。 使命

10、 职责 组成 15 2、综合办公室、综合办公室负责部门绩效考核的归口管理工作。 综合办公室综合办公室 部门绩效考核的组织协调和日常管理 拟订各部门绩效考核目标 拟订部门考核内容、标准和考核方法 负责绩效计划调整的审核 负责考核信息的收集和整理以及初步判定 组织部门绩效评估，计算考核结果 使命 职责 16 3、人力资源部、人力资源部负责人员绩效考核的归口管理工作。 人力资源部人力资源部 绩效考核的组织协调和日常管理 负责考核体系的设计和运行 负责人员考核的组织和监控 负责考核结果使用 负责考核结果的兑现 使命 职责 17 目标导向原则目标导向原则考核体系的设计应考虑整体目标的实现 重要性原则重要

11、性原则不做全面考核，突出重点 客观原则客观原则 尽可能用客观指标考核 需要主观调整的需要说明理由 沟通原则沟通原则 考核者与被考核者沟通，解决被考核者 工作中存在的问题与不足 绩效管理体系设计的基本原则绩效管理体系设计的基本原则 18 第二部分第二部分 组织（部门）绩效管理组织（部门）绩效管理 19 第一章第一章部门绩效管理整体思路部门绩效管理整体思路 第二章第二章部门绩效指标体系部门绩效指标体系 第三章第三章 部门绩效管理程序部门绩效管理程序 第四章第四章 部门考核结果应用部门考核结果应用 20 组织（部门）绩效管理的基本原则组织（部门）绩效管理的基本原则促进发展的战略平衡促进发展的战略平衡

12、 战略收益战略收益 战略风险控制战略风险控制 较高风险较高风险 一般风险一般风险 促进发展的战略平衡促进发展的战略平衡 基准性指标基准性指标 规范性指标规范性指标 当期盈利当期盈利 持续盈利能力持续盈利能力 提升收入提升收入 应收账款控制应收账款控制 控制成本费用控制成本费用 销售收入销售收入 费用控制费用控制 生产成本控制生产成本控制 客户市场认可客户市场认可 质量控制质量控制 自身能力提升自身能力提升 客户满意度客户满意度 工作任务工作任务 生产任务控制生产任务控制 21 风险控制风险控制 重点工作计划重点工作计划 基础因素基础因素 业务规范与风险防范业务规范与风险防范 必要因素必要因素

13、能力提升与成长能力提升与成长 核心因素核心因素 对公司的主要业绩贡献对公司的主要业绩贡献 关键业绩关键业绩 指标（指标（KPI） 根据战略发展平衡原则，应该从关键业绩指标（KPI）、重点工作计划和风险控制三 个关键的维度来考察部门工作。 部门绩效管理的指标类型设定部门绩效管理的指标类型设定 注：关键业绩指标（KPI- Key Process Indication） 22 指标类型解读指标类型解读 1.设置不是衡量各单位的绩效贡献，目的是将各部门的风险控制 在可接受的范围内，保障各部门业务运行规范。 2.根据风险影响程度分为基准性指标（否决指标）、规范性指标 （扣减分数）。 风险控制风险控制 K

14、PI 1.本部门的核心工作职责或重点改进方向，符合公司战略需要， 对公司业绩的影响程度很高； 2.公司通过指标和权重的调整来引导各部门关注和完成企业的战 略目标； 3.要突出重点，一般不超过5项。 重点工作计划重点工作计划 1.为持续改善部门的工作质量和提升工作能力，对没有纳入KPI 的重点工作进行评价，一般包括月度经理办公会所安排的重点 工作，各部门自己安排的当月重点工作等； 2.重点工作计划的内容逐期不同，考核的关注点也会有所差异。 23 第一章第一章部门绩效管理整体思路部门绩效管理整体思路 第二章第二章部门绩效指标体系部门绩效指标体系 第三章第三章 部门绩效管理程序部门绩效管理程序 第四

15、章第四章 部门考核结果应用部门考核结果应用 24 指标指标 性质性质 指标指标 名称名称 指标指标 含义含义 指标指标 标准标准 计分计分 方法方法 指标指标 权重权重 信息信息 来源来源 考核考核 周期周期 KPI 生产任务生产任务 完成率完成率 指生产部实际完成任务量与 计划数量的比例 100 超额一个百分点， 加2分，减少一个 百分点，扣2分 20 综合办 公室 月度 生产成本生产成本 控制率控制率 指生产部实际消耗生产成本 与目标生产成本的比例 100% 超额1个百分点， 扣2分，降低1个百 分点，加2分 20财务部月度 采购合格采购合格 率率 质量管理部对原材料、委外 零配件质量的检

16、验合格率 97 降低1个百分点， 扣2分，超额一个 百分点，加2分 150 质量管 理部 月度 生产质量生产质量 合格率合格率 用质量管理部的产品检验一 次合格率表示 98 超额0.5个百分点， 加2分，降低0.5个 百分点，扣2分 15% 质量管 理部 月度 阶段性任阶段性任 务务 由公司根据实际情况设置， 如重点技改 采用五等量表衡量15 综合办 公室 月度 重点工作计划重点工作计划 指当月其他重点工作的完成 情况 采用五等量表衡量15 综合办 公室 月度 规范性指标规范性指标依据公司规章制度，针对具体违章行为程度以及部门管理责任落实程度，进行扣分 基准性指标基准性指标出现重大生产安全事故

17、，生产任务完成率低于95，产品合格率低于95 1、生产部、生产部【示例示例】 25 生产任务完成率指标生产任务完成率指标 1.采取线形评价方法：完成目标值100分；每超额1加2分；没有完 成目标值，每不足1，扣2分（见下图）（当月有未能按照生产计 划及时交货的订单，扣减5分）。 2.本项指标最高不超过110分。 计分方法 标准确定 1.每个考核期开始，由综合办公室根据订单安排，并制定各产品考核 权重，与生产、销售部门沟通，确定当期生产计划安排； 2.生产计划经总经理办公会讨论通过后，由总经理统一签发； 3.考核期结束，根据完成各产品的产量，按照期初设定权重，计算综 合完成百分比。 指标界定 1

18、.指本部门完成公司下达的当期生产任务的情况； 2.采取当期完成百分比方式进行考核计算； 3.生产任务完成率，由综合办公室提供。 26 9090 9090 100100 110110 9595100100105105 绩绩 效效 得得 分分 生产任务完成率的生产任务完成率的计分方法计分方法线形评定方法线形评定方法 【示例示例】 生产计划考核汇总表生产计划考核汇总表 产品产品 名称名称 计划计划 数量数量 权重权重 实际完实际完 成数量成数量 实际完实际完 成百分成百分 比比 得分得分 产品A 产品B 产品C 产品D 合计 完成 生产任务完成率生产任务完成率 27 生产成本控制率指标生产成本控制率

19、指标 1.采用线性评价方法：完成目标值100分；每超额1扣2分；每减少1 ，加2分。 2.本项指标最高不超过120分。 计分方法 标准确定 1.每个考核期开始，由综合办公室、财务部、生产部门进行沟通，由 财务部按照标准价格，制订生产部的目标成本计划； 2.目标成本计划经总经理办公会讨论通过后，由总经理统一签发； 3.生产成本控制率生产成本控制率产品生产数量产品生产数量产品实际成本产品实际成本/ / 产品生产数产品生产数 量量产品目标成本产品目标成本 指标界定 1.指本部门完成公司下达的当期生产任务所耗费的实际生产成本与目 标成本的比例； 2.由财务部提供实际生产成本和目标生产成本等数据。 28

20、 生产质量合格率指标生产质量合格率指标 采用线性评价方法：完成目标合格率100分；每超额0.5个百分点加2分； 没有完成目标值，每不足0.5个百分点，扣2分。 计分方法 标准确定 1.每个考核期开始，由综合办公室、质量管理部、生产部门进行沟通 ，确定当期生产质量一次检验合格率目标标准； 2.生产质量一次合格率标准经总经理办公会讨论通过后，由总经理统 一签发； 3.由质量管理部负责质量一次合格率的考核、控制。 指标界定 1.指本部门完成公司下达的当期生产任务中的产品质量合格比例； 2.采取一次检验合格率进行考核； 3.生产质量一次合格率由质量管理部进行统计。 29 采购合格率指标采购合格率指标

21、采用线性评价方法：完成目标值100分；每超额1个百分点加2分；没有完 成目标值，每不足1个百分点，扣2分。 计分方法 标准确定 1.本项基准标准为合格率100。 指标界定 1.指在考核期内，生产部进行原材料及委外零配件采购产品的入场检 验合格率。 2.由质量管理部进行质量检验。 30 阶段性任务指标阶段性任务指标 1.采取五等量评价方法。（参见后表） 2.具体权重分配为：总经理40，主管领导30，其他非主管领导30 ，（总经理为主管领导时权重为60，其他领导40）。 计分方法 指标使用方法 1.考核期前，公司通过综合办公室安排生产部/各部门的任务型KPI项 点与标准，或者生产部/各部门向综合办

22、公室上报任务型KPI项点与 标准，并与综合办公室的沟通； 2.综合办公室组织汇总、沟通，经总经理办公会讨论通过后，由总经 理统一签发 ； 3.考核期结束，综合办公室统计、汇总、审核生产部/各部门任务型 KPI 完成情况，并就有关变化做出说明，由公司领导进行考评。 指标界定 1.指本部门根据公司战略安排，在一段时间内需要完成的阶段性核心 工作的考核，如生产部的重点技改项目、6s管理实施等等； 2.阶段性任务可能在一个月内完成，也可能持续几个月完成。 31 阶段性任务的评价标准（五等量表）阶段性任务的评价标准（五等量表） 等级等级绩效得分绩效得分行为特征行为特征 A（出色）100110 工作任务超

23、出常规标准要求，通常具有下列表现：在规定的时间之 前完成任务，完成任务的数量、质量等明显超出规定的标准。 B（优良）95100 工作任务超出常规标准要求，通常具有下列表现：严格按照规定的 时间要求完成任务并经常提前完成任务，经常在数量、质量上超出 规定的标准。 C（常态）8590 工作任务维持或偶尔超出常规标准要求，通常具有下列表现：基本 上达到规定的时间、数量、质量等工作标准。 D（需改进）7075 工作任务基本维持或偶尔未达到常规标准要求，通常具有下列表现： 偶有小的疏漏，有时在时间、数量、质量上达不到规定的工作标准。 E（不良）50 工作绩效显著低于正常工作标准的要求，通常具有下列表现：

24、工作 中出现大的失误，或在时间、数量、质量上达不到规定的工作标准， 经常突击完成任务。 32 重点工作计划指标重点工作计划指标 计分方法 指标使用方法 指标界定 1.设置的目的是为持续改善部门的工作质量，对不能纳入KPI的重点 工作进行评价； 2.通常包括月度经理办公会所安排的重点工作，各部门自己安排的当 月重点工作等。 1.每月前，综合办公室组织汇总、沟通生产部/各部门的当月重点工 作计划； 2.重点工作计划经总经理办公会讨论通过后，由总经理统一签发 ； 3.每月末，综合办公室统计、汇总、审核生产部/各部门当月重点工 作计划 完成情况，并由公司领导进行考评。 1.采取五等量评价方法。 2.具

25、体权重分配为：总经理40，主管领导30，其他非主管领导30 ，（总经理为主管领导时权重为60，其他领导40）。 33 计划沟通拟定计划沟通拟定计划汇总计划汇总计划确定计划确定 计划执行计划执行 计划考核计划考核 主管领导与各部门 共同商定工作计划 由综合办公室进行 汇总、沟通 由总经理办公会审 定各部门当期工作 计划 由综合办公室进行 计划督办，主管领 导进行工作指导 各部门进行工作汇 报，综合办审核汇 总，领导成员进行 考核打分 绩效反馈绩效反馈 主管领导代表经营班 子进行绩效反馈，并 共同进行再计划 重点工作计划考核流程重点工作计划考核流程 34 重点工作计划考核表 考核部门：填报日期：填

26、报日期： 年年 月月 日日 本月 计划工作描述 本月计划工作 完成情况及未完成原因 绩效评估 1、 2、 3、 4、 计划外新增工作项目： 1、 2、 本月度整体绩效评价结果：本月度整体绩效评价结果： 签字：签字： 备注： 35 考核目的 为防止生产部/各部门严重偏离战略目标或产生危险而设立的指标体系， 是公司对生产部/各部门的最低要求，也是考核的最底线。 出现重大生产安全责任事故，出现重大质量责任事故，生产任务完成率 不足%，出现停工等料现象等带来的严重后果的各类重大工作失误。 内容 不占权重，出现设定的以上情况之一，取消该部门本月度考核资格。 使用方法 u设置目的是将各部门的风险控制在可接

27、受的范围内 u基准性指标是指各部门必须达到的考核最低要求，体现公司能够容忍的风险临界点 风险控制指标风险控制指标基准性性指标基准性性指标 36 考核目的 控制运营风险，提高工作效率，保障公司规章制度顺利执行。 以生产部/各部门适用的公司各类规章制度为基础，各相关归口部门进行 监督检查，对出现的各类违规情况及时通告，对于不及时纠正或产生比 较严重后果（损失）的，视后果严重程度进行处理。 内容 1.不占权重，直接从总分中扣除。 2.在规定标准次数以内，仅处罚相关责任人；超出标准，视为本部门 管理不够规范，则对部门进行扣分。 3.由各归口部门根据规章提出扣分建议，综合办汇总审核后，上报总 经理办公会

28、审定；各部门如有异议，可进行申诉。 4.业务不规范次数超过一定次数，视为部门工作严重不规范，可否决 部门当期考核资格。 使用方法 u设置目的是提升各部门的工作规范、提高工作效率。 u规范性指标体现公司对运营管理过程中产生的各类风险和不良导向的防微杜渐。 风险控制指标风险控制指标规范性指标规范性指标 37 考核期初 归口部门 制定工作规范性 检查计划 归口部门 按计划或随机检查 填写工作规范性检 查记录单 主管领导 随机检查 填写工作规范性检 查记录单 每月末 检查人将 工作规范性检 查记录单 送综合办公室 准备考核准备考核实施检查实施检查检查结果汇总检查结果汇总计算考核得分计算考核得分 考核时

29、 综合办公室 计算各部门 工作规范性 考核得分 上报 总经理办公会 风险控制指标的考核流程风险控制指标的考核流程 38 指标指标 性质性质 指标指标 名称名称 指标指标 含义含义 指标指标 标准标准 计分计分 方法方法 指标指标 权重权重 信息信息 来源来源 考核考核 周期周期 KPI 重点项目综重点项目综 合评价合评价 指技术设备部承担的重点 新产品开发项目、重点技 术改进项目的综合评价 100综合评价25 综合办 公室 月度 技术质量技术质量 评价评价 指由技术原因带来的停工、 返工、一般事故等 0次 出现一次（程度）， 扣2分 15 综合办 公室 月度 生产保障满生产保障满 意度评价意度

30、评价 指生产部对技术设备部所 提供支持、协作的综合评 价 80采取等级评定法15 综合办 公室 月度 设备保障率设备保障率 指出现的因设备维修、备 件更换不及时而引起的生 产影响次数 0次出现1次，扣2分15生产部月度 阶段性任务阶段性任务 由公司根据实际情况设置， 如人才培养 采用五等量表衡量15 综合办 公室 月度 重点工作计划重点工作计划 指当月其他重点工作的完 成情况 采用五等量表衡量15 综合办 公室 月度 规范性指标规范性指标依据公司规章制度，针对具体违章行为程度以及部门管理责任落实程度，进行扣分 基准性指标基准性指标出现重大技术质量问题和技术质量责任事故 【示例示例】 2、技术设

31、备部、技术设备部 39 重点项目综合评价指标重点项目综合评价指标 计分方法 标准确定 1.每个考核期开始，由综合办公室与技术设备部共同沟通，确定每期 的具体评价内容和标准； 2.重点项目评价标准经总经理办公会讨论通过后，由总经理统一签发 。 指标界定 1.指本部门完成公司重点项目的质量、进度、成本预算等方面的综合 评价； 2.由公司组织相关领导和专家进行评价。 1.采用线性评价方法：完成目标值100分；每超额1加2分；每不足1 ，扣2分。 2.本项指标最高不超过120分。 40 重点项目考核方式重点项目考核方式 指标指标 性质性质 指标指标 名称名称 指标指标 含义含义 指标指标 标准标准 计

32、分计分 方法方法 指标指标 权重权重 信息信息 来源来源 KPI 进度进度 项目进度考核指项目实际完成 周期符合计划完成周期的程度 按计划 完成 采用“项目延期 率”方式进行考 核 20% 综合办 公室 质量质量 质量考核是对产品性能、质量 情况进行考核 40 综合办 公室 成本成本 预算预算 指本期项目工作开展符合本期 项目预算程度。 100 费用控制率实 际支出费用/项 目费用预算 100 20%财务部 公司领导综合评价公司领导综合评价 公司领导对本考核期该项目管 理工作开展的主观评价。 由公司领导采用 五等量表衡量， 权重分布同工作 计划考核 20 综合办 公室 说明：当多个项目共存时，

33、可以采取项目分别考核计算单个项目成绩，最终采取加权平均方式 计算总成绩41 重点项目公司领导的评价标准（五等量表）重点项目公司领导的评价标准（五等量表） 等级等级绩效得分绩效得分行为特征行为特征 A（出色）100110 通常具有下列表现：在规定的时间之前完成任务，任务质量明显超 出规定的标准，项目开发费用符合公司要求。 B（优良）95100 通常具有下列表现：按照规定的时间要求完成任务，项目质量超出 规定的标准，项目开发费用符合公司要求。 C（常态）8590 通常具有下列表现：按照规定的时间要求完成任务，项目质量达到 规定的标准，项目开发费用基本符合公司要求。 D（需改进）7075 通常具有下

34、列表现：基本上在规定的时间要求完成任务，项目质量 达到规定的标准，项目开发费用超出公司要求。 E（不良）50 具有下列表现之一：没有在规定的时间要求完成任务，项目质量没 有达到规定的标准。 42 技术质量评价指标技术质量评价指标 1.根据标准要求，采取直接扣分方法。 2.本项指标没有加分。 计分方法 标准确定 1.由综合办根据实际情况，组织制定每个考核期内的技术质量评价指 标体系； 2.技术质量评价指标体系经总经理办公会讨论通过后，由总经理统一 签发。 指标界定 1.对技术设备部因技术责任和管理失误而产生的各项损失的严重程度 进行评价。 43 生产保障满意度评价指标生产保障满意度评价指标 采取

35、等级评价方法（参见后表）。 计分方法 指标使用方法 1.综合办公室按期组织进行生产保障满意度考核调查； 2.满意度调查操作采取抽样方式进行，即由综合办公室在生产部门及 班组中随机选择人员进行满意度调查，每次调查人数不得少于30人 ； 3.满意度调查结果经总经理办公会审核后，计入技术设备部考核成绩 。 指标界定 1.技术设备部对生产部门的技术支持的态度、及时性以及效果的综合 评定。 2.在生产部门的采取抽样调查方式进行考核。 44 序号评价项目得分备注 1 该部门能否从公司整体利益出发处理部门间事务 非常满意 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 2 对该部门主动服务意识 非常满意

36、 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 3 对该部门解决问题的及时性和服务质量 非常满意 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 4 对该部门人员的专业技能 非常满意 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 5 对该部门人员的团队合作意识 非常满意 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 6 对该部门在本考核期内的整体工作状态 非常满意 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 说明：对于非常不满意的项目，需要在备注中进行原因说明说明：对于非常不满意的项目，需要在备注中进行原因说明 生产保障满意度调查项点生产保障满意度调查项点 45

37、满意度调查结果满意度调查结果绩效得分绩效得分 95% 2.5%110 90% 2.5%105 852.5%100 802.5% 90 752.5% 80 7070 8080 9090 100100 105105 110110 75758080858590909595 绩绩 效效 得得 分分 满意度调查结果满意度调查结果 生产保障满意度生产保障满意度指标计分方法指标计分方法等级评定法等级评定法 【示例示例】 46 设备保障率指标设备保障率指标 采取扣分制，本项指标没有加分。 计分方法 标准确定 1.出现停工后，由生产部门提请，综合办公室进行核查，查证属实后 ，根据事故大小和责任程度提出扣分建议，

38、由总经理办公会核准。 指标界定 1.指在考核期内，由于技术设备部的维护、备件更换不及时而产生的 设备故障，并导致短期生产停滞。 2.由综合办公室接受生产部门的投诉，并进行调查认定。 47 指标指标 性质性质 指标指标 名称名称 指标指标 含义含义 指标指标 标准标准 计分计分 方法方法 指标指标 权重权重 信息信息 来源来源 考核考核 周期周期 KPI 质量合格率质量合格率 用最终客户检验合格率表 示 100根据规定进行扣分。 30 综合办 公室 月度 质量成本控质量成本控 制率制率 指因生产质量问题产生的 废品损失、维修返修费用 100 超额1个百分点， 扣2分，降低1个百 分点，加2分 2

39、0财务部月度 质量改进质量改进 指生产部的一次合格率改 进程度 超额1个百分点， 加2分，降低1个百 分点，扣2分 20 综合办 公室 月度 阶段性任务阶段性任务 由公司根据实际情况设置， 如开展质量体系认证 采用五等量表衡量15% 综合办 公室 月度 重点工作计划重点工作计划 指当月其他重点工作的完 成情况 采用五等量表衡量15 综合办 公室 月度 规范性指标规范性指标依据公司规章制度，针对具体违章行为程度以及部门管理责任落实程度，进行扣分 基准性指标基准性指标出现重大质量责任事故，产品合格率低于95 【示例示例】3、质量管理部、质量管理部 48 质量合格率指标质量合格率指标 1.出现一次出

40、厂产品质量不合格事件，扣2分；出现质量部的质量责 任问题，扣1分； 2.本项指标没有加分。 计分方法 标准确定 1.为确保公司产品质量，要求公司出厂产品100检验合格。 2.在确立标准时，考虑设定质量问题的等级。 指标界定 1.指本部门完成公司的质量控制目标； 2.采取最终产品客户检验合格率表示。 49 质量成本控制率指标质量成本控制率指标 1.采用线性评价方法：完成目标值100分；每超额1扣2分；每降低1 ，加2分。 2.本项指标最高不超过110分。 计分方法 标准确定 1.每个考核期开始，由综合办公室、财务部、质量管理部进行沟通， 由财务部按照标准价格，制订质量管理部的目标成本计划； 2.

41、目标质量成本计划经总经理办公会讨论通过后，由总经理签发； 3.质量成本控制率实际质量成本质量成本控制率实际质量成本/ /目标质量成本目标质量成本 指标界定 1.质量成本是指因生产质量问题产生的废品损失、维修、返修、返工 费用以及公司承担质量索赔等成本； 2.由财务部提供实际质量成本和目标质量成本等数据。 50 质量改进评价指标质量改进评价指标 本期产品一次合格率比上期提高一个标准量，加2分；本期产品一次合格 率比上期降低一个标准量，扣2分。 计分方法 标准确定1.要求本期产品合格率不低于上期一次质量合格率； 2.考核期初，由综合办公室与质量管理部共同确定考核标准，经总经 理办公会讨论通过后，由

42、总经理统一签发。 指标界定 1.指由于质量管理部协助生产部门共同努力，实现的生产质量的共同 改进； 2.本期一次合格率与上期一次合格率的对比进行考核计算。 51 指标指标 性质性质 指标指标 名称名称 指标指标 含义含义 指标指标 标准标准 计分计分 方法方法 指标指标 权重权重 信息信息 来源来源 考核考核 周期周期 KPI 销售合同完销售合同完 成率成率 指销售部当年实际签订的 生产合同金额与目标合同 金额的比例 100 超额1个百分点， 加2分，降低1个百 分点，扣2分 40 综合办 公室 年度 销售回款率销售回款率 指销售部当年实际收款与 到期应收账款的比例 95% 超额1个百分点，

43、加2分，降低1个百 分点，扣2分 30财务部年度 销售收入费销售收入费 用率用率 指销售部当年销售费用占 销售收入的比例 超额0.1个百分点， 扣2分，降低0.1个 百分点，加2分 15财务部年度 客户满意度客户满意度 指客户及潜在客户对销售 部人员的综合满意度 90采取等级评定法15% 综合办 公室 年度 规范性指标规范性指标依据公司规章制度，针对具体违章行为程度以及部门管理责任落实程度，进行扣分 基准性指标基准性指标销售任务完成率低于95，销售回款低于90 【示例示例】 4、销售部、销售部年度指标年度指标 52 指标解释指标解释 销售回款率 1.指在考核期内，销售部实际收到的应收销售回款与

44、当期销售收入金 额的比例； 2.销售回款率由财务部统计。 销售合同完成率 1.指在考核期内，销售部实际签订的销售合同金额与目标销售合同金 额的比例； 2.销售合同金额以经客户签字盖章后的销售合同金额为准，统计后报 综合办公室审核。 销售收入费用率 1.指在考核期内，销售部实际耗费的销售费用与当期销售收入金额的 比例； 2.销售收入费用率由财务部统计。 53 客户满意度指标客户满意度指标 1.客户满意度每高出5，加5分，每低5，减10分； 2.如果客户投诉，经综合办公室查证属实，每次扣减本项指标5分。 计分方法计分方法 标准确定标准确定 1.基期可由公司确定客户满意度标准，如802.5%； 2.

45、根据满意度调查结果，可以逐渐调整客户满意度的标准，以达到激 励目的。 指标界定指标界定 1. 指客户对销售部进行的各项市场销售活动的满意程度； 2. 由综合办公室每年度度末进行客户满意度调查。 54 序号评价项目得分备注 1 关于业务人员对您的拜访频率 每月1次以上 5 每月1次4 俩月以上1次 半年一次 2 半年以上1次 2 关于业务人员的工作态度和主动服务意识 非常满意 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 3 您是否清晰、及时了解到公司的销售政策 非常清晰 5 清晰 4 一般 3 不清晰 2 非常不清晰1 4 您是否清晰、及时了解到公司的产品 非常了解 5 了解 4 一般

46、3 不太了解 2 非常不了解 1 5 关于业务人员能否为您提供有帮助的行业信息 非常及时有效 5 基本及时 4 一般 3 不及时 2 不及时且无效 1 6 关于业务人员能否协助您处理与公司其他部门的关系 非常满意 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 7 总体上，您对该业务人员在本考核期内的工作状态是否满意 非常满意 5 满意 4 一般 3 不满意 2 非常不满意 1 8 同上期相比，该业务人员在本期内的工作改进与提升 非常大 5 比较大 4 一般 3 没有改进 2 有所落后 1 说明：对于非常不满意的项目，希望您在备注中进行原因说明说明：对于非常不满意的项目，希望您在备注中进行

47、原因说明 客户满意度调查项点客户满意度调查项点 55 客户满意度调查结果客户满意度调查结果绩效得分绩效得分 95% 2.5%110 90% 2.5%105 852.5%100 802.5% 90 752.5% 80 7070 8080 9090 100100 105105 110110 75758080858590909595 绩绩 效效 得得 分分 客户满意度调查结果客户满意度调查结果 客户满意度客户满意度指标计分方法指标计分方法等级评定法等级评定法【示例示例】 56 指标指标 性质性质 指标指标 名称名称 指标指标 含义含义 指标指标 标准标准 计分计分 方法方法 指标指标 权重权重 信息

48、信息 来源来源 考核考核 周期周期 KPI 市场分析报市场分析报 告质量告质量 指销售部当期提供的市场 分析报告的及时性、完整 性 采取五等量表进行 评价 30% 主管领 导 月度 客户关系维客户关系维 护护 指销售部按照客户计划， 进行客户拜访的记录 100 完成 出现一次未完成扣 5分 20 主管领 导 月度 售后服务及售后服务及 时性时性 指销售部进行客户售后服 务协调工作的开展程度， 以客户投诉代替 100 完成 出现一次投诉，扣 5分 20 综合办 公室 月度 阶段性工作阶段性工作 任务任务 如重点市场推广、营销活 动的完成情况 根据任务情况进行 评价 15 综合办 公室 月度 重点

49、工作计划重点工作计划 指当月其他重点工作的完 成情况 采用五等量表计算15 综合办 公室 月度 规范性指标规范性指标依据公司规章制度，针对具体违章行为程度以及部门管理责任落实程度，进行扣分 基准性指标基准性指标出现重大客户投诉 【示例示例】 4、销售部、销售部月度指标月度指标 57 市场分析报告指标市场分析报告指标 指标界定指标界定 1.销售部每月撰写市场分析报告，报送公司领导； 2.针对本期提交的市场分析报告，以主动、及时、合理、有效、工作 差错发生为依据由领导进行评价。 由公司领导采取五等量评价方法进行评价，具体权重分配为：总经理40 ，主管领导30，非主管领导30，（总经理为主管领导时权

50、重为60 ，其它领导40） 计分方法 指标使用方法 1.由综合办公室负责市场分析报告的督办落实； 2.在考核期结束时，由公司领导成员分别评价，并通过得分加权计 算而成。 58 市场分析报告市场分析报告的评价标准（五等量表）的评价标准（五等量表） 等级等级绩效得分绩效得分行为特征行为特征 A（出色）100110 分析报告能够提前完成，报告数据翔实，分析准确到位，能够为公 司领导决策提供很大帮助。 B（优良）90100 分析报告能够按时完成，报告数据翔实，分析比较到位，能够为公 司领导决策提供一定帮助。 C（常态）8090 分析报告基本按时完成，报告数据翔实，分析基本到位，能够为公 司领导决策提供

51、一定帮助。 D（需改进）7080 分析报告基本按时完成，报告数据不够翔实，分析不够到位，不能 为公司领导决策提供帮助。 E（不良）50 分析报告不能按时完成，报告数据不够翔实，分析不够到位，不能 为公司领导提供帮助。 59 客户关系维护指标客户关系维护指标 指标界定指标界定 1.指根据销售部的客户关系开拓及维护计划，销售部的开展的各类客 户拜访情况； 2.由销售部每月进行客户关系维护统计，综合办公室进行核查统计。 出现一次客户拜访未完成现象，扣5分。 计分方法计分方法 指标使用方法指标使用方法 1.由综合办公室负责客户关系开拓及维护计划的督办落实； 2.在考核期结束时，由综合办公室提供扣分建议

52、，由总经理办公会 核准。 60 指标指标 性质性质 指标指标 名称名称 指标指标 含义含义 指标指标 标准标准 计分计分 方法方法 指标指标 权重权重 信息信息 来源来源 考核考核 周期周期 KPI 任务一任务一由公司根据实际情况设置 一般采用五等量表， 由领导班子评价。 40月度 任务二任务二由公司根据实际情况设置30月度 内部客户满内部客户满 意度意度 根据业务协作链，由综合 办公室在相关业务部门中 进行抽样调查 80采用等级评定法15% 综合办 公室 月度 重点工作计划重点工作计划 指当月其他重点工作的完 成情况 采用五等量表计算15 综合办 公室 月度 规范性指标规范性指标依据公司规章

53、制度，针对具体违章行为程度以及部门管理责任落实程度，进行扣分 基准性指标基准性指标出现重大违章违规事件 【示例示例】5、人力资源部、财务部、人力资源部、财务部 61 人力资源部任务人力资源部任务KPI考核示例考核示例 KPI项名称 人才招聘和 毕业生录用 考核起止时间 07.8.1 07.8.31 考核权重30% KPI立项目的 为了有计划地、有控制地招聘公司需要的人才，提高公司的人才素质并改善人员 的结构，特将对此项工作的考核列为考核的KPI项。 考核内容 根据各部门需求，进行评估，拟订年度招聘人才和毕业生录用计划，并计划 完成工作。 综合 考核 标准 等级考 核 标 准分值 1 按时完成工

54、作，人员到岗率为95%（包括95%）以上，对各部门的工作有 显著的促进作用 95110 2 按时完成工作，人员到岗率为85%（包括85%）95%，对各部门的工作 有较强的促进作用 8095 3 按时完成工作，人员到岗率为75%（包括75%）85%，对各部门的工作 有一定的促进作用 6580 4延时完成工作，人员到岗率为70%50-65 5延时完成工作，人员到岗率为60%以下0 【示例示例】 62 指标指标 性质性质 指标指标 名称名称 指标指标 含义含义 指标指标 标准标准 计分计分 方法方法 指标指标 权重权重 信息信息 来源来源 考核考核 周期周期 KPI 任务一任务一由公司根据实际情况设

55、置 一般采用五等量表， 由领导班子评价。 25月度 任务二任务二由公司根据实际情况设置25月度 部门费用控部门费用控 制率制率 指本部门实际发生的各项 成本费用（含归口费用） 与计划费用的比例 100 每超支1个百分点， 扣两分，每节约2 个百分点，加一分 20财务部月度 领导综合评领导综合评 价价 由公司主要领导进行该部 门综合管理水平评价 采取五等量表进行 评价 15 综合办 公室 月度 重点工作计划重点工作计划 指当月其他重点工作的完 成情况 采用五等量表计算15 综合办 公室 月度 规范性指标规范性指标依据公司规章制度，针对具体违章行为程度以及部门管理责任落实程度，进行扣分 基准性指标

56、基准性指标出现重大违章违规事件 【示例示例】 8、综合办公室、综合办公室 63 责任单位责任单位 费用内容费用内容 专项费用专项费用本部门管理费用本部门管理费用 综合办公室 办公用固定资产、低值易耗品支出、 办公用品支出、会务费用、公司领 导各项支出预算、物业食堂管理各 项支出、办公用车辆支出 本部门管理费用是指由本部门发生 或者提请支付的各项付现费用，如： 通讯费、办公费、差旅费、交通费、 业务招待费等等 综合办部门费用控制的内容综合办部门费用控制的内容 64 综合办公室 拟订部门预算 上报 总经理办公会 核准 部门费用控制的考核流程部门费用控制的考核流程 财务部 汇总财务信息 计算 综合办

57、费用控制 考核指标数值 制定预算财务记账计算考核指标计算考核得分 财务部 计算 综合办费用控制 考核指标得分 上报 总经理办公会 财务部 根据会计制度 和公司管理要求 记录相关的 费用信息 65 部门费用控制情况的考核计分部门费用控制情况的考核计分阶梯评价法阶梯评价法 8080 9090 100100 105105 110110 10510510010090908080 考考 核核 得得 分分 费用控制率费用控制率 指标指标评价标准评价标准 费用控 制率 每超支1个百分点，扣两分， 每节约2个百分点，加一分， 本项加分最多不超过10分 110110 【示例示例】 66 第一章第一章部门绩效管理

58、整体思路部门绩效管理整体思路 第二章第二章部门绩效指标体系部门绩效指标体系 第三章第三章 部门绩效管理程序部门绩效管理程序 第四章第四章 部门考核结果应用部门考核结果应用 67 与部门负责人一起确定 绩效目标、发展目标和 工作计划 检查是否达到绩效标准， 评估部门的绩效 绩效沟通、信息收集， 观察、记录和总结部门 绩效，反馈给部门负责 人，并提供指导和建议 分管领导就考核结果与 与部门负责人讨论，确 定新的考核目标或标准， 促使绩效改进 部门绩效考核循环部门绩效考核循环 组织绩效考核实施流程图组织绩效考核实施流程图 68 一、绩效计划一、绩效计划 1.制定绩效计划的原则 2.绩效计划工作职责划

59、分 3.制定年度绩效计划的流程 4.制定月度绩效计划的流程 计划 实施 考核 反馈 绩效计划是关于绩效目标和标准的契约。 69 1.1. 制定绩效计划的原则制定绩效计划的原则 考核者与被考核者充分沟通充分沟通，是制定绩效计划的根本原则和 方法。 在拟订绩效计划的过程中，被考核者的参与和正式承诺（签 字确认）至关重要。只有考核者与被考核者一起做决定，而非考 核者代替被考核者做决定，绩效考核才会更容易成功。 70 参与者参与者职职 责责 被考核者被考核部门拟订本部门的绩效目标和标准（年度/月度） 考核者 被考核部门的分管领导，负责与该部门负责人共同拟订绩效目 标和标准（年度/月度） 综合办公室 部

60、门绩效计划的归口管理部门，负责被考核部门绩效计划的初 审及汇总 总经理办公会 审核并下达年度和月度绩效计划，是公司各部门绩效计划的最 高审核机构 2.绩效计划工作职责划分绩效计划工作职责划分 71 3.3.制定年度绩效计划的流程制定年度绩效计划的流程 部门负责人提交部门年度计划 财务部进行年度财务预算 拟订绩效目标及标准 公司战略目标、年度工作计划 综合办公室初审、汇总 总经理办公会审核、下达 年度绩效计划 （综合办公室、被考核部门各存一份） 每年董事会后确定的战略目标和年度工作计划，是 整个绩效计划制定的基础。 部门负责人拟订本部门下年度工作计划，并依据财 务预算框架编制专门预算，提交给分管