内审检查表食品企业(ISO9001、HACCP).doc

1、优质参考文档最咼管理者审核员/日期:ISO220RR条款检查工程检查内容检查结果记录总要求建立食品平安管理体系公司何时建立食品平安管理体系？食品 平安管理体系所涉及的产品有哪些？20RR年05月建立食品平安管理体系，体系认证所涉及 的产品有烟熏鱼片、调味鱼片和冷冻鱼片。总那么形成文件的食品平安方针、目标有无形成文件的食品平安方针、目标？建立质量方针和目标，并将质量目标分解至各部门管理承诺最高管理者对其建立和改进管理 体系的承诺能够提供哪些证据总经理是否制定并批准书面的食品平安 方针和目标，并采取措施使员工正确理 解并贯彻执行？质量方针得到总经理批准，并在公司餐厅和生产部更衣 室进行张贴是否采取

2、必要措施包括培训、会议、 墙报宣传、文件等方式，确保将有关 满足客户、法律、法规、ISO220RR标准要求的重要性传到达组织各级人员，并 使各级人员在工作中严格遵守？是，相关措施列入年度培训方案各阶层员工是否充分理解这些要求的重 要性，并在工作中确保这些要求的实 现？是是否认期进行管理评审，确保食品平安 管理体系的适宜性、有效性和充分性？是，最近一次管理评审的时间是20RR年 07月12日是否为每项活动提供充分的资源？是食品平安方针食品平安方针的制定是否制定了文件化的食品平安方针？是食品平安方针是否经最高管理者批准？是食品平安方针的内容是否与组织在食品链中的作用相适应？是是否符合顾客对食品平安

3、要求，符合法 律法规的要求？是食品平安方针的传达与沟通采取了哪些方式向员工传达？r在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴通过询问员工，看员工是否了解？是优质参考文档优质参考文档食品平安方针是否得到实施有无对食品平安目标进仃统计，以确认 方针是否得到有效实施？在每年度实施的管理评审中进行统计食品平安方针的评审与修订是否疋期评审食品平安方针？在每年度实施的管理评审中进行评审有无对食品平安方针进仃修订？未曾修订食品平安管理体系 筹划筹划是否满足食品平安目标及食 品平安管理体系总要求？体系完 整性是否保持？食品平安体系筹划过程是否有各部门、 各阶层人员的参与？是，HACCPb组成员涵盖各相关部门和学科领域食

4、品平安目标疋否头现以此确认食品 平安管理体系筹划的有效性？是，未曾发生食品平安事故职责和权限是否明确规定了组织结构、职责、 权限是否有清晰的组织结构图？是相关职能部门和岗位的职责是否得到规 定并形成文件？是，质量手册中加以规定处理问题人员的职责、权限是否指定了负责处理食品平安相关问题 的人员？是否明确了指定人员的职责和 权限？是，HACCPb组组长周海燕，由总经理签发授权书指定人员接到问题汇报后，是否适时采 取了措施并记录了所采取的措施？是有职责、权限如何传到达位的各部门、各类人员的职责、权限及相互 关系是如何向内部传达的？文件、会议、邮件等形式各有关人员是否明确各自的职责权限及 相互关系？是

5、沟通内部沟通的要求最高管理者是否将食品平安管理体系的 更新情况形成报告，作为管理评审的输 入？是管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审时间间隔是怎样规定的？每年是否按照规定的时间进行管理评审？是管理评审的实施情况抽查最近一份管理评审实施日期和记录最近1次是20RR年07月12日管理评审的内容是否充足评审内容是否涵盖了体系的要求？是管理评审的输出是否完整并形成有无形成管理评审记录和形成的其他文是文件件？“管理评审报告中有无食品平安管理 体系适宜性、充分性和有效性的结论？是管理评审结论中是否有以下方面有关的 决定和措施：1. 食品平安保证2. 食品平安管理体系有效性的改进3. 资源需求4. 组织

6、食品平安方针和相关目标的修订是评审结论有无不符合，是否提出了纠正 要求？有管理审评的后续管理对管理评审中的纠正措施是否进行了跟 踪验证，验证结果是否记录并报给最高 管理者？供应商管理局部纠正措施还处于实施阶段，还未关闭资源提供组织怎样确定并提供所需的资源抽查管理评审输出，是否有对资源需求 评估和决定？20RR年07月12日的记录无资源需求需求的评估和决定提供的资源是否满足体系的要求是否配备了足够的资源？查阅人员、设 备、设施的清单。是根底设施组织怎样确定、提供并维护所需的 根底设施组织是否规定了确定、提供并维护根底 设施的方法？是食品平安HACCP小组审核员/日期：ISO220RR条款检查工程

7、检查内容检查结果记录总那么有无ISO220RR要求形成文件的程 序和记录检查有无ISO220RR要求形成文件的程 序和记录。是，建立了文件和记录清单， 记录清单的更新日期是 20RR年09月18日文件的充分性现有文件能否确保食品平安管理体系是的有效建立、实施和更新？食品平安小组组长食品平安小组组长的职责权限食品平安小组组长是否对体系的建立、 实施、保持责任？是是否向最高管理者报告食品平安管理 体系的运行情况？是是否管理食品平安小组并组织领导其 工作？是是否确保食品平安小组成员得到相关 培训和教育？是，20RR年12月安排食品平安小组参加 CIQ组织的HACCP 能力考核，并有3人通过沟通是否制

8、定了沟通的程序组织是否有沟通的程序？程序中是否 对沟通的方式、内容做了规定？邮件、会议、文件等形式与食品主管部门的沟通是否顺畅？是是否对组织食品平安有影响的相关方 以及受组织食品平安影响的相关方进 行交流？是外部沟通的要求外部沟通是否能确保组织的产品提供充分的食品平安方面的信息？是是否通过外部沟通，获得了顾客和主管 部门对食品平安的要求是疋否扌曰疋专门人员进仃食品信息的外 部沟通？是否明确了这些人员的职责 和权限？外部沟通获得的信息是否作 为体系更新和管理评审的输入？是内部沟通的内容疋否就影响食品平安的事项进仃内部 沟通？是食品平安小组是否及时获得了影响食 品平安相关变更的信息？是内部沟通的要

9、求食品平安小组是否在内部沟通中，扮演 着关键的角色？能否确保食品平安小 组得到其所需要的任何信息？是食品平安小组是否将信息表达在食品 平安管理体系的更新上？是732食品平安小组食品平安小组的构成是否符合要 求食品平安小组是否由具有不同专业知 识的人员组成？是有无能够证明人员能力 知识、经验等 的证据？局部HACCP、组成员具有考核证书资质，局部成员通过 内部培训食品平安小组的知识和经验是否覆盖 组织食品平安管理体系范围内的产品、 过程、设备和食品平安危害？是8食品平安管理体系的 确认、验证和改进总那么食品平安管理体系确实认、验证和 改进的总要求食品平安小组是否对确认控制措施和 控措施组合所需的

10、过程进行了筹划？ 筹划的输出是否形成了文件并严格实 施？最近一次控制措施组合实施验证的时间是20RR年06月15日食品平安小组是否对食品平安管理体 系进行了验证和改进？是食品平安管理体系 的验证841内部审核组织是否建立了内部管理体系审 核程序文件化程序是否包括实施审核、确保审 核的独立性、记录审核结果并向管理者 报告的职责和要求？是程序中是否包含审核的范围、频次、计 戈V、方法？是内部审核方案的筹划是否进行了年度内审核方案筹划、筹划 时是否考虑了拟审核过程和区域的状 况和重要性，以及以往审核产品的更新 措施？是是否按年度内审方案的方案实施了审是，上一次的内审时间是20RR年12月20日核？内

11、部审核的实施是否制订了内审方案？是内审方案是否覆盖全部要素和全部部 门？是审核报告的内容是否全面？能否说明 管理体系的符合性和有效性？是对内部审核中发现的不符合是否 采取了纠正措施对内部审核中发现的不符合是否采取 了纠正措施？是采取的纠正措施是否按期完成？是对纠正措施的实施效果是否进行了验 证，有无记录？是842单项验证结果的评价如何进行单项验证结果的评价食品平安小组是否对各项验证结果进 行评价，以确定验证结果的正确与完 整？是查验验证活动记录。最近一次内审活动日期是 20RR年12月20日843验证活动结果的 分析如何进行验证活动结果的分析食品平安小组是否对验证活动的结果 包括内部审核和外部

12、审核的结果进 行了分析？是，管理评审中作为输入改进持续改进改进的活动与方法实施食品平安管理体系持续改进方面 的介绍。有无形成文件？有无形成记 录？是，如文件修订均有做记录食品平安管理体 系的更新如何进行食品平安管理体系的更 新食品平安小组是否疋期对有关食品安 全管理体系适宜性、充分性和有效性的 信息进行分析和评价？并决定是否对 体系进行更新？通过体系内审、HACC方案验证和管理评审实施评价是否做好了食品平安管理体系更新的 记录？是，文件变更时有变更记录，最近一次体系更新的记录是20RR年10月28日是否将食品平安管理体系的更新情况是形成了报告，作为管理评审的输入？行政人事部审核员/日期:ISO

13、220RR条款检查工程检查内容检查结果记录职责和权限是否明确规定了组织结构、职责、 权限是否有清晰的组织结构图？有相关职能部门或岗位的职责是否得到规 定并形成文件？卫生质量手册中有规定应急准备和响应有否有对程序进行定期演练的规疋有无应急演练的方案？是否演练过？20RR年07月23日实施了消防逃生演练。并形成记录。演练是否形成记录，有无效果的评价？人力资源是否确定了食品平安小组和其他 从事影响食品平安活动的人员的 能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、 培训、技能和经验的要求？是是否对人员能力胜任与否进行了培训与 考核？人员的安排是否满足要求？是是否建立了培训程序培训需求是如何确定的，是否征

14、求各部 门的意见？培训的对象是否包括所有员 工？每年度的培训方案由人事部门向各部门征询意见。根据 各部门反响的意见制定年度培训方案是否根据培训需求制订了培训方案？对从事特殊工作的人员是否进行了培训 并进行了资格认定？特殊工种都具备操作证对关键操作岗位的人员是否进行了培 训？是培训程序和培训方案是否得以有 效实施培训是否有记录？建立了培训记录培训后是否考核？具有考核记录，考核分为笔试、口试和操作演练如何评价培训的有效性？培训后续跟踪工作环境工作环境是否适宜工作环境是否满足保持体系运作需求？是前提方案前提方案的内容与食品平安相关的人员是否都取得了健 康证明？设备部4名制冷工没有健康证检查更衣室、洗

15、手间等卫生环境，有无 导致交叉污染的隐患？洗手间内使用的垃圾桶没有带盖，存在卫生隐患废弃物、污水处理是否符合所有现有法 规要求；是否保持废弃物处理的记录？是研发部审核员/日期:ISO220RR条款检查工程检查内容检查结果记录沟通获得外部要求如何来识别客户的根本需求和期望？ 有无形成记录？建立了?新产品研发试验记录?表单，但是缺之外部客 户的满意度和需求信息内部要求沟通产品开发过程有无将信息传达食品安 全小组，结合HACCP要求，进行危害分 析，并表达在食品平安管理体系的更新 上?研发周期短，个别产品会有品管部实验室介入，进行理 化和微生物分析，保质期测试等前提方案识别相关要求如何保证产品配方和

16、产品要求符合相 关法律、法规、标准和顾客的要求？法律、法规和标准的符合性及时与品管部门沟通确认预期用途识别预期用途产品开发过程有无考虑产品准备、食用 的建议，以及产品的使用群体？有，有些产品会在产品标签中表达采购部审核员/日期：ISO220RR条款检查工程检查内容检查结果记录文件控制采购文件控制有无建立与物料保障和平安的采购管建立了相关程序文件，但对文件不够熟悉理程序文件？抽查2-3份重要原辅料采购订单或合 同，要求说明采购产品的要求，如：产 品质量协议等，且有无经过批准或审 核。记录控制采购记录控制查近期的产品采购合冋，产品合冋格条款中均有质量要 求，但要求单一、重复，有些是不合理且无法实施

17、的， 无法执行的合同即为失效合同抽查2-3个供应商的索证资料，确认是 否满足法规和文件要求。索证资料根本能够满足法规要求，个别供应商的资料索 证困难沟通外部沟通是否指定人员或部门与供应商沟通原 料的平安要求，并形成记录？是否包 括：应符合的法律法规要求等。抽查相 关沟通记录？由采购部和品管部配合完成，对新供应商发出?供应商 调查评审表?和?原材料平安信息确认表?进行评审内部沟通是否将新原料信息传递相关部门和人 员，核实食品平安小组是否了解新原料 要求等相关信息，并对危害分析等文件 实施更新，并加以确认？邮件形式传递前提方案采购产品要求是否对供应商进行评估和批准？是采购的产品是否符合法律、法规和

18、合同 协议的要求？查看20RR年的验收记录，均能符合要求。有无证据证明所有直接接触食品的包 装材料和容器的适合应用？从具有QS证照的供应商处采购撤回产品召回抽查有无建立供应商联系人清单？有销售部审核员/日期：ISO220RR条款检查工程检查内容检查结果记录记录控制合同确认抽查2-3份销售合冋，有无经过客户确 认。符合要求沟通外部沟通是否与顾客进行沟通？沟通内容是否沟通以邮件形式，但是相关产品的预期用途不是能够全包括产品信息包括有关预期用途、特 疋储存要求等、冋询、合冋或订单处 理及其修改等？部得到确认，如：产品是即食还是非即食确实认是否识别客户的根本需要和期望？客户满意度没有实施调查是否建立客户抱怨的处理程序和 /或记 录？建立?客户投诉处理流程图?，市场部、销售部是客户投 诉的接待窗口，由品管部建立客户投诉的记录内