证券公司证券经纪人考核实施细则

1、证券公司年度证券经纪人考核实施细则第一条 为发展公司经纪业务，加强对证券经纪人的考核，依据公司证券经纪人管理办法，特制定本年度证券经纪人考核实施细则。第二条 证券经纪人的考核周期为季度和半年，其中季度考核为预警考核，分公司或营业部有权根据季度预警考核结果进行人员淘汰。执业未满三个月的证券经纪人不参加考核；执业满三个月不足六个月的证券经纪人考核期为考核日前三个月；执业满六个月不足一年的证券经纪人考核期为考核日前六个月。对于新选拔的证券经纪人，如其执业满三个月但未到公司规定的考核日，营业部须自行组织对其进行考核。第三条 本年度对证券经纪人的考核指标包括：考核期新增有效客户（月均保有资产不少于1万元

2、）数、金融产品销售额、考核总净收入、累计客户资产量、日常综合表现等五项。其中，日常综合表现指标作为证券经纪人绩效考核的重要内容，应涵盖证券经纪人行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等多方面。在对证券经纪人的绩效考核中，行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面的重大违规行为实行 “一票否决”。考核总净收入 = 证券交易手续费净收入+ 金融产品销售净收入 +服务产品销售净收入 + 其他通道及非通道业务净收入+ 融资融券净利息收入 *t融资融券利息净收入为扣除投资者保护基金、手续费支出及营业税金及附加的余额；t为融资融券利息净收入计入考核的比例，原则上50%（含）以内由营业部总经理确定

3、，突破该比例须经经纪业务发展与管理委员会或授权分公司批准。第四条 证券经纪人的业绩考核参数设置：1、执业满三个月不足六个月的证券经纪人:三个月内，新增客户资产量1000万元。2、执业满六个月的证券经纪人:当季新增有效客户数12户，金融产品销售额50万元，考核总净收入5万元，累计客户资产量1500万元。半年内，新增有效客户数25户，金融产品销售额100万元，考核总净收入10万元（低于4万元则考核不合格），累计客户资产量1500万元。 第五条 证券经纪人考核的各项考核指标权重由营业部总经理自定，并在经纪业务管理平台上设置；其中，考核总净收入指标权重不低于40%、日常综合表现指标权重不得高于10%。

4、证券经纪人在行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面违规的，营业部可在扣除日常综合表现指标全部得分的基础上，继续酌情扣减证券经纪人其他指标的绩效考核分数；公司对证券经纪人在行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面的重大违规行为实行 “一票否决”，发生上述重大违法行为的证券经纪人绩效考核不合格，公司须与其解除委托代理合同。第六条 考核得分计算方法：考核指标中，考核总净收入指标，若完成不足40%，该项指标得零分，若完成超过40%（含40%），则按完成比例获得该项指标得分；其他各项指标，按完成比例获得该项指标得分。第七条 证券经纪人经考核得分达到60分为合格经纪人；考核得分低于60分为不合格经纪人。根据考核结果，对于不合格经纪人，营业部应按照公司证券经纪人离职流程在5个工作日内与其解除合同。第八条 经纪业务发展与管理委员会有权根据国家法律、法规，行业