ISO90012015内部审核资料物业公司

1、用心、精心、决心、匠心南京宝阳物业有限公司内部审核资料内部审核通知各部门、车间：为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足 IS09001标准的要求，经总经理批准，公司决定于 2017年8月1516日进行内部审核，2017年8月15日上午8： 30在会 议室召幵内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保 发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作， 取得良好的效果。办公室：吕兰英2017.8.4会议签到表时间：2017.8.15会议名称：内部审核首次会议地点：办公室序号部门

2、签至V备注1总经理吴宝发2管代吴宝发3行政部吕兰英4保洁部吕兰英5市场部周召林678会议签到表时间：2017.8.16会议名称：内部审核末次会议地点：办公室序号部门签至V备注1总经理吴宝发2管代吴宝发3行政部吕兰英4保洁部吕兰英5市场部周召林678呕心沥血整理 word9会 议 记 录编号：TCS-QB 9.2-03时间：2017.8.15会议名称：内部审核首次会议地点：行政部记录人：吕兰英会议内容：总经理：公司与前段时间按照 IS09001换版标准要求，经过贯标培训，建立了 文件化的质量体系。质量管理体系已经运行也有 8个多月了，但我们还不知道质量管 理体系的执行情况是否达到标准要求，为做好

3、改进，公司计划8月1516日用两天的时间进行内部审核，各部门一定要配合好，使之顺利完成。审核组长：公司按照质量管理体系要求，经体系负责人、总经理批准决定进行内审。我们审核组按照要求，编制了审核计划，已经发放到相关人员手中， 并要求各部门按要求进行准备，本次审核本次内审按照发放的计划进行，在审核过程中，将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等审核方式进行，各部门人员应按照审 核计划安排的时间，在本岗位上做好迎检准备工作， 确保审核过程不耽误时间， 按计 划完成。内审时，各部门要积极提供相关文件，内审过程可能发现不合格项。不合格项分为两种，严重不合格和一般不合格。严重不合格就是系统性的、区域

4、性的不合格。一般不合格就是局部的、偶然性的不合格。出现不合格后，内审员将会幵具不合格项， 部门负责人要进行确认，并及时整改。会 议 记 录编号：TCS-QB9.2-03时间：2017.8.16会议名称：内部审核末次会议地点：行政部记录人：吕兰英会议内容：审核组长：本次内审工作在公司各部门人员的大力配合下，顺利完成。我代表公司审核组向大家的积极配合和支持表示感谢。通过我们内审小组的人员幵展的内审情况看，公司经过几个月的努力，通过贯标培训、实际运行，建立的质量管理体系是完善的，符合标准要求的，公司建立的质量管理体系运行的比较好，使得产品质量有了一定的提高。公司的质量管理体系运行成绩是可以肯定的。但

5、在实际运行过程中也存在一些不足之处，本次内审共发现不合格项 2项，都是一般不合格项。未出现严重不合格。发生不合格项的部门要积极的对不合格的情况进行整改，采取相关的措施，确保整改到位。总经理：本次内审工作在审核组和公司全体员工的积极工作下，得到顺利完成，本次内审也证实了公司按照质量管理标准建立的体系的运行有效性，对内审发现的不合格项，各部门要积极整改，按时完成，今后严格按照质量管理标准要求， 更好的做好质量工作。年度审核计划编号：TCS-QB9.2-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符 合项。被审核部门：行政部、保洁部、市场部审核内容：质量体系管理整体运行的

6、所有依据审核依据： GB/T19001 2016标准公司质量管理体系文件适用的法律法规顾客投诉其它要求审核方法：集中全面审核；局部部门审核区域性系统审核；其他形式审核。审核时间：2017年8月1516日编审：吕兰英 2017.08.04批准： 吴宝发 日期：2017.08.04审核实施计划编号：JL-9.2-02审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。审核范围：质量 管理体系覆盖的所有部门和生产、服务实现的全过程。审核依据： GB/T19001-2015适用的法律法规公司质量手册及质量管理体系的其他文件。顾客投拆被审核部门：行政部、保洁部、市场部审核时间：2

7、017年8月1516日审核组长：吴宝发 A小组成员：吕兰英B现场审核对被审核方人员要求：1. 首、末次会议：公司总经理或其代表及与审核有关的管理人员参加。2. 按审日程安排，被审核方有关人员在本岗位。审核实施计划编号：JL-9.2-02首次会议：8月15日 8时30分日期时间部门4.14.24.34.46.16.26.35.15.288： 30-管理层5.3 7.1.1 7.1.2 7.1.6 7.4 9.2 9.3 10.1月11： 30B10.315日13： 00-市场部16： 00（销售）9.1.2 8.5.3 8.2B市场部（采购）B8.48： 30-保洁部11： 30（质检）8.6、

8、8.7、7.1.59.1.113： 00-A16： 0016： 00-审核组会议：整理审核结果，与部门负责人父换意见。17： 0088:30-保洁部月11:00（服务）8.1 8.5.1 8.5.2 8.5.4 8.5.5 8.5.6 7.1.41613:00-15A日:008:30-11:00行政部7.1.2 7.2 7.3 7.1.3 7.1.4 7.5 9.2 9.1.313:00-15B10.2:0015:30-末次会议16:00备注编制：吕兰英 2017.08.04审批：吴宝发 2017.08.04内部审核报告审核日期 2017年8月1516日编号：JL-5.6-03审核目的：通过实

9、施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管 理体系持续的适宜性，充分性，有效性，以满足IS09001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、过程、和体系改进的机会和措施审核范围：质量管理体系覆盖的所有部门和生产、服务实现的全过程。审核依据： GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015适用的法律法规公司管理性文件。顾客投拆参加部门：行政部、保洁部、市场部审核过程综述：依据 2017-7审核计划安排，我公司于 2017年8月15-16 日进行了内审，在审核过程中，审核组采用抽样的方法，通过面谈、查阅 文件、记录、现场观察等方式，全面检查了质量管理体系的建立、实施、 保持

10、以及持续改进情况。坚持了客观公正的原则，各级领导和部门给予了 积极的配合和支持，对质量管理体系的运行情况的评价得到了充分的理 解。总经理和管理者代表对审核发现的不合格项提出了整改要求。不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问 题）:本次审核，共发现不合格项 2个，均为体系实施过程中的一般性不合 格项。不合格项所涉及到的ISO9001标准条款及责任部门的分布情况加 “不 合格项分布表”。对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改 进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与ISO9001:2015标准要求是 符合的，并得到有效实施。已初步具有防止不合格

11、，满足顾客和适用法律 法规要求的能力。建立了自我完善、持续改进的机制。职责权限、管理者 代表的职能均得到了落实。存在的问题主要是质量目标分解不到位，质量 记录不规范，生产现场卫生与文明生产要求上有一定距离。审核结论：质量管理体系与 09001:2015标准要求是符合的，符合企业的实 际情况，具有可操作性，并得到了有效实施。存在问题的主要原因是宣传 力度不够，个别人员度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面， 出现不到位现象。要求各部门独自对质量体系的要求进行一次学习，规范 运行，消除不合格项。纠正措施要求：任务。按照不合格报告要求，各部门按期完成纠正措施的实施审核组长：吕兰英2017.08

12、.16批准：吴宝发日期：用心、精心、决心、匠心2017.08.16不符合报告编号：JL-9.2-04受审核部门市场部负责人马海燕计划验证日期2017.8.15审核员周召林审核日期2017.8.15不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务）检查合同评审记录，有一份7月的合同不能提供已经评审的纪录。不符合标准8.2.2的要求。结论：严重；一般原因分析：市场部人员工作不认真，填写合同评审记录不及时。纠正、纠正措施实施计划对市场部人员进行口头批评，要求其及时填写评审记录。纠正措施验证论纠正有效；部分纠正有效；纠正无效实施后验证结论及摘要验证摘要：复查时，合同评审记录保持良好。审核员：吕

13、兰英日期：2017.8.20不符合报告编号：JL-9.2-04受审核部门保洁部负责人陆文华计划验证日期2017.8.16审核员吕兰英审核日期2017.8.16不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务） 发现保洁仓库整理摆放不整齐。不符合标准4.1的要求。结论：严重；一般原因分析：保洁部在整理车间的时候不够严谨，未对仓库进行5S整理执行。纠正、纠正措施实施计划要求5S检查小组不定期对车间进行检查， 要求保洁部下班前必须将物料摆放到位。纠正措施验证论纠正有效；部分纠正有效；纠正无效呕心沥血整理wordll用心、精心、决心、匠心实施后验证结论及摘要验证摘要：复查时，已经改善。审核员：

14、吴宝发日期：2017.8.20内部审核检查表编号:JL -9.2-05审核部门管理层时间2017-8-15条款检查内容检 查 结 果4.14.24.34.46.16.26.3是否按标准要求在体系策 划前确定了组织环境，并 对组织环境进行了分析和 评审是否充分，是否涵盖 了组织内部、外部的影响 因素，是否确定了相关方 需求？是否根据评审结果确定了 风险和机遇，并确定了相 应的应对措施？措施是否 得以落实，实施效果是否 进行了评价？是否确定了质量管理体系 的范围？对体系标准有无 不适用条款，如有，说明 和理由是否充分？是，编制了风险和机遇分析报告，提出 了应对措施，并融入了质量管理体系的文 件中，

15、体系文件于2017年4月5日发布， 包括质量管理手册、程序文件、质量方针、 目标等。明确了体系范围。识别了公司的主要过程，制定了作业指导书。监视和测量资源。目前资源配备完全满足体系运行需要 质量目标的制定与本公司的宗旨及方针 致，形成了文件，对目标进行了量化。 编制了质量目标规定了考核目标的办 法，测量方法合理。公司编制了相应的内审、管理评审、纠正 措施及改进控制程序，明确了体系检查、 评价、改进的要求。是否识别了公司的质量管 理体系过程、过程间的顺 序、所需的准则和方法、 所需的资源、职责、相应 的风险和机遇？是否包括 了关键过程，所需的资源 和信息是否充分？是否策划了公司及过程的 质量目标

16、，目标是否适宜， 易于测量，对目标的实现 是否进行了策划，是否进 行了监视、测量、沟通与 更新？对质量管理体系及过程是 否有分析、评价和改进活 动？通过与总经理人座谈，了 解质量管理体系的建立、 实施、保持和改进的总体 思路和过程。查文件并结合其他条款的 审核进行验证。总经理对质量管理体系的总要求和过程理解比较清晰并提供了相应的资源。记录:吕兰英内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门管理层时间2017-8-15条款检查内容检 查 结 果5.15.2最高管理层对质量管理体组织体系的策划、风险和机遇的分析、制5.37.1.1系的领导作用和承诺能够订了质量管理体系，发布了方针、目标、7.1.

17、67.4提供哪些证据？文件、提供了必要的资源，分配了职责权通过与总经理座谈，了解限，并定期组织评审和改进体系的有效性。其对以顾客为关注焦点的主要通过咨询、洽谈、投标信息、顾客反理解，并在审核与顾客有馈信息及市场信息获取并理解顾客的需求关的过程、顾客满意度测和期望；量过程以及持续改进方面内部通过内部沟通，确定法规及顾客要求的证据？后，通过文件规定、流程、指标、目标、总经理是否制定并批准了方针等直接转化为工作要求。质量方针，方针能否满足质量方针和目标经过了总经理的批准，并标准的要求？本公司采用组织了全员的相关培训。什么措施传达和沟通了质通过培训、会议、岗位培训等宣贯了相关量方针？本公司各层次对方及

18、法律法规要求。质量方针的理解程度任利用培训和文件发放等的形式传达质量方何？针。对应本公司质量管理体系在质量手册屮对各过程规疋负责部门或各过程的职能、权限是否相关部门。明确分配，相应的职责和手册及职责权限对各部门的职责进行了规岗位是否清晰，各部门负定。责人及岗位员工是否清楚总经理能够明确描述自己的职责权限。自己的职责、权利及相互各部门领导都能明确自己的职责和权限，关系？人员配置是否能够通过不定期会议、文件、 记录、通知公告、满足现在的生产需求？查 阅本公司组织结构图及规 定的各部门、各岗位职责、 权利及相互关系的有关文 件，并到有关部门、岗位 进行询问、了解，予以证 实。资源的提供是否满足服务

19、的要求，以及体系运行的 需要？是否需要外包或获 得外部资源的支持？结合 实现质量方针、质量目标、 满足顾客需求及持续改进 的要求，综合判断所需资 源的必要性，识别是否有 资源短缺情况。组织的知识包括哪些？如 何获取和更新？员工是否 能够方便的获取相应的知培训等形式进行沟通。总经理对体系所需的资源进行了安排和提 供，包括机构设置、配备人员、购置办公 设施、车间设施提供良好环境、确定知识 等，现有资源能够满足咨询服务要求。 包括法律法规、标准、专业知识、术语、 文献、案例、市场信息等，由各职责部门 负责收集和积累。目前正在落实中。各部门通过电话、QQ微信等形式与顾客 沟通，能够按规定积极沟通协商，

20、不断改 进工作中的不足，保持工作顺畅，效果良 好。识并予以学习和利用？查 有关资料和档案。本公司对内、对外沟通的 内容主要有哪些？是否确 定了沟通的方法、时机、负责人、沟通对象等？记录:吕兰英内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门管理层时间2017-8-15条款检查内容检 查 结 果9.29.310.110.2本公司是否编制了内审日 程安排计划？管理评审的目的是什么？ 公司是否对管理评审做出 了规定？本部门是如何进行持续改 进的？经杳：编制了内审日程安排计划，目的： 确认公司建立并实施的质量管理体系的符 合性、有效性、充分性。在认证审核前完 成整改。管理评审是为确保质量管理体系与质量方

21、 针和质量目标的适宜性、充分性、有效性 而对公司的质量管理体系所进行的评价。 我们根据公司的实际情况追加评审的次 数， 般情况下，每年搞 次。通过对不合格品的控制，查找原因，找出 问题，提出改进建议。通过数据分析加强 生产检验，从而达到持续改进的目的。记录:吕兰英内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门行政部时间2017-8-16条款检查内容检 查 结 果7.1.27.27.37.1.3目前公司岗位人员配置是 否充足？本公司是否识别 了影响质量管理体系绩效 和有效性活动的各类人员 的能力？是否对人员能力 胜任情况进行了考核？人 员安排是否满足要求？ 本公司是否对员工能力组 织了培训；对培

22、训的有效 性是否进行了评价？抽 查。查特殊工序岗位的培训情 况通过什么方式观察工作态 度，询问对以顾客为关注 焦点，持续改进等质量管 理原则和对质量方针和质 量目标的理解来评价员工 的质里意识。基础设施的配备是否到 位、生产设备是否建立了 台帐、维修是否形成记 录？杳生产现场的工作环境。人员配备充足，企业制定了岗位任职规定对技术员工和内审员要求持证上岗，在人士档案中登记编制了培训计划，每次培训都附有相应的 培训记录表，签到表,试卷和成绩并且对培 训的有效性及时的进行了评价。抽查；标准、管理性文件按培训计划实施 并进行了评价。经过培训，持证上岗。通过提问方式观察工作情况，员工具备良 好的质量服务

23、意识。查：生产车间的各种设备基本能够满足生 产使用。所有的生产设备均已建入了设备 台帐，并对所使用的设备统一进行了编号。 编制了检修计划并按计划实施，保存了检 修记录。在生产车间杳看工作环境时物品摆放整齐记录:吕兰英内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门行政部时间2017-8-16条款检查内容检 查 结 果7.5本公司制定的形式文件的 信息有哪些？是否符合产 品特点和质量管理体系有 效的需要？文件发放是否经相关部门 批准，是否形成了记录？ 是否建立了本部门的文件 清单？本部门是否编制了 质量记录清单？包括质量手册、程序文件、作业文件、记 录等查阅质量手册和程序文件大发放记录符合 要求。

24、本公司的文件进行了发放登记并头行接受 人签字手续。并且形成了有关的记录。 建立了文件清单。经杳：内部文件编审批齐全，符合规定要 求，外部文件均为有效版本，便于检索。有文 件发放记录，文件保管情况良好。经杳：编写了质量记录清单。对记录进行 了标识，规定了保存期限，按使用部门分 别保存到期后按程序文件执行。记录:吴宝发内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门行政部时间2017-8-16条款检查内容检 查 结 果9.29.1.310.2内审过程是否制定了审核 方案？是否对内部审核方 案进行了策划？策划的结 果是否符合本公司的现 状？是否按规定要求实 施？本公司对那些数据和信息 进行了分析？是否

25、能及时 利用信息来评价产品的符 合性、体系的绩效和有效 性、应对风险和机遇措施 的有效性、改进的需求？ 检查收集数据和评价结果 的资料？是否明确了不合格或投诉 发生时米取纠正措施和改 进的要求？发生顾客投诉 和不合格时，是否按规定 的要求实施纠正措施？纠 正措施是否有效？必要时 是否更新了相应的风险和 机遇应对措施？需要时， 是否变更体系？纠正措施 是否符合程序规定的要求查：编制了年度审核计划、内审实施 计划、内审检杳表等符合要求。目前正在按计划实施内审工作，对检查发 现的不符合制定并采取相应的措施，经验 证措施有效。对顾客满意度，供应方面、生产质量等方 面的实施情况进行了收集和分析，采用了

26、调查表、测量表进行了统计分析。并根据 结果做出评价，作为改进的依据，符合规 定的要求。质量目标均完成。制定了程序文件对纠正和改进措施的实施 做出明确的规定。目前无不合格发生。记录:吴宝发华内部审核检查表 编号 ：JL-9.2-05审核部门市场部（销售）时间2017-8-15条款检查内容检 查结 果9.1.28.5.38.2是否对顾客满意程度进行 了测量？查记录是否存在顾客及外部供方 财产？抽销售合同登记表，看其 是否经过了确认，处理情 况是否进行了记录？查看 是否对合同进行了评审？ b是否有特殊合同？c.是否建立了合同台帐？ d顾客沟通情况本公司对顾客满意程度进行了调查并保留 了相关的记录；目

27、前无外部供方财产 查：销售合同登记表对有关的记录进行了 登记并且保留了有关的记录。对本公司有关销售合同进行了有关的评审并且保留了 有关的记录。到目前为止，未发生特殊合 同。建立了合同台帐，对每一份均进行了 评审，但是其中有一份合同只进行了口头 评审，未保存记录，其他均保存了评审记 录。售前：通过宣传广告介绍公司的业务范围。 售中：向顾客沟通生产进度情况，合同是 否有变化。售后：定期对客户进行走访， 征求对本公司的意见和建议。记录：吕兰英内部审核检查表编号 ：JL-9.2-05审核部门市场部（采购）时间2017-8-15条款检查内容检 查结 果8.48.5.3采购过程控制a. 是否编制了合格外部

28、供 方名录？b. 查是否对外部供方进行 了评价？查看是否编制采购计划以 及验证情况？是否存在顾客及外部供方 财产？是否规定了对外部 供方的选择和评价？是否 记录了评价结果1、进行合格外部供方评定，查：编制了合 格外部供方名录。抽查：提供出对有关外部供方进行评价的 记录。根据销售合同制订物资采购计划，并经批 准后实施，到货后生产技术部验收合格办 理人库手续，有人库单。目前无外部供方财产规定了外部供方的评价和选择，并列入合 格外部供方。记录：吕兰英内部审核检查表编号 ：JL-9.2-05审核部门保洁部时间2017-8-16条款检查内容检 查结 果7.1.48.5.2工作环境条件是否满足需 要？是否

29、的到了管理？ 通过阅读质量手册和程序 文件及现场审核，产品和 服务过程来评价所提供的 设备，工作环境是否能确 保产品符合要求。观察现场，维修记录，考 察设备的维修情况。组织是否确定、提供并维 护过程运行环境，以获得 合格产品和服务？抽取3批产品的标识记录， 检查是否能够起到追溯的 作用查：工作环境适宜，无不良现象，没有员 工投诉，设备检修记录齐全，没有对织布 机都进行了保养。企业实施8小时制工作，车间内环境良好。 查：生产过程记录标识清晰，归档完整， 查找方便。记录：吴宝发内部审核检查表编号 ：JL-9.2-05审核部门保洁部时间2017-8-16条款检查内容检 查结 果8.5.48.5.58.5.