中信证券营业部岗位人员管理办法(

1、中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法第一章总贝y第一章营业部岗位设置及主要职责第三章营业部用工及招聘第四章营业部人员薪酬第五章营业部人员离职、辞退第六章营业部人员考核第七章营业部人员责任追究第八章附则2010年10月第一章 总则为适应公司经纪业务发展和转型的需要， 规范营业部人员管理， 提升管理水 平，特制定本办法。本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的， 将 依据业务发展情况适时调整。第二章 营业部岗位设置及主要职责第一条 营业部设营业部负责人（含总经理或主持工作的副总经理下 同）、前台、后台等岗位。营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。 前台营销系列 岗位人

2、员包括客户经理和证券经纪人； 前台管理系列岗位人员包括营销总监和区 域总监。客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户 经理、初级客户经理、见习客户经理。营业部后台设有运营总监（ A 模式）、服务总监（ B 模式）、柜台主管（ B 模 式）、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、 期货 IB 开户经理、期货 IB 风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。 A、B 两 种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。营业部负责人是营业部前台、 后台管理的第一责任人，也是、 前台管理的具 体执行人。营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，

3、按需配人的原则， 坚决防止 并杜绝职责分工不清、 人浮于事的现象， 根据业务需要一岗配置多人的要向经纪 业务管理部申报，获得批准后办理。营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。营业部岗位设置图如下：营业部岗位设置图前台营销总监A / B区域总监A / BI丄前台管理系列 岗位证券客户经纪经理人（内（外部营部营销人销人员）员）前台营销 系列 岗位营业部负责人后台综合行政人事管理第二条营业部负责人岗位要求及职责1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业

4、记录。2、营业部负责人岗位职责：1）按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施；2）完成公司下达的营业部年度经营指标；3）积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施；4）依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件；营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、 稳 定运营负直接责任；5）营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实;6）协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度；7）审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化

5、营业部人力资源配置；组织员工培训；8）加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境；9）在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权；10）及时完成公司交办的其它工作。第三条 营业部前、 后台人员岗位任职资格要求和主要职责， 执行营业部前、 后台相关管理办法相关内容。第四条 根据公司 合规管理暂行规定要求，营业部应指定专人为本部门 的合规督导员， 具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责，并协助公司 合规部开展合规管理工作。 合规督导员应由营业部运营总监或柜台主管担任。 如 发生由其他人员担任或变更合规督导员情形的，营业部应向经纪业务管理部报 告，并经合规部确认。第三章 营业部用工及招

6、聘第五条 营业部人员根据岗位和工作性质不同分别签订不同的用工合同：1）劳动合同书：适用于营业部负责人、营业部助理、前台管理系列岗位 人员、前台各级别客户经理、后台定岗定编人员及个别特定岗位人员； 合同签订 期限按照公司劳动合同管理办法相关要求执行；2）劳务派遣合同：适用于营业部从事服务、保障性工作内容的人员（例 如保洁、保安等）；3）证券经纪人委托代理合同 ：适用于前台外部营销人员即证券经纪人， 在营业部尚未获得当地监管部门批准实施证券经纪人制度实施资格之前， 暂不新 增此类合同。4）非全日制用工合同 ：适用于个别前台从事维护辅助工作的人员和个别特定后台辅助人员。原则上合同期限不超过半年。具体

7、操作实施按照营业部前、后台相关管理制度执行。第六条 营业部应本着精干、高效、合理利用人力资源、 严格控制成本的原 则，根据业务发展实际需要按照规程招聘员工。第七条 营业部员工招聘工作应严格执行 中信证券营业部员工招聘工作指 导办法，招聘标准详见营业部前、后台管理相关办法。第八条 营业部人员的岗位聘任工作应按照公司相关规定的管理权限进行， 营业部负责人、 电脑、财务等岗位以外人员由营业部报经纪业务管理部审批后自 行聘任（其中高级及以下级别客户经理的聘任采取报备制） ，及时向经纪业务管 理部、人力资源部等相关部门报备聘任结果，并注意保存完整的手续。第四章 营业部人员薪酬第九条 营业部员工实行的薪酬

8、体系主要包括基础岗位工资、 绩效工资、 总 经理奖励基金、年终奖金等部分。各类岗位人员的薪酬结构如下：1、营业部负责人薪酬主要由基础岗位工资和年终奖金等组成。2、营业部前台管理系列岗位员工薪酬可分两种模式：有绩效工资的A 类和无绩效工资B类。执行A类薪酬模式营业部，前台管理系列岗位薪酬包括基础岗 位工资、绩效工资和总经理奖励基金等。执行 B类薪酬模式营业部，前台管理系 列岗位的薪酬包括基础岗位工资和总经理奖励基金等。3、营业部前台客户经理薪酬主要由基础岗位工资、绩效工资等组成。4、上述第 2、 3 款未涵盖的营业部其他前台人员参照营业部前台相关管理办 法执行。5、营业部后台员工薪酬主要由基础岗

9、位工资、总经理奖励基金、年终奖金 等组成。第十条 营业部员工基础岗位工资体系营业部负责人及其他岗位员工基础岗位工资分为 1、2、3、4、5个等级，每个等级中又分档，具体标准和对应岗位区间见表一：营业部员工基础岗位工资标准表0表一：营业部员工基础岗位工资标准表岗位等级工 资 等 级工资标 准适用岗位后台岗位前台岗位后台管 理岗位 （A模 式）后台管理 岗位（B 模式）投资顾问岗位后台其他岗位前台管理系列岗 位前台营销系列 岗位A类（有绩 效工 资）B类（无绩 效工 资）5F48000营业部负责人首席客户经理E38000D29000C23000营销总监B17000A140004C11000运营总监

10、首席投资顾问营销总监精英客户经理B9800服 务 总 监资深投资顾问A8500柜 台 主 管综合 经 理3C7200高级投资顾问B6000投资顾问柜台经 理、业 务咨询 经理、IB经 理资深客户经理A4900见习投资顾问2C3900区域总监B3000高级客户经 理A22001B1800初级客户经理A1500见习客户经理注：试用期工资参照公司人力资源管理的有关规定执行，后台短期使用人员工资为对应岗位最低标准的80%第十一条 员工基础岗位工资的确定和升降1、营业部总经理确定基础岗位工资时从 5C标准起执行，营业部主持工作的 副总经理确定基础岗位工资时执行 5A标准。经纪业务管理部根据营业部年终利

11、润完成情况及中信证券营业部平衡计分卡得分情况，制定营业部负责人的基 础岗位工资调整方案，报人力资源部核定，经公司领导审批后实施。2、营业部前台员工按照其绩效考核结果或考核目标确定相应的基础岗位工 资，具体实施按照营业部前台相关管理办法执行。3、营业部后台员工在初次确定岗位工资时，原则上按照本岗位最低标准执 行。4、营业部柜台员工（包括资金及柜台交易业务经理、客户开销户经理、期货 IB 开户经理、期货 IB 风控经理），根据营业部柜台人员岗位工资考核办法 ， 连续两年考核成绩达到相应要求的， 其岗位工资可上浮一级； 投资顾问可根据中 信证券营业部投资顾问管理办法 及各营业部的考核细则考核定级；

12、其他后台员 工每年可按照一定比例进行岗位基础工资调整， 由营业部参照中信证券营业部 后台管理办法 的规定确定调整方案， 报公司经纪业务管理部和人力资源部审核 批准后执行。5、营业部负责人及后台员工的基础岗位工资调整原则上不能跨档、跨级， 应遵循逐档、 逐级调整的原则。具体操作按照中信证券营业部考核管理管理办 法和中信证券营业部后台管理办法执行。第十二条 营业部设立总经理奖励基金， 计算及发放按照 中信证券营业部 考核管理办法执行。第十三条 营业部前台员工的绩效工资的计算及发放， 按照营业部前台相关 管理办法执行。第十四条 营业部负责人及其他员工的年终奖金的计算及发放， 按照中信 证券营业部考核

13、管理办法执行。第五章 营业部人员离职、辞退第十五条 营业部人员若离职或辞退，应及时向公司报文。报文时要写明 离职、辞职、退职原因及岗位信息，并附有离、辞、退职说明；按照权限经公司 分管领导或经纪业务管理部领导审批后， 相关人员及时办理工作移交、 办公设备 交还、系统权限撤销等手续， 并填写解除（终止） 劳动合同书 寄到公司盖章。 各营业部要按照公司人力资源部 “中信证券公司员工离职规定流程” 中有关离职 管理权限、辞职及辞退申报审批流程等要求办理。第六章 营业部人员考核第十六条 营业部人员考核按照中信证券营业部考核管理办法 、及营业 部前、后台管理相关制度执行。第七章 营业部人员责任追究第十七条 营业部人员违反公司经纪业务管理规定， 公司一经发现， 将根据 情节