信用社（银行）合规管理工作考核办法_第1页
信用社（银行）合规管理工作考核办法_第2页
信用社（银行）合规管理工作考核办法_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、信用社（银行）合规管理工作考核办法第一部分 总 则 第一条 目的和依据为加强县农村信用社合作联社合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据国家有关法律、法规及山东省农村信用社合规政策，制定本年度合规管理工作考核办法。 第二条 适用范围 本办法适用于联社各部室、各基层信用社、分社。 第三条 考核机构 合规部负责各部门及基层信用社的合规工作考核。第四条 考核原则 我社合规工作考核遵循以下原则：（一）客观全面：客观、公正地考核我社现行合规制度规定的所有项目，所有考核均依据被考核单位的工作实际和记录评价，客观地反映其合规工作成果。（二）科学有效：根据合规工作零违规的刚性要求，结合履职尽责得分百分制和违规

2、失职扣分制确定考核结果，既引导被考核单位履职尽责，又强调其工作成果的有效性。（三）公开透明：所有考核结果的认定，均制定明确的计分标准，均公开得分、扣分依据的事实。（四）奖罚分明：对合规管理工作成效突出、有效避免合规风险的，给予奖励；对发生违规事件或被处罚的，给予处罚。 第二部分 考核方法和内容 第五条 考核方法 百分制和扣分制相结合，将所有考核项目分别赋予不同的分值，总分100分；被考核单位履职情况和工作成效分别确定得分。发生违规、被处罚或者其他对我社造成负面影响的，按照其影响程度不同分别扣减相应分数。 第六条 考核级次 根据被考核单位履职情况和工作成效，将各个考核项目分为优秀、良好、一般和较

3、差四个级次，分别赋予不同分值，并根据项目特点减少个别项目等级级次的数量，或者降低个别级次的分值。根据被考核单位的得分，将考核结果分为四个级次：90分及以上：优秀；80（含）-90分：良好；60（含）-80分：一般；60分以下：较差。第七条 基层信用社考核内容及评分标准 基层信用社的合规工作考核项目和评分标准如下：（一）制定本社的合规风险管理计划，有效组织合规管理。（5分）（二）监测外部经营环境的环境变化，分析、评估变化的可能影响，及时采取措施管理合规风险（5分）。（三）监测信用社的各项经营管理活动，确保包括高级管理层在内的所有员工的经营行为遵循法律法规规定和我社合规管理、内部控制要求（10分）。（四）识别、评估、管理和报告各社的合规风险点（15分）。（五）有计划地开展合规检查（评估）（20分）。（六）有计划地开展合规培训和指导，及时传达法规要求和内控要求（10分）。（七）积极加强反洗钱管理（10分）（八）加强与监管机构的联系，按要求完成监管机构安排的各项工作（5分）。（九）跟踪审计、监管机构检查中发现问题的整改情况，确保已发现合规问题得到有效整改；督促联社高级管理人员对违规行为、案件中涉及到的责任人按照规

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 年终总结

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论