合同管理流程.doc

1、.合同管理流程1. 目标本流程文件旨在对项目合同的签订、实施、变更、索赔和终止等的管理活动做出规定。确保：1） 合同签订和合同费用管理过程得到有效的协调、监督、控制和跟踪;2） 每个合同有效率地按合同条款执行，并严格对变更进行管理。2. 应用围适用于下列按工作种类划分五类合同：1） 工程类包括土建、机电、装修2） 设计类包括勘察、设计3） 前期类包括各类前期4） 咨询类包括招标代理、监理、前期审价5） 其他类包括保险主要工作围包括以下流程：1） 招标合同签订流程2） 非招标合同签订流程3） 土建承包商期中付款推荐书流程4） 机电承包商期中付款推荐书流程5） 咨询服务单位期中付款推荐书流程（设计

2、，前期，咨询和其他类）6） 合同支付流程7） 索赔管理流程8） 合同结算.c.3. 岗位职责岗位职责集团总裁在项目进行过程中，审批付款申请推荐书，审批合同支付。集团行政办公会对项目进行过程中的重大事件做出决策；并决策项目控制组授权围以外的其他事件。集团建设事业部审核前期工程类合同的技术可行性，建立并维护有关前期工程类承包商数据库。集团合约部负责招标合同文件审核与签订；审核付款申请推荐书。集团财务部负责合同款项的支付与审计。项目控制小组在项目结算流程中，审批结算报告合约工程师负责非招标文件签订流程负责期中付款推荐书流程负责项目合同索赔流程负责项目合同结算土建工程师核对土建施工单位合同执行情况，督

3、促施工单位按计划完成工作；对索赔事件进行取证项目设计工程师核对设计单位合同执行情况，督促按计划完成工作。机电工程师核对机电施工单位合同执行情况，督促施工单位按计划完成工作；对索赔事件进行取证档案工程师在合同管理过程中产生的控制文档进行存档，并编制存档清单。4. 流程负责人流程名称负责人招标合同签定流程集团合约部非招标合同签定流程合约工程师期中付款推荐书流程（工程类）合约工程师.c.期中付款推荐书流程（前期设计合约工程师和咨询类）合同支付流程集团财务部索赔管理流程合约工程师合同结算合约工程师5. 定义无6. 相关文件 ：变更处理程序7. 国家规定文档经济合同法建设工程施工合同管理办法建设工程勘察

4、、设计合同条例8. 建议流程招标合同签订.c.招标合同签订流程 - 流程描述序活动名称输入处理号1中标单位收到中中标通知书中标单位对中标通知书容进行响标通知书应，若需对合同容提出修改，则反馈给合约工程师；若无需修改，合约工程师则进行合同正式文本的制作。2合约工程师就合中标单位就中合约部会同投资监理、集团公司同容修改组织签标通知书容的合约部及土建 / 机电工程师，与中约谈判修改建议。标单位就修改容进行谈判 , 列出差异条款，提出书面意见。3项目公司相关领谈判会议纪要项目公司相关领导审核差异条款导审核差异条款差异条款报告报告，审核通过，合约工程师编制合同文本，审核不通过，合约工程师继续与承包商进行

5、协商。处理时间输出（天）中标单位就中 收到中标通标通知书容的响 知 书 后 一应结果。周。谈判会议纪要3差异条款报告项目公司相关3领导审核后审核流转单。.c.序活动名称输入处理号4集团合约部审核谈判会议纪要集团合约部审核差异条款报告，差异条款差异条款报告审核通过，合约工程师编制合同文本，审核不通过，合约工程师继续与承包商进行协商。5合约工程师编制集团合约部审根据差异条款的报告意见，及集合同文本核意见团合约部的审核意见，合约工程师进行合同文本的编制，发放审核流转单。6项目公司相关领合同文本初稿项目公司相关领导审核，输入审导审核合同文本合同审核流转核意见，审核通过再由集团合约初稿单部审核，审核不通

6、过，则返回合约工程师进行修改。7集团合约部审核合同文本初稿集团合约部审核，输入审核意见，合同文本初稿合同审核流转审核通过再由集团行政办公会审处理时间输出（天）集团合约部审3核后审核流转单。合同文本初稿3合同审核流转单项目公司相关3领导审核后合同审核流转单。集团合约部审3核后合同审核流.c.序活动名称输入处理输出处理时间号（天）单批，审核不通过，则返回合约工转单。程师进行修改。6集团行政办公会合同文本初稿行政办公会审核，审核通过，通集团行政办公3审批集团合约部审知合约工程师则进行合同正式文会审核后合同审核后合同审核本的制作，审核不通过，返回合核流转单。流转单约工程师，继续与承包商进行协商。7合约

7、工程师编制审核后的合同合约工程师根据审核后的合同审正式合同文本3合同正式文本审核流转单核流转单意见跟进。8合同双方签字盖正式合同文本合同双方签字盖章。双方签署后的合7章同文本。9档案工程师登记双方签署后的登记合同信息，并将签署后的合合同分发单1合同台帐并分发合同文本同文本分发各相关部门备案。存档记录.c.序处理时间活动名称输入处理输出号（天）10相关部门进行合合同双方签署签收合同，签署合同分发单。签署后合同分1同备案后的合同文本发单。合同分发单.c.非招标合同签订流程.c.非招标合同签订流程 - 流程描述序处理时间活动名称输入处理输出号（天）1合约工程师组咨询类非招标合咨询类合同方案由合约工程

8、师与投合同 方 案 审T织合同方案 / 工同方案 or ；资监理进行审核估价；核表 or程方案审核前期工程类非招前期工程类工程方案先由集团公司工程 方 案 审标合同工程方案；总体规划部 / 技术管理部进行审核，核表再由合约工程师与投资监理进行审核估价。2各相关部门进合同方案审核表合约工程师对合同方案提出审核建审核 后 合 同3行方案审核or ；议，并推荐合同形式， 安排合同编号；方 案 审 批 表工程方案审核表；投资监理提出审核建议，询价并进行or报价分析；审核后工程总体规划部 / 技术管理部对工程方案方案审批表提出审核意见，并提出技术可行性建议，集团合约部提出审批意见，推荐.c.序处理时间活

9、动名称输入处理输出号（天）承包商；3 合约工程师汇总各相关部门审核意见4 项目公司相关领导确定意向单位5 合约工程师组织合约谈判审核后合同方案审批表 or审核后工程方案审批表合同文本初稿拟订意向单位合同文本初稿确定的意向单位合约工程师汇总各相关部门审核意合同文本初5见，编制合同文本初稿，并拟订意向稿单位。拟订意向单位项目公司相关领导审核合同初稿及确定的意向3汇总的审核意见，确定意向单位。单位合约工程师根据合同文本初稿条款谈判会议纪5会同集团合约部、投资监理、土建/要机电工程师与意向单位进行签约谈判，若谈判达成共识，合约工程师组织合同会签，发放审核流转单，若未达成共识，列出差异条款。.c.序活动

10、名称输入处理输出处理时间号（天）6合约工程师列谈判会议纪要合约工程师列出差异条款，编制差异差异条款报3出差异条款，提条款报告，上报项目公司相关领导告。出书面意见7项目公司相关谈判会议纪要项目公司相关领导审核差异条款报项目公司相3领导审核差异差异条款报告告，审核通过，合约工程师编制合同关领导审核后条款文本，审核不通过，合约工程师继续审核流转单。与承包商进行协商。8集团合约部审谈判会议纪要集团合约部审核差异条款报告，审核集团合约部3核差异条款差异条款报告通过，合约工程师编制合同文本，审审核后审核流核不通过，合约工程师继续与承包商转单。进行协商。9合约工程师修集团合约部审核根据差异条款的报告意见，及

11、集团合合同文本初3改合同文本意见约部的审核意见，合约工程师进行合稿。同文本的编制，发放审核流转单。合同审核流.c.序活动名称输入处理输出处理时间号（天）转单。10合约工程师组合同文本初稿合约工程师组织合同会签，上传合同修改后合同3织合同会签合同审核流转单审核流转单。文本初稿。合同审核流转单。11项目公司相关修改后合同文本项目公司相关领导审核，输入审核意项目公司相3领导审核修改初稿见，审核通过再由集团合约部审核，关领导审核后后合同初稿合同审核流转单审核不通过，则返回合约工程师进行合同审核流转修改。单12集团合约部审修改后合同文本集团合约部审核，输入审核意见，审集团合约部3核修改后合同初稿核通过再

12、由集团行政办公会审批，审审核后合同审初稿合同审核流转单核不通过，则返回合约工程师进行修核流转单改。.c.序活动名称输入处理输出处理时间号（天）13集团行政办公合同文本初稿行政办公会审核，审核通过，通知合集团行政办3会审批集团合约部审核约工程师则进行合同正式文本的制公会审核后合后合同审核流转单作，审核不通过，返回合约工程师，同审核流转继续与承包商进行协商。单。14合约工程师编审核后的合同审合约工程师根据审核后的合同审核正式合同文3制合同正式文核流转单流转单意见跟进。本。本15合同双方签字正式合同文本合同双方签字盖章。双方签署后的合7盖章同文本。16档案工程师登双方签署后的合登记合同信息，并将签署

13、后的合同文合同分发单。1记合同台帐并同文本本分发各相关部门备案。存档记录。分发17相关部门进行合同双方签署后签收合同，签署合同分发单。签署后合同 1合同备案的合同文本分发单。.c.序处理时间活动名称输入处理输出号（天）合同分发单.c.土建承包商期中付款推荐书流程.c.土建承包商期中付款推荐书流程- 流程描述序活动名称输入处理输出处理时间号（天）1土建承包已完 工程 填写期中付款申请书， 并期中付款申每月 25 日之前商提交期量通知土建施工监理进行请书。中付款申依据的合 审核。请同条款申请金额2土建施工期中 付款 土建施工监理核对工程签署后期中1监理核对申请书进度与质量，并签署期中付款申请书。工

14、程进度付款申请书，若与实际不与质量符，则退回土建承包商，重新申请，若情况属实，则通知土建工程师 / 安质环工程师进行核对。3土建工程土建 施工 土建工程师及安质环工签署后期中1.c.序活动名称输入处理输出处理时间号（天）师/ 安质环监理签署后程师核对工程进度与质付款申请书。工程师核期中付款申量，并签署期中付款申请对工程进请书书，若与实际不符， 则退度与质量回土建施工监理， 若情况属实，则通知合约工程师。4合约工程土建 工程 合约工程师签署意见， 转签署后期中1师签收期师 / 安 质环 给投资监理跟进。付款申请书。中付款申工程师与施请书工监理审核签收后的期中付款申请书5投资监理合约 工程 投资监

15、理根据合同条款期中付款推7.c.序处理时间活动名称输入处理输出号（天）编制期中师签署后期进行计算付款金额， 编制荐书。付款推荐中付款申请期中付款推荐书。签署后期中书书付款申请书。6 合约工程期中付款合约工程师复核签署期签署后付款 1师复核认推荐书中付款推荐书，并签署付申请书及附可，签署推投资监理款申请书。件期中付款荐书签署后期中推荐书。付款申请书7 项目公司期中付款复核期中付款推荐书， 并项目公司相 1相关领导推荐书签发。关领导同意核实，签发合约工程签发的期中期中付师经理签署付款推荐款推荐书后付款申请书。.c.序活动名称输入处理号书8合约工程项目公司合约工程师上报集团财师存档，提相关领导同务部

16、进行审核， 并将期交期中付意签发的期中付款推荐书下载并打款推荐书中付款推荐印进行存档。正本书9集团财务项目 公司 集团财务部审计期中付部审核后相关领导同款情况，并签署期中付款签署推荐意签发的期推荐书。书中付款推荐书正本10集团总裁集团 财务 集团总裁审批并签署期审批签署部签署的期中付款推荐书。推荐书中付款推荐处理时间输出（天）期中付款1推荐书正本集团财务部1签署的期中付款推荐书正本。总裁审批的1期中付款推荐书正本。.c.序处理时间活动名称输入处理输出号（天）书正本11 合约工程总裁 审批合约工程师根据期中付与付款有关1师签发付的期中付款款推荐书编制付款证书，信函。款证书推荐书正本并签发给承包商

17、。付款证书。.c.机电承包商期中付款推荐书流程.c.机电承包商期中付款推荐书流程- 流程描述序处理时活动名称输入处理输出间号（天）1机电承包商 /已完工 程 填写期中付款申请期中付款申每月 25设备供应商量书。请书。日之前提交期中付依据的合款申请同条款申请金额2机电施工监期中付 款 机电施工监理核对签署后期中1理核对工程申请书工程进度与质量，并付款申请书。进度与质量签署期中付款申请书，若与实际不符，则退回机电承包商，重新申请，若情况属.c.序处理时活动名称输入处理输出间号（天）实，则通知机电工程师/ 安质环工程师进行核对。3机电工程师 /机电施 工 机电工程师及安质签署后期中1安质环工程监理签

18、署后环工程师核对工程付款申请书师核对工程期中付款申进度与质量，并签署进度与质量请书期中付款申请书，若与实际不符，则退回机电施工监理，若情况属实，则通知合约工程师。4合约工程师机电工 程 合约工程师签署意签署后期中1签收期中付师 / 安质 环 见，转给投资监理跟付款申请书。.c.序处理时活动名称输入处理输出间号（天）款申请书工程师与施进。工监理审核签收后的期中付款申请书5投资监理编合约工 程 投资监理根据合同期中付款推7制期中付款师签署后期条款进行计算付款荐书推荐书中付款申请金额，编制期中付款签署后期中书推荐书。付款申请书6合约工程师期中付款合约工程师复核签签署后付款1复核认可，签推荐书署期中付

19、款推荐书，申请书及附署推荐书投资监 理 并签署付款申请书。件期中付款签署后期中推荐书。.c.处理时序活动名称输入处理输出间号（天）付款申请书7项目公司相期中付款复核期中付款推荐项目公司相1关领导核实，推荐书书，并签发。关领导同意签发期中付合约工程签发的期中款推荐书师经理签署付款推荐后付款申请书。书8合约工程师项目公 司 合约工程师上报集期中付款1存档，提交相关领导同团财务部进行审核，推荐书正本期中付款意签发的期并将期中付款推荐推荐书正本中付款推荐书下载并打印进行书存档。.c.序处理时活动名称输入处理输出间号（天）9集团财务部项目公 司 集团财务部审计期集团财务部1审核后签署相关领导同中付款情况

20、，并签署签署的期中推荐书意签发的期期中付款推荐书。付款推荐书中付款推荐正本。书正本10集团总裁审集团财 务 集团总裁审批并签总裁审批的1批签署推荐部签署的期署期中付款推荐书。期中付款推书中付款推荐荐书正本。书正本11合约工程师总裁审 批 合约工程师根据期与付款有关1签发付款证的期中付款中付款推荐书编制信函。书推荐书正本付款证书，并签发给付款证书。承包商。.c.咨询服务单位期中付款推荐书流程.c.咨询服务单位期中付款推荐书流程- 流程描述序活动名称输入处理号1咨询服务单位提交已完工程量。填写期中付款申请书。期中付款申请依据的合同条款。申请金额。2土建工程师 / 机电工期中付款申请 土建工程师/机

21、电工程师 /设计工程师 / 设计工程师及书。程师及安质环工程师根据合同条安质环工程师签收，款对合同执行情况及表现进行审并根据合同条款对核，签署期中付款申请书，若与合同执行情况及表实际不符，退回咨询服务单位，现进行审核重新申请，若情况属实，则通知合约工程师。3合约工程师签收期机 电工程 师 / 安 合约工程师签署意见，转给投资中付款申请书质环工程师与施工监理跟进。监理审核签收后的期中付款申请书。4投资监理编制期中合约工程师签署投资监理根据合同条款进行计算付款推荐书后期中付款申请书付款金额，编制期中付款推荐书。5合约工程师复核认期中付款推荐书合约工程师复核签署期中付款推可，签署推荐书投资监理签署后

22、荐书，并签署付款申请书。期中付款申请书处理时间输出（天）期中付款申请书。每月25日之前相关负责部门签署1后期中付款申请书。签署后期中付款申1请书。期中付款推荐书。7签署后期中付款申请书。签署后付款申请书1及附件期中付款推荐书。.c.序活动名称输入处理输出处理时间号（天）6项目公司相关领导期中付款推荐书复核期中付款推荐书，并签发。项目公司相关领导1核实，签发期中付合约工程师经理同意签发的期中付款推荐书签署后付款申请书款推荐书。7合约工程师存档，提项目公司相关领合约工程师上报集团财务部进行期中付款推荐1交期中付款推荐导同意签发的期中审核，并将期中付款推荐书书正本。书正本付款推荐书下载并打印进行存档

23、。8集团财务部审核后项目公司相关领集团财务部审计期中付款情况，集团财务部签署的1签署推荐书导同意签发的期中并签署期中付款推荐书。期中付款推荐书正付款推荐书正本本。9集团总裁审批签署集团财务部签署集团总裁审批并签署期中付款推总裁审批的期中付1推荐书的期中付款推荐书荐书。款推荐书正本。正本10合约工程师签发付总裁审批的期中合约工程师根据期中付款推荐书与付款有关信函。1款证书付款推荐书正本编制付款证书，并签发给承包商。付款证书。.c.合同支付流程.c.合同支付流程 - 流程描述序活动名称输入处理号1承包商提与付款有关开具发票。交发票及信函。付款证书付款证书。复印件2合约工程发票。合约工程师根师整理付

24、付款证书复据付款证书复款申请资印件。印件查找相应料付款推荐书审批流程，签署付款调拨单。3项目公司对应付款证项目公司相关相关领导书的付款推领导审核付款.处理时输出间（天）发票。每月25付款证书复印日提交件。对应付款证书2的付款推荐书。合约工程师签署的付款调拨单。项目公司相关2领导签署后的付.c.序处理时活动名称输入处理输出间号（天）审核签署荐书资料，签署付款款调拨单。付款调拨合约工程师调拨单。单签署的付款调拨单4集团财务项目公司相集团财务部审集团财务部签2部审核发关领导签署 计历史付款情署的付款调拨票，汇总付的 付款 调拨 况，汇总付款情单。款情况单及附件（发 况。付款情况汇总票；付款证书表。复

25、印件）5总裁审批、集团财务部总裁审批，签署总裁签批的付2签字签署的付款 付款调拨单。款调拨单。调拨单及附.c.序处理时活动名称输入处理输出间号（天）件（发票；付款证书复印件；对应的付款推荐书）付款情况汇总表6 集团财务总裁审批后进行调拨，更新付款凭证。7部付款，并的付款调拨付款情况汇总更新后付款情通知相关单表并通知相关况汇总表。部门备案部门。.c.合同索赔流程.c.合同索赔流程 - 流程描述序活动名称输入处理输出处理时间号（天）1承包商提出索赔意向索 赔 事项 概 承包商编制索赔意向书，索赔报 T述。提交给施工监理。告索赔具体要求。索赔的证据。2施工监理审核索赔意向承 包 商提 交 施工监理对

26、索赔意向进审 核 后2的索赔报告。行取证，审核索赔报告。的索赔报告3项目公司土建工程师 / 机电工施 工 监理 审 土建工程师就有关土建审 核 后2程师审核索赔意向核后的索赔报事宜对索赔意向进行取索赔报告告。证，审核索赔报告，机电工程师就有关机电事宜对索赔意向进行取证， 审.c.序活动名称输入处理输出处理时间号（天）核索赔报告。4合约工程师审核索赔意向各 相 关部 门 合约工程师根据各相关审 核 后1审核后的索赔部门意见进行审批， 并组索赔报告报告。织各相关部门与承包商进行协商。5合约工程师组织与承包商进行各 相 关部 门 合约工程师根据各相关协 商 会5协商审核后的索赔部门意见进行审批， 并

27、组议纪要报告。织各相关部门与承包商进行协商，协商一致则签署索赔审批文件， 若协商不一致，则提请相关政府机构进行调解， 仲裁或诉讼。.c.序处理时间活动名称输入处理输出号（天）6合约工程师编制索赔审批文协商会议纪合约工程师根据会议纪索 赔 审件，并与成本工程师商讨索赔要要，编制索赔审批文件，批文件对目标成本的影响各相关部门并与成本工程师商讨索审核后的索赔赔对目标成本的影响， 由报告。成本工程师提出建议。7项目公司相关领导签署索赔审索赔审批文项目公司相关领导审批签 署 后批文件件。签署索赔审批文件。索赔审批文件8政府相关部门进行调解、仲裁协 商 会议 纪 经过政府相关部门进行调 解 书或诉讼要调解

28、、仲裁或诉讼。or索赔报告。仲 裁 书or判决书.c.合同结算流程流程.c.合同结算流程 - 流程描述序活动名称输入处理号1承包商提交符合结工程总结算表承包商编制工程结算书，并准备算条件的完整资料变更工程汇总表相关结算资料变更工程结算书工程量计算书等2合约工程师初步审工程结算书及其相关合约工程师初步审核工程计算书核资料及相关资料，输入审核意见，并通知安质环工程师进一步审核3安质环工程师审核工程结算书及其相关安质环工程师初步审核工程计算是否提交的结算资资料书及相关资料，输入审核意见，料已竣工，是否满足审核流转单若是土建合同则由土建工程师按结算条件；土建工程图审核工程量，若是机电合同由师/ 机电工程师审核机电工程师按图审核工程量工程量输出处理时间（天）工程结算