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2、学习就要学习学习再学习防范法律风险，防范法律风险，切不可越雷池切不可越雷池半半步！步！合规概念 遵守遵守法律法规法律法规监管机构规定监管机构规定行业自律规则行业自律规则公司内部管理规定公司内部管理规定诚实守信的道德准则诚实守信的道德准则保险公司及其员工和营销员什么是合规 指示牌、路标、指示牌、路标、规则规则何为规什么是合规 2011年年7月北月北京地铁事故京地铁事故非质量问题，非质量问题，是安装问题是安装问题2006-20092006-2009年中国保监会系统对全行业实施行政处罚情况年中国保监会系统对全行业实施行政处罚情况表表年份年份处罚次数处罚次数罚款金额（万元）罚款金额（万元）撤换高管（人

3、）撤换高管（人）停止接收新业务停止接收新业务（家次）（家次）吊销营业许可证吊销营业许可证（家）（家）2006年4291498.7564562007年8303055.3510256122008年8533467.3010543172009年9764838.0011351352011年，我公司共发生行政处罚案件290起，处罚金额共计1863.35万元，包括对机构的处罚金额1566.95万元，对个人的处罚金额296.4万元。合规风险提示 中介 虚列手续费、自保业务、无资格的中介、已离职的员工或已解除关系的代理人、直销挂营销、给代理人底薪或费用开支 费用汽油费、会议费的管控、防预费、假发票、员工福利在费用中列支 机构人员迁址、任职资格审批、代理人或派遣人员担任营业单位负责人一般内控代签字、越权代理、授权管控、自留额与分保控制、代码权限审阅、职务不相容、单证的交接盘存清点 承保系统外

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