第四编破产法通论

1、第四编第四编 破产法通论破产法通论第一章第一章 破产法的基本原理破产法的基本原理第一节第一节 破产及破产法概述破产及破产法概述一、破产的含义一、破产的含义v实体意义：债务人丧失偿债能力的事实状态，实体意义：债务人丧失偿债能力的事实状态，严格讲是债务人具备破产法规定的破产原因的严格讲是债务人具备破产法规定的破产原因的事实状态。事实状态。v程序意义：债务人已经进入破产清算、和解程序意义：债务人已经进入破产清算、和解或重整程序的事实或重整程序的事实，或者债务人经破产清算后，或者债务人经破产清算后丧失主体资格的事实。丧失主体资格的事实。v制度意义：债务人丧失偿债能力时，在司法制度意义：债务人丧失偿债能

2、力时，在司法权介入下进行的公平偿债程序和破产预防程序，权介入下进行的公平偿债程序和破产预防程序，即破产制度即破产制度。 二、破产制度的特征二、破产制度的特征 1.破产（宣告）的前提是债务人丧失偿债能力。破产（宣告）的前提是债务人丧失偿债能力。2.破产（清算）是一种特殊的偿债手段。破产（清算）是一种特殊的偿债手段。（1）破产具有概括清偿特征）破产具有概括清偿特征 （2）破产还债将消灭债务人（非自然人债务）破产还债将消灭债务人（非自然人债务人）的主体资格人）的主体资格 3.破产制度的目的在于使债权人公平受偿，同破产制度的目的在于使债权人公平受偿，同时也保护债务人权益。时也保护债务人权益。4.破产程

3、序为非诉讼程序。破产程序为非诉讼程序。三、破产法概述三、破产法概述（一）破产法的概念与性质（一）破产法的概念与性质v破产法破产法：调整破产关系的法律规范的总称。：调整破产关系的法律规范的总称。依调整对象，可将破产法分为广义与狭义依调整对象，可将破产法分为广义与狭义v狭义破产法：仅指调整破产清算关系的法律狭义破产法：仅指调整破产清算关系的法律 v广义破产法：指调整破产清算关系，以及破广义破产法：指调整破产清算关系，以及破产和解、重整关系的法律。产和解、重整关系的法律。 性质：性质：（1）既有程序规范，也有实体规范，以程序）既有程序规范，也有实体规范，以程序规范为主；规范为主；（2）债法的特别法，

4、是债务清理法。）债法的特别法，是债务清理法。（二）破产法的调整对象（二）破产法的调整对象1.破产清算关系破产清算关系：因进行破产清算程序而因进行破产清算程序而发生在有关当事人之间的社会关系。发生在有关当事人之间的社会关系。 2.破产预防关系破产预防关系和解与重整关系和解与重整关系：因：因进行破产和解或重整程序而发生在有关当进行破产和解或重整程序而发生在有关当事人之间的社会关系。事人之间的社会关系。（三）破产法的功能（三）破产法的功能1.规范破产程序规范破产程序2.实现商主体的优胜劣汰实现商主体的优胜劣汰3.保护全体债权人公平受偿保护全体债权人公平受偿4.预防债务人破产并使债务人恢复生机预防债务

5、人破产并使债务人恢复生机（四）我国现行破产法概况（四）我国现行破产法概况法律：法律：中华人民共和国企业破产法中华人民共和国企业破产法（20062006年年8 8月月2727日通过，自日通过，自20072007年年6 6月月1 1日起施行）日起施行）司法解释司法解释:1.关于审理企业破产案件若干问题的规定关于审理企业破产案件若干问题的规定(2002年发布年发布2. 关于破产法施行时尚未审结的企业破产案件适用法关于破产法施行时尚未审结的企业破产案件适用法律若干问题的规定律若干问题的规定(2007年发布年发布)3.执行关于破产法施行时尚未审结的企业破产案件适执行关于破产法施行时尚未审结的企业破产案件

6、适用法律若干问题的规定的通知用法律若干问题的规定的通知(2007)4.关于审理企业破产案件指定管理人的规定关于审理企业破产案件指定管理人的规定(2007)5.关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定(2007第二节第二节 破产能力与破产原因破产能力与破产原因一、一、破产能力破产能力（一）破产能力的含义（一）破产能力的含义v破产能力破产能力:债务人具有的可以被宣告破产债务人具有的可以被宣告破产的资格。的资格。关于破产能力的两种立法模式：关于破产能力的两种立法模式：1.商人破产主义商人破产主义：只有商人才具有破产能力。：只有商人才具有破产能力。2.一般破产主

7、义一般破产主义：所有民事主体丧失清偿债务：所有民事主体丧失清偿债务能力时均应适用破产法解决。能力时均应适用破产法解决。一般破产主义已成为近代破产立法的趋势。一般破产主义已成为近代破产立法的趋势。 （二）自然人破产能力（二）自然人破产能力1.赋予自然人破产能力的必要性赋予自然人破产能力的必要性赋予自然人破产能力具有以下意义：赋予自然人破产能力具有以下意义：（1）保障所有债权人的公平受偿；）保障所有债权人的公平受偿；（2）减轻债务人债务负担，体现对人的）减轻债务人债务负担，体现对人的尊重；尊重；（3）消除其消费和创业的后顾之忧。）消除其消费和创业的后顾之忧。 2.西方自然人破产制度的主要内容西方自

8、然人破产制度的主要内容 （1）自由财产制度）自由财产制度（2）破产免责制度）破产免责制度（3）失权与复权制度）失权与复权制度3. 我国现行法没有赋予自然人破产能力我国现行法没有赋予自然人破产能力讨论：我国目前是否应赋予自然人破产讨论：我国目前是否应赋予自然人破产能力？能力？ （三）法人的破产能力（三）法人的破产能力1.公法人通常无破产能力公法人通常无破产能力2.私法人的破产能力私法人的破产能力（1）公益法人的破产能力（我国无）公益法人的破产能力（我国无） （2）营利法人具有破产能力）营利法人具有破产能力应注意，特殊行业的企业法人破产能力受到应注意，特殊行业的企业法人破产能力受到限制，如银行、证

9、券、保险、铁路、通讯等企限制，如银行、证券、保险、铁路、通讯等企业。业。（四）我国现行法中具有破产能力的主体（四）我国现行法中具有破产能力的主体企业法人企业法人（2）合伙企业合伙企业 （135、92)农民专业合作社农民专业合作社（135、45)金融机构的破产能力受到一定限制（金融机构的破产能力受到一定限制（134134条）条）： 商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有本商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有本法第二条规定情形的，法第二条规定情形的，国务院金融监督管理机构国务院金融监督管理机构可以可以向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算

10、的申请。国务院金融监督管理机构依法对的申请。国务院金融监督管理机构依法对出现重大经出现重大经营风险的金融机构营风险的金融机构采取采取接管接管、托管托管等措施的，可以向等措施的，可以向人民法院申请中止以该金融机构为被告或者被执行人人民法院申请中止以该金融机构为被告或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。的民事诉讼程序或者执行程序。金融机构实施破产的，国务院可以依据本法和其金融机构实施破产的，国务院可以依据本法和其他有关法律的规定制定实施办法。他有关法律的规定制定实施办法。 破产法破产法第第135条：条：其他法律规定其他法律规定企业法人企业法人以外的组织的清算以外的组织的清算，属于破产清算的，参照

11、适，属于破产清算的，参照适用本法规定的程序。用本法规定的程序。合伙企业法合伙企业法第第92条条：合伙企业不能内清：合伙企业不能内清偿到期债务的，偿到期债务的，债权人可以债权人可以依法向人民法院提依法向人民法院提出出破产清算申请破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产，普通合伙人对合伙合伙企业依法被宣告破产，普通合伙人对合伙企业债务仍应当承担无限连带责任。企业债务仍应当承担无限连带责任。农民专业合作社法农民专业合作社法第第45条：条：清算组清算组发现发现农民专业合作社农民专业合作社的财产不足以清偿债务的，的财产不足以清偿债务的，应应当当依法向人民

12、法院申请破产依法向人民法院申请破产二、破产原因二、破产原因（一）（一）破产原因破产原因的概念的概念v概念：又称为概念：又称为破产界限破产界限，指法院宣告债，指法院宣告债务人破产的条件或根据。务人破产的条件或根据。思考：破产原因是破产宣告的原因还是破产思考：破产原因是破产宣告的原因还是破产程序开始的原因，亦或两种原因是相同的？程序开始的原因，亦或两种原因是相同的？请参考请参考破产法破产法第第2条和第条和第7条进行思考。条进行思考。 破产原因破产原因列举主义列举主义概括主义概括主义不能清偿不能清偿债务超过债务超过停止支付停止支付有改行概括有改行概括主义的趋势主义的趋势（二）破产原因的立法例（二）破

13、产原因的立法例概括主义模式下的破产原因：概括主义模式下的破产原因：（1）支付不能支付不能，又称，又称不能清偿不能清偿，指债务人由，指债务人由于缺乏清偿能力，在一定期间内持续地不能清于缺乏清偿能力，在一定期间内持续地不能清偿到期债务的客观状况。偿到期债务的客观状况。（2）债务超过债务超过，又称，又称资不抵债，资不抵债，是指债务人是指债务人的负债超过实有资产客观状况。的负债超过实有资产客观状况。（3）停止支付停止支付，指债务人明示或默示其不能，指债务人明示或默示其不能支付到期债务的行为。（推定原因）支付到期债务的行为。（推定原因） 实质性的破产原因是实质性的破产原因是丧失偿债能力丧失偿债能力，但实

14、务，但实务中必须有具体判断标准。中必须有具体判断标准。（三）我国破产法中的破产原因（三）我国破产法中的破产原因(P2)1. 不能清偿到期债务不能清偿到期债务且且资不抵债资不抵债2. 不能清偿到期债务不能清偿到期债务且且明显缺乏清偿能力明显缺乏清偿能力3. 有有明显明显丧失清偿能力丧失清偿能力可能可能的的（仅为重整（仅为重整原因）原因）讨论：讨论：1.能否单纯以不能清偿或资不抵债作为破能否单纯以不能清偿或资不抵债作为破产原因？产原因？2.如何确定上述第二种破产原因？如何确定上述第二种破产原因？第二章第二章 破产程序法破产程序法第一节第一节 破产程序的开始破产程序的开始一、破产申请一、破产申请（一

15、）概念（一）概念v破产申请破产申请：申请人向法院提出的对债务：申请人向法院提出的对债务人进行破产清算、重整或者和解的请求。人进行破产清算、重整或者和解的请求。（二）申请人及申请条件（第（二）申请人及申请条件（第7 7条）条）1.1.债务人债务人申请人时，申请人时，债务人须具备破产原因债务人须具备破产原因（自愿破产）（自愿破产） （7.17.1）2.2.债权人债权人申请时，只须申请时，只须债务人清偿不能债务人清偿不能（非自（非自愿破产）愿破产） （7.27.2）3.3.清算人清算人申请时，只须申请时，只须未清算完毕的企业法人未清算完毕的企业法人资不抵债资不抵债（7.37.3）（只能申请破产清算）

16、；）（只能申请破产清算）；4.4.金融监管机构金融监管机构作为申请人时，必须是作为申请人时，必须是金融机金融机构构具备破产原因具备破产原因（134134）（只能申请重整或破）（只能申请重整或破产清算）产清算）（三）申请材料（三）申请材料（F8）向人民法院提出破产申请，应当提交向人民法院提出破产申请，应当提交破产破产申请书申请书和有关和有关证据证据。 破产申请书应当载明下列事项：破产申请书应当载明下列事项： （一）申请人、被申请人的基本情况；（一）申请人、被申请人的基本情况； （二）申请目的；（二）申请目的； （三）申请的事实和理由；（三）申请的事实和理由； （四）人民法院认为应当载明的其他事项

17、。（四）人民法院认为应当载明的其他事项。 债务人提出申请的，还应当向人民法院提债务人提出申请的，还应当向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案以及职工工资的财务会计报告、职工安置预案以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。支付和社会保险费用的缴纳情况。（四）破产案件的管辖（四）破产案件的管辖1.地域管辖：由地域管辖：由债务人住所地债务人住所地法院管辖。（法院管辖。（F3）2.级别管辖：（最高法院级别管辖：（最高法院关于审理企业破产关于审理企业破产案件若干问题的规定案件若干问题的规定）（1）基层法院基层法院：县、县

18、级市或区工商机关登：县、县级市或区工商机关登记企业的破产案件记企业的破产案件（2）中级法院中级法院：地区、地级市以上工商机关：地区、地级市以上工商机关登记企业的破产案件及纳入国家计划调整的企登记企业的破产案件及纳入国家计划调整的企业破产案件业破产案件二、破产案件的受理二、破产案件的受理（一）概念（一）概念v破产案件的受理破产案件的受理：又称立案，是指法：又称立案，是指法院经审查认为破产申请符合法定条件院经审查认为破产申请符合法定条件而予以接受，并因此开始破产程序的而予以接受，并因此开始破产程序的司法行为。司法行为。受理受理是破产程序开始的标志。是破产程序开始的标志。（二）受理的程序（二）受理的

19、程序1.1.法院对破产申请进行审查法院对破产申请进行审查形式审查形式审查：对申请材料是否齐备、申：对申请材料是否齐备、申请人是否有申请资格、管辖等进行审查。请人是否有申请资格、管辖等进行审查。实质审查实质审查：对申请是否符合法定条件、：对申请是否符合法定条件、是否具有不得受理的情形进行审查。是否具有不得受理的情形进行审查。不得受理的情形：不得受理的情形：依据：最高人民法院依据：最高人民法院关于审理企业破产案件若干问关于审理企业破产案件若干问题的规定题的规定（1）申请人不缴纳受理费）申请人不缴纳受理费（ 第第89条：债权人申请时条：债权人申请时必须缴纳否则法院不予受理；债务人若无力缴纳则由必须缴

20、纳否则法院不予受理；债务人若无力缴纳则由破产财产中扣除）破产财产中扣除）（2）恶意申请）恶意申请（第（第12条：债务人有隐匿、转移财产条：债务人有隐匿、转移财产等行为，为了逃避债务而申请破产的；债权人借破产等行为，为了逃避债务而申请破产的；债权人借破产申请毁损债务人商业信誉，意图损害公平竞争的。申请毁损债务人商业信誉，意图损害公平竞争的。 ）（3）债务人异议成立的）债务人异议成立的（第（第9条：债权人申请债务人条：债权人申请债务人破产的，债务人对债权人的债权提出异议，人民法院破产的，债务人对债权人的债权提出异议，人民法院经审查认为异议成立的，应当告知债权人先行提起民经审查认为异议成立的，应当告

21、知债权人先行提起民事诉讼。破产申请不予受理。事诉讼。破产申请不予受理。 ） 2.2.在法定期限内作出是否受理的裁定在法定期限内作出是否受理的裁定（F10F10）第十条债权人提出破产申请的，人民法院第十条债权人提出破产申请的，人民法院应当自收到申请之日起应当自收到申请之日起五日内五日内通知债务人。债通知债务人。债务人对申请有异议的，应当自收到人民法院的务人对申请有异议的，应当自收到人民法院的通知之日起通知之日起七日七日内向人民法院提出。人民法院内向人民法院提出。人民法院应当自异议期满之日起十日内裁定是否受理。应当自异议期满之日起十日内裁定是否受理。除前款规定的情形外，人民法院应当自收到除前款规定

22、的情形外，人民法院应当自收到破产申请之日起破产申请之日起十五日内十五日内裁定是否受理。裁定是否受理。有特殊情况需要延长前两款规定的裁定受理有特殊情况需要延长前两款规定的裁定受理期限的，经上一级人民法院批准，可以延长十期限的，经上一级人民法院批准，可以延长十五日。五日。 受理后驳回申请的情形受理后驳回申请的情形（规定规定14条）条）：人民法院受理企业破产案件后，人民法院受理企业破产案件后，发现不符发现不符合法律规定的受理条件合法律规定的受理条件或者或者有本规定第十二条有本规定第十二条所列情形的所列情形的，应当裁定驳回破产申请。，应当裁定驳回破产申请。 人民法院受理人民法院受理债务人的破产申请债务

23、人的破产申请后，后，发现发现债务人巨额财产下落不明且不能合理解释财产债务人巨额财产下落不明且不能合理解释财产去向的去向的，应当裁定驳回破产申请。，应当裁定驳回破产申请。 破产申请人对驳回破产申请的裁定不服的，破产申请人对驳回破产申请的裁定不服的，可以在裁定送达之日起十日内向上一级人民法可以在裁定送达之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。院提起上诉。3.3.裁定受理裁定受理的的同时指定破产管理人同时指定破产管理人（1313）v破产管理人破产管理人：在破产程序中负责债务人财产：在破产程序中负责债务人财产的管理、处分、业务经营以及破产方案的拟订的管理、处分、业务经营以及破产方案的拟订和执行的专门机构

24、。和执行的专门机构。新破产法规定了三种形式的管理人（新破产法规定了三种形式的管理人（F24.1F24.1）：）：（1 1）清算组清算组（由有关部门、机构的人员组成）（由有关部门、机构的人员组成） （2 2）中介机构中介机构（律师事务所、会计师事务所、（律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所）破产清算事务所）（3 3）中介机构的专业人员中介机构的专业人员管理人特征：管理人特征：中立性中立性、专业性专业性、职责法定性职责法定性管理人的资格与职责（管理人的资格与职责（24.3,2524.3,25）4.4.通知已知债权人，并公告通知已知债权人，并公告（1414）通知和公告应载明下列事项：通知和公告应

25、载明下列事项：（1）申请人、被申请人的名称或者姓名；）申请人、被申请人的名称或者姓名；（2）人民法院受理破产申请的时间；）人民法院受理破产申请的时间；（3）申报债权的期限、地点和注意事项；）申报债权的期限、地点和注意事项；（4）管理人的名称或者姓名及其处理事务的）管理人的名称或者姓名及其处理事务的地址；地址；（5）债务人的债务人或者财产持有人应当向）债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产的要求；管理人清偿债务或者交付财产的要求；（6）第一次债权人会议召开的时间和地点；）第一次债权人会议召开的时间和地点；（7）人民法院认为应当通知和公告的其他事）人民法院认为应当通知和公告的

26、其他事项。项。（三）受理的效力（三）受理的效力1.债务人债务人丧失财产处分权和事务管理权丧失财产处分权和事务管理权（1）债务人的个别清偿行为）债务人的个别清偿行为无效无效（F16）（2）破产管理人接管债务人的财产财产）破产管理人接管债务人的财产财产和事务（和事务（F25）2.债务人的法定代表人等有关人员债务人的法定代表人等有关人员负担法负担法定义务定义务（15） 相关法条：（相关法条：（P15） 自人民法院受理破产申请的自人民法院受理破产申请的裁定送达债务人之日裁定送达债务人之日起至破产程序终结之日起至破产程序终结之日，债务人的有关人员承担下列，债务人的有关人员承担下列义务：义务： （1 1）

27、妥善保管其占有和管理的财产、印章和账簿、）妥善保管其占有和管理的财产、印章和账簿、文书等资料；文书等资料；（2 2）根据人民法院、管理人的要求进行工作，并）根据人民法院、管理人的要求进行工作，并如实回答询问；如实回答询问；（3 3）列席债权人会议并如实回答债权人的询问；）列席债权人会议并如实回答债权人的询问；（4 4）未经人民法院许可，不得离开住所地；）未经人民法院许可，不得离开住所地；（5 5）不得新任其他企业的董事、监事、高级管理）不得新任其他企业的董事、监事、高级管理人员。人员。 前款所称有关人员，是指前款所称有关人员，是指企业的法定代表人企业的法定代表人；经；经人民法院决定，可以包括人

28、民法院决定，可以包括企业的财务管理人员企业的财务管理人员和和其他其他经营管理人员。经营管理人员。3.债务人的债务人或者财产持有人债务人的债务人或者财产持有人向管向管理人清偿债务或者交付财产理人清偿债务或者交付财产（17） 4.对对债权人债权人的效力的效力（1）未到期债权视为到期）未到期债权视为到期（46）（2）债务人对个别债权人的清偿无效债务人对个别债权人的清偿无效（3）管理人有权决定解除或继续履行）管理人有权决定解除或继续履行双方均未履行完毕的合同双方均未履行完毕的合同（18）5.5.对其他民事程序的影响对其他民事程序的影响（F19-21F19-21）（1 1）有关债务人）有关债务人财产财产

29、的的保全措施保全措施应当应当解解除除，执行程序执行程序应当应当中止中止。（2 2）已经开始而尚未终结的有关债务人）已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或仲裁应当的民事诉讼或仲裁应当中止中止；在管理人接；在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或仲裁继续进管债务人的财产后，该诉讼或仲裁继续进行。行。（3 3）受理破产申请后受理破产申请后有关债务人的民事有关债务人的民事诉讼只能向受理破产申请的法院提起。诉讼只能向受理破产申请的法院提起。三、债权申报与债权人会议三、债权申报与债权人会议（一）债权申报的概念与特征（一）债权申报的概念与特征1.概念概念v债权申报债权申报：指债权人按照法定程序向破：指债权人

30、按照法定程序向破产管理人主张并证明其债权，以便参加产管理人主张并证明其债权，以便参加破产程序的法律行为。破产程序的法律行为。2.债权申报的特征债权申报的特征（1）债权申报是债权人的单方意思表示）债权申报是债权人的单方意思表示（2）债权申报以主张并证明债权为内容）债权申报以主张并证明债权为内容（3）债权申报是债权人参加破产程序的）债权申报是债权人参加破产程序的必要条件必要条件未依法申报债权的，不得依照破产程序行使未依法申报债权的，不得依照破产程序行使权利。（权利。（F56.2F56.2）注意：未申报债权的，实体债权并未丧失。注意：未申报债权的，实体债权并未丧失。（4）债权申报必须依法进行）债权申

31、报必须依法进行（二）债权申报的规则（二）债权申报的规则（4656）1.未到期债权，在破产申请未到期债权，在破产申请受理时受理时视为到期视为到期2.附利息的债权自破产申请附利息的债权自破产申请受理时受理时起停止计息起停止计息3.附条件、附期限的债权和诉讼、仲裁未决的附条件、附期限的债权和诉讼、仲裁未决的债权债权可以可以申报（申报（47）4.应在法院确定的应在法院确定的申报期限申报期限内向管理人申报内向管理人申报（48.1），未按期申报的可在破产财产分配前），未按期申报的可在破产财产分配前补充申报（补充申报（56.1）5.职工债权职工债权不必不必申报即可参加破产程序（申报即可参加破产程序（48.2

32、）6.债务人的保证人或其他连带债务人以其对债债务人的保证人或其他连带债务人以其对债务人的求偿权或将来求偿权申报债权（务人的求偿权或将来求偿权申报债权（51）续前页：续前页：7.连带债务人数人被裁定适用破产程序的，其连带债务人数人被裁定适用破产程序的，其债权人有权就债权人有权就全部债权全部债权分别在各破产案件中申分别在各破产案件中申报债权。（报债权。（52）8.管理人或债务人依破产法解除合同的，对方管理人或债务人依破产法解除合同的，对方当事人以因合同解除产生的损害赔偿权申报债当事人以因合同解除产生的损害赔偿权申报债权（权（53）9.债务人是委托合同的委托人，被裁定适用本债务人是委托合同的委托人，

33、被裁定适用本法规定的程序，受托人不知该事实，继续处理法规定的程序，受托人不知该事实，继续处理委托事务的，受托人以由此产生的请求权申报委托事务的，受托人以由此产生的请求权申报债权（债权（54） 10.债务人是票据的出票人，被裁定适用本法规债务人是票据的出票人，被裁定适用本法规定的程序，该票据的付款人继续付款或者承兑定的程序，该票据的付款人继续付款或者承兑的，付款人以由此产生的请求权申报债权（的，付款人以由此产生的请求权申报债权（55）（三）债权的确认（三）债权的确认（5758）1.管理人对申报债权进行登记、管理人对申报债权进行登记、审查审查并编并编制制债权表债权表。（57）2.第一次债权人会议第

34、一次债权人会议对债权进行对债权进行核查核查。58.158.1：债权表应当提交第一次债权人会议核查。：债权表应当提交第一次债权人会议核查。3.法院对申报的债权进行法院对申报的债权进行确认确认58.258.23 3：债务人、债权人对债权表记载的债：债务人、债权人对债权表记载的债权无异议的，由人民法院裁定确认。有异议的，权无异议的，由人民法院裁定确认。有异议的，可以向受理破产申请的人民法院提起诉讼。可以向受理破产申请的人民法院提起诉讼。（四）债权人会议的概念与组成（四）债权人会议的概念与组成1.1.概念概念v债权人会议债权人会议: :由全体债权人组成的债由全体债权人组成的债权人自治组织。权人自治组织

35、。两层含义：两层含义：1.债权人会议代表的是债权人的团体利益；债权人会议代表的是债权人的团体利益；2.债权人会议是债权人参加破产程序的基债权人会议是债权人参加破产程序的基本形式，也是债权人表达意愿的场所和行本形式，也是债权人表达意愿的场所和行使权利的机关。使权利的机关。 2.2.债权人会议的组成债权人会议的组成（1 1）凡）凡依法申报债权者依法申报债权者均为债权人会议均为债权人会议成员，有权成员，有权参加会议参加会议，享有，享有表决权表决权（F59.1F59.1）（2 2）应当有）应当有职工代表职工代表和和工会代表工会代表（59.559.5）（3 3）设）设主席主席一人，一人，主持主持债权人会

36、议（债权人会议（6060）（4 4）债权人会议可以决定设立）债权人会议可以决定设立债权人委债权人委员会员会（F67-69F67-69）（五）债权人会议的召集（五）债权人会议的召集（6262）1.第一次会议是法定会议，在第一次会议是法定会议，在债权申报期债权申报期限届满后限届满后15日内日内由由法院法院召集。召集。2.其余会议在其余会议在法定情形法定情形下由下由会议主席会议主席召集：召集：（1）法院认为必要时；）法院认为必要时；（2）管理人、债权人委员会或占无财产）管理人、债权人委员会或占无财产担保债权总额担保债权总额1/4以上的债权人向债权人以上的债权人向债权人会议主席提议时。会议主席提议时。

37、（六）债权人会议的职权（六）债权人会议的职权（6161）1.1.核查债权；核查债权； 2.2.申请人民法院更换管理人，审查管理人的费用和报申请人民法院更换管理人，审查管理人的费用和报酬；酬； 3.3.监督管理人；监督管理人； 4.4.选任和更换债权人委员会成员；选任和更换债权人委员会成员； 5.5.决定继续或者停止债务人的营业；决定继续或者停止债务人的营业； 6.6.通过重整计划；通过重整计划； 7.7.通过和解协议；通过和解协议；（别除权人无表决权）别除权人无表决权） 8.8.通过债务人财产的管理方案；通过债务人财产的管理方案； 9.9.通过破产财产的变价方案；通过破产财产的变价方案； 10

38、.10.通过破产财产的分配方案；通过破产财产的分配方案；（别除权人无表决权）别除权人无表决权） 11.11.人民法院认为应当由债权人会议行使的其他职权。人民法院认为应当由债权人会议行使的其他职权。 债权人会议应当对所议事项的决议作成会议记录。债权人会议应当对所议事项的决议作成会议记录。（七）债权人会议的决议规则及其效力（七）债权人会议的决议规则及其效力1.1.决议规则决议规则没有放弃优先权的有财产担保的债权人，对没有放弃优先权的有财产担保的债权人，对通过和解协议通过和解协议和和破产财产分配方案破产财产分配方案无表决权无表决权。(59.3(59.3，61)61)由出席会议的由出席会议的有表决权有

39、表决权的债权人的的债权人的过半数过半数通通过，并且其所代表的债权额过，并且其所代表的债权额占无财产担保债权占无财产担保债权总额的二分之一总额的二分之一以上，但破产法另有规定的除以上，但破产法另有规定的除外。外。（F64.1F64.1）另有规定另有规定8484条（关于重整计划中）、条（关于重整计划中）、9797条（关于和解协议）条（关于和解协议）2.2.债权人债权人会议决议的效力会议决议的效力（F64, 65F64, 65）（1 1）决议对全体债权人均有约束力）决议对全体债权人均有约束力（2 2）债权人可以依法请求法院裁定撤销）债权人可以依法请求法院裁定撤销决议决议（3 3）财产管理、变价、分配

40、方案经债权）财产管理、变价、分配方案经债权人会议表决未通过的，法院有权裁定人会议表决未通过的，法院有权裁定第二节第二节 重整重整一、重整的概念一、重整的概念v重整重整（reorganization）：对于濒于破产：对于濒于破产又有再生希望的债务人实施的旨在挽救又有再生希望的债务人实施的旨在挽救其存续的营业重组与债务清理程序。其存续的营业重组与债务清理程序。二、重整制度的特点二、重整制度的特点 1.1.重整开始的原因较宽松重整开始的原因较宽松（F2.2F2.2）（1 1）已经出现破产原因的）已经出现破产原因的（2 2）有明显丧失清偿能力可能的）有明显丧失清偿能力可能的 2.申请人多元化申请人多元

41、化（F70）（1）债务人、债权人）债务人、债权人可直接申请对债务人重整可直接申请对债务人重整（2）债务人的出资人）债务人的出资人在一定条件下可申请在一定条件下可申请债权债权人申请对债务人进行破产清算的，在法院受理后、宣人申请对债务人进行破产清算的，在法院受理后、宣告破产前，债务人或告破产前，债务人或出资额占债务人注册资本出资额占债务人注册资本10%以以上的出资人上的出资人，可以申请重整。，可以申请重整。（3）国务院金融监督管理机构）国务院金融监督管理机构可以提出对金融机构可以提出对金融机构进行重整（进行重整（F134 ）3.重整程序优先适用重整程序优先适用4.参与主体多元化、重整措施多样化参与

42、主体多元化、重整措施多样化5.担保物权的行使暂受限制担保物权的行使暂受限制（75）6.重整程序具有强制性重整程序具有强制性7.债务人可积极参与重整程序债务人可积极参与重整程序（89）三、重整的程序三、重整的程序当事人申请重整（当事人申请重整（7、70）法院受理（第法院受理（第2章第章第2节）节）法院裁定债务人重整并公告法院裁定债务人重整并公告（71）1.债务人进入重整期间（债务人进入重整期间（72、78）v重整期间：重整期间：自法院裁定债务人重整之日起至重自法院裁定债务人重整之日起至重整程序终止的期间整程序终止的期间。 2.重整期间由债务人或管理人担任重整期间由债务人或管理人担任重整人重整人v

43、重整人重整人：在重整程序中对内管理债务人财产与：在重整程序中对内管理债务人财产与事务、对外代表债务人并拟定重整计划的机关事务、对外代表债务人并拟定重整计划的机关相关法条：相关法条：企业破产法企业破产法第第7373条在重整期间，经债务人申请，条在重整期间，经债务人申请，人民法院批准，人民法院批准，债务人债务人可以在管理人的监可以在管理人的监督下督下自行管理财产和营业事务自行管理财产和营业事务。有前款规定情形的，依照本法规定已接有前款规定情形的，依照本法规定已接管债务人财产和营业事务的管债务人财产和营业事务的管理人应当向管理人应当向债务人移交财产和营业事务，本法规定的债务人移交财产和营业事务，本法

44、规定的管理人的职权由债务人行使管理人的职权由债务人行使。3.重整期间部分权利受到限制重整期间部分权利受到限制对债务人特定财产的担保权暂停行使对债务人特定财产的担保权暂停行使(75.1)权利人取回债务人合法占有的财产应符合事权利人取回债务人合法占有的财产应符合事先约定的条件先约定的条件（76）债务人的出资人不得请求投资收益分配债务人的出资人不得请求投资收益分配77.1债务人的董事、监事、高管不得向第三人转债务人的董事、监事、高管不得向第三人转让其持有的债务人的股权，但经法院同意的除让其持有的债务人的股权，但经法院同意的除外外（77.2）4.重整期间有法定情形的，裁定终止重整重整期间有法定情形的，

45、裁定终止重整程序，宣告债务人破产程序，宣告债务人破产（78）相关法条：相关法条：企业破产法企业破产法第第7878条条 在重整期间，有下列情形之一的，在重整期间，有下列情形之一的，经管理人或者利害关系人请求，人民法院应当经管理人或者利害关系人请求，人民法院应当裁定终止重整程序，并宣告债务人破产：裁定终止重整程序，并宣告债务人破产：（一）债务人的经营状况和财产状况继续恶（一）债务人的经营状况和财产状况继续恶化，缺乏挽救的可能性；化，缺乏挽救的可能性；（二）债务人有欺诈、恶意减少债务人财产（二）债务人有欺诈、恶意减少债务人财产或者其他显著不利于债权人的行为；或者其他显著不利于债权人的行为；（三）由于

46、债务人的行为致使管理人无法执（三）由于债务人的行为致使管理人无法执行职务。行职务。 三、重整的程序（续）三、重整的程序（续）重整人按期提交重整计划草案重整人按期提交重整计划草案（7981）1.债务人或管理人在债务人或管理人在6个月内向法院和债权人会议提交个月内向法院和债权人会议提交重整计划草案（有正当理由可延期重整计划草案（有正当理由可延期3个月）个月）2.债务人或管理人未按期提出重整计划草案的，法院债务人或管理人未按期提出重整计划草案的，法院应应裁定终止重整程序，并宣告债务人破产裁定终止重整程序，并宣告债务人破产。债权人会议债权人会议分组表决分组表决重整计划草案重整计划草案（82、84）出席

47、会议的同一表决组的债权人过半数同意重整计出席会议的同一表决组的债权人过半数同意重整计划草案，并且其所代表的债权额占该组债权总额的划草案，并且其所代表的债权额占该组债权总额的三三分之二以上分之二以上，即为该组通过重整计划（，即为该组通过重整计划（84.284.2）重整计划草案涉及出资人权益调整事项的，应当设重整计划草案涉及出资人权益调整事项的，应当设出资人组出资人组，对该事项进行表决。（，对该事项进行表决。（85.285.2）法院裁定法院裁定批准批准重整计划，终止重整程序，重整计划，终止重整程序，并公告（并公告（86、87）各表决组均通过重整计划草案时，重整计划即为各表决组均通过重整计划草案时，

48、重整计划即为通过。（通过。（86.186.1）重整计划未获批准，法院裁定终止重整程序，并重整计划未获批准，法院裁定终止重整程序，并宣告债务人破产（宣告债务人破产（88）执行重整计划执行重整计划(89-94)重整计划由重整计划由债务人债务人负责执行，由管理人监督重整负责执行，由管理人监督重整计划的执行。计划的执行。 （89、90）当债务人不能执行或者不执行重整计划的，经管当债务人不能执行或者不执行重整计划的，经管理人或利害关系人请求，法院应当裁定终止重整计理人或利害关系人请求，法院应当裁定终止重整计划的执行，并宣告债务人破产。划的执行，并宣告债务人破产。(93.1) 第三节第三节 和解制度和解制

49、度一、和解的概念一、和解的概念v和解和解：指具备破产原因的债务人与债权人就：指具备破产原因的债务人与债权人就债务的减免和延期达成协议，以避免债务人破债务的减免和延期达成协议，以避免债务人破产且使债权人得到更多清偿的制度。产且使债权人得到更多清偿的制度。二、和解的特点二、和解的特点（一）和解以避免债务人破产为目的（一）和解以避免债务人破产为目的（二）和解以债权人的让步为基本内容（二）和解以债权人的让步为基本内容（三）和解协议须经法院裁定认可后才能生效（三）和解协议须经法院裁定认可后才能生效（98条）条）（四）和解协议无强制执行力（四）和解协议无强制执行力（104条）条）三、和解的程序三、和解的程

50、序（一）债务人申请和解（一）债务人申请和解（7、95条）条）1.申请人：只能是申请人：只能是债务人债务人2.申请条件：申请条件：债务人具备破产原因债务人具备破产原因3.申请时间：债务人可以直接申请和解，也可申请时间：债务人可以直接申请和解，也可以在法院以在法院受理破产申请后、宣告债务人破产受理破产申请后、宣告债务人破产前前申请（申请（95）4.申请时债务人应提出申请时债务人应提出和解协议草案和解协议草案（二）法院受理和解申请（二）法院受理和解申请（依据第（依据第2章第章第2节）节）（三）法院审查后裁定和解并公告（三）法院审查后裁定和解并公告（96）有担保物权的债权人有担保物权的债权人自裁定和解

51、之日起自裁定和解之日起可以可以行使权利（行使权利（F96.2）（四）债权人会议讨论通过和解协议（四）债权人会议讨论通过和解协议（97）第第9797条债权人会议通过和解协议的决议，条债权人会议通过和解协议的决议，由出席会议的有表决权的债权人由出席会议的有表决权的债权人过半数过半数同意，同意，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的的三分之二三分之二以上。以上。 （五）法院裁定认可和解协议，终止和解程序（五）法院裁定认可和解协议，终止和解程序并公告并公告（98）和解协议草案未获通过或法院认可，裁定终和解协议草案未获通过或法院认可，裁定终止和解程序，并宣告债

52、务人破产（止和解程序，并宣告债务人破产（99）（六）执行和解协议（六）执行和解协议（104）四、和解协议生效的效力四、和解协议生效的效力1.终止和解终止和解程序程序（9898）2.对对债务人债务人、和解债权和解债权人人均有均有约束力约束力（100100）v和解债权人和解债权人：法院受理破产申请时对债务人：法院受理破产申请时对债务人享有无财产担保债权的人。（享有无财产担保债权的人。（100.2100.2）问题问题:和解债权人是否包括未申报债权的人？和解债权人是否包括未申报债权的人？和解债权人未依法申报债权的，在和解协议和解债权人未依法申报债权的，在和解协议执行期间不得行使权利；在和解协议执行完毕

53、执行期间不得行使权利；在和解协议执行完毕后，可以按照和解协议规定的清偿条件行使权后，可以按照和解协议规定的清偿条件行使权利。（利。（100.3100.3）3.对连带债务人无约束力对连带债务人无约束力（101） 第四节第四节 破产清算破产清算一、破产宣告一、破产宣告（一）概念（一）概念v破产宣告破产宣告：指法院依法裁定宣布债务人破产：指法院依法裁定宣布债务人破产以清偿债务的司法审判行为以清偿债务的司法审判行为（二）（二）破产宣告的具体情形破产宣告的具体情形1.1.申请破产清算受理后宣告破产申请破产清算受理后宣告破产2.2.债务人被依法终止重整程序或终止重整计划债务人被依法终止重整程序或终止重整计

54、划执行的（执行的（7878、7979、8888、9393条）条） 3.3.债务人被依法终止和解程序或终止和解协议债务人被依法终止和解程序或终止和解协议执行的（执行的（9999、103103、104104条）条）（三）破产宣告的效力（三）破产宣告的效力 1. 破产清算程序破产清算程序开始开始2.债务人成为债务人成为破产人破产人，债务人财产称为，债务人财产称为破破产财产产财产3.受理破产申请时对债务人享有的债权称受理破产申请时对债务人享有的债权称为为破产债权破产债权 4.对破产人的特定财产享有担保权的人，对破产人的特定财产享有担保权的人，可以可以行使优先受偿权行使优先受偿权二、破产清算二、破产清算

55、（一）概念（一）概念v破产清算破产清算：破产宣告后，在法院的主持下，：破产宣告后，在法院的主持下，由管理人对破产财产进行的清理、变价、分配由管理人对破产财产进行的清理、变价、分配和清偿，统称为破产清算。和清偿，统称为破产清算。（二）破产财产的变价（二）破产财产的变价变价的原因：变价的原因：货币分配为原则，实物分配为例外货币分配为原则，实物分配为例外（F114）1.管理人拟订管理人拟订变价方案变价方案（111）2.债权人会议表决通过债权人会议表决通过变价方案变价方案3.变价出售破产财产（变价出售破产财产（112）（三）破产财产的分配（三）破产财产的分配1.拟订和通过破产财产拟订和通过破产财产分配

56、方案分配方案（115）2.法院裁定认可分配方案（法院裁定认可分配方案（116）3.管理人执行分配方案（管理人执行分配方案（116）破产财产在优先清偿破产财产在优先清偿破产费用破产费用和和共益债权共益债权后后的分配顺序如下的分配顺序如下（113条）条） ： 破产人所欠职工债权；破产人所欠职工债权；破产人所欠的社会保险费用和税款；破产人所欠的社会保险费用和税款；普通破产债权。普通破产债权。破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例按照比例分配。分配。三、破产程序的终结三、破产程序的终结（一）概念（一）概念v破产程序的终结破产程序的终结：指在破产程序进行

57、中因法：指在破产程序进行中因法定事由的发生，由法院裁定结束破产程序。定事由的发生，由法院裁定结束破产程序。（二）破产程序终结的原因（二）破产程序终结的原因1.1.破产财产不足以支付破产费用的破产财产不足以支付破产费用的（43.443.4）2.2.债务人与全体债权人就债权债务的处理自行债务人与全体债权人就债权债务的处理自行达成协议的，可以请求人民法院裁定认可，并达成协议的，可以请求人民法院裁定认可，并终结破产程序。终结破产程序。（105105）3.3.第三人为债务人提供足额担保或者为债务人第三人为债务人提供足额担保或者为债务人清偿全部到期债务的或者债务人已清偿全部到清偿全部到期债务的或者债务人已

58、清偿全部到期债务的期债务的（108108）4.4.破产人无财产可供分配，或者分配完结破产人无财产可供分配，或者分配完结（120120）（三）破产程序终结的程序（三）破产程序终结的程序1.管理人提出终结破产程序请求管理人提出终结破产程序请求2.法院在法院在15日内裁定终结破产程序，并日内裁定终结破产程序，并公告公告3.管理人在管理人在10日内办理破产人注销登记日内办理破产人注销登记破产清算、和解、重整程序图破产清算、和解、重整程序图 批准批准 终止重整终止重整 执行重整计划执行重整计划 提交重提交重 程序程序 裁定裁定 整计划整计划 申请重整申请重整 受理受理 重整重整 草案草案 未批准未批准

59、不执行或不能不执行或不能 执行重整计划执行重整计划 未按期提交未按期提交 裁定终止执行裁定终止执行 发生法定情形发生法定情形 终止重整终止重整 重整计划重整计划 程序程序重整期间重整期间 成功成功 和解协议成功和解协议成功 执行执行 申请和解申请和解 受理受理 裁定和解裁定和解 失败失败 和解协议失败和解协议失败 申请破产清算申请破产清算 受理受理 破产原因发生破产原因发生 宣告破产宣告破产 清算清算 终结终结 第三章第三章 破产实体法破产实体法 一、破产财产一、破产财产 （一）概念（一）概念v破产财产破产财产：破产人所拥有的可供破产清：破产人所拥有的可供破产清算分配的财产，大陆法系称为破产财

60、团。算分配的财产，大陆法系称为破产财团。（二）范围（二）范围1.破产申请破产申请受理受理时属于债务人的全部财产时属于债务人的全部财产2.破产申请受理后到破产程序终结前债务人取破产申请受理后到破产程序终结前债务人取得的财产得的财产3.债务人的出资人补缴的出资（债务人的出资人补缴的出资（35条）条）4.管理人行使追回权取得的财产（管理人行使追回权取得的财产（34、36）关于破产财产范围的两种立法例：关于破产财产范围的两种立法例：v固定主义固定主义：破产程序开始时债务人拥：破产程序开始时债务人拥有的财产为破产财产，排除程序开始有的财产为破产财产，排除程序开始后取得的财产。后取得的财产。v膨胀主义膨胀