Eisenhardt关于案例研究的讲座

1、Eisenhardt关于案例研究 的讲座 Seminars on Case Study Research 2 讲座内容 Lecture2：如何开展单一案例研究 Lecture1：如何进行文献综述1 2 3Lecture3：如何开展多重案例研究 4 Lecture4：如何开展高级案例研究 5 Lecture5：关于战略与创新的新理论 3 #1: 选择研究重点（Choose focus） #2: 检索各类期刊（Survey journals） #3: 整理归纳文献（Summarize articles） #4: 理出研究流派（Create stream） #5: 构建分析图表（Build tabl

2、es） #6: 描述各个脉络（Write each stream） #7: 概述总体情况（Write introduction） #8: 发展文献述评（Develop summary） 文献综述 4 选择研究重点 研究过程中可能产生许多兴趣或迷惑，你可能 对十件事情感兴趣，但需要选择一件作为研究 重点。 Eisenhardt：agency theory Hallen: raising funds - entrepreneurers Ozcan: alliance complexity theory Tips 关注现象或理论 注意不同研究视角或关键点之间的互动 5 检索各类期刊 依据问题进行检索

3、，关注重点期刊最近5-7年 的文献，期刊可包括研究重点所在领域和其他 相关领域。 Santos et al.：organization theory+economics Tips 重点关注最新的期刊文献，可以补充少量相关的、 引用率高的经典老文献。 最好选用有数据支撑的实证研究文献 （data/case），不选用纯理论研究文献。 6 整理归纳文献 阅读并记录文献重点内容，遵循如下路径： 研究问题 研究假设（ifthen） 研究方法，包括样本（industry, year） 研究手段（案例，统计，仿真，实验） 对假设的支持（SUS） 1-3个主要的观点，包括作者描述的和自己发现的。 Tips 记

4、录是为了记忆 7 理出研究流派 将文献依据合理的、有益的流派进行划分，使 之与文献发展的脉络相匹配，可依据如下标准 建构脉络： 自变量因变量 理论观点 视角立场：如投资者、创业者立场 Tips 每一个脉络可包含5-20个研究， 注意从文献中发现分类标准，大分类下可有小分类 Santos：Efficiency, Power, Competence, Identity 8 构建分析图表 对每一个研究流派进行总结，将其相互间的比 较融汇在一个表格中，便于发现不同研究的关 键点，可比较的内容包括：自变量因变量、 样本、方法、理论、关键的观点、结论、其他 重要信息等。 Tips 可适度采用图形来补充对流

5、派的描述 9 10 11 12 13 14 描述各条脉络 首先描述研究重点，包括关键要素（假设）， 进而用一系列的段落描述所选文献蕴含的研究 脉络，遵循概念的顺序或时间顺序。 Brown： Focus: rational plan Typical methods in chronological order Noticing how each adds new constructs 15 描述各个流派 Santos: Focus: boundaries of efficiency Define major sub-streams Describe key concepts (assents s

6、pecificity) Relationships assumptions (stable market) States the applicability (stable industries with price competition) Tips 同一篇文章可以不同的脉络建构(different streams) 脉络可能描述了同样的事情，将其总结于文章结尾 16 概述总体情况 内容涉及: 探讨为什么本研究重点非常重要（理论上实践 上）？ 探讨为什么有必要对这一问题进行文献综述？（如 已有研究中不同脉络没有指向整合性的观点） 列示文章后续的部分 暗示文献综述可能的贡献 17 进行文献总结

7、 内容涉及 总结每一条脉络的研究发现。 将所有的脉络整合在一起，总结总体上的研究发现， 建议用图表的方式。 提示研究存在的优势与劣势。 对未来的研究方向提出建议。 Tips 文章开头与结尾应匹配（introduction/ conclusion） 18 如何运用文献综述 为未来的研究指引了方向（known/not known） 代表研究 Brown: 大多数-single product development, 缺乏- multiple product development Graebner: 大多数-buyer perspective, 缺乏-seller perspective Bin

8、gham: 大多数-the effect on performance, 缺乏- what was learned Ozcan: 大多数-how alliance evolve via sequential local ties, 缺乏-network strategy 19 如何评价文献综述 显性指标： 明确的研究重点，完整的文献梳理，对不同脉络的 评述与论证。 非显性指标： 每个脉络的假设前提，关键的结论、观点以及优势 其他关键： 图形与表格的运用 20 如何发表文献综述 发表的类型 文献综述型：Eisenhardt et al.-complexity theory 理论研究型：将文献综述

9、作为理论命题的基础，用 于研究被忽略的研究领域。e.g.Garg: difference between boards in established firms and entrepreneurial firms(AMR) 理论比较型：总结并比较阐述同一问题的不同理论 观点。 管理应用型：对那些探讨在管理实务界非常重要的 问题的文献进行研究，发现重要的研究观点。 21 Questions 文献综述与实证研究文章理论基础部分的差别？ 文献综述主要通过探讨已有研究中关键结论是什么 以及它们存在于哪些文献中，以发现未来研究的机 遇；而实证研究中理论基础关注的范围较窄，聚焦 于主要研究的局限(gaps

10、)。 Meta-analysis？ 需要大量的文献作为支撑，在组织行为(OB)与人力 资源(HR)研究中更有效。 22 讲座内容 Lecture2：如何开展单一案例研究 Lecture1：如何进行文献综述1 2 3Lecture3：如何开展多重案例研究 4 Lecture4：如何开展高级案例研究 5 Lecture5：关于战略与创新的新理论 23 什么是案例研究？ 描述特定情况的独立实验 Stand-alone experiment 使用质化与量化的数据 Qualitative data (words, pictures)& quantitative data (number) 纵向的研究 L

11、ongitudinal：适合进行过程研究 使用复现逻辑 Replication logic 24 为什么要进行单一案例研究？ 拥有一个独特的、非凡的案例(talking pig) 与某些现象或理论存在关联 可能的研究目的 验证理论：有效 验证构念：有效 阐明一种不可预期的现象：有效 建构新的理论：时常并不那么有效 存在对单一案例的太多解释 很难形成适宜的构念 25 单一案例研究 立论(set-up)：指出文章所要填补的理论空白 (dilemma/gap)并解释为什么这在理论上是重要的 案例研究的目的(purpose) 方法(methods)：简要描述案例的选择、数据来源 展示案例(presen

12、tation)：以故事的形式呈现，配 合图表，有时以理论作为补充。 理论(theory)：可有可无 讨论(discussion)：总结案例发现，与已有文献建 立关联，时常比较简短 26 单一案例研究举例 Siggelkow, Liz Claborne Set-up：内部与外部的适应性(fit)对于企业 的成功是非常重要的，但高度的适应性时常 表现为惯性。 Research question：具有高度适应性的企 业如何进行变革？ Purpose：验证在文献中已存在的变革理论 27 单一案例研究举例 Methods Case: Liz Claiborne,对于研究环境变化时企业如何 由成长走向衰退

13、，进而在组织重组后再次成长的过 程(rise-fall-rise)，这是一个适宜的案例，数据非常 丰富。 Data collection:大量的访谈(1小时以上，1996- 1997)，900份文件(二手数据) Other: 经由公司内部人员确认案例 Other: 运用活动体系描述过程的两个时间点(1990- 1997) 用一段话描述上述内容 28 单一案例研究举例 Presentation：以时间顺序呈现案例 Early:在内部适应、外部适应与绩效间存在关联。 Middle:当与环境的适应性降低时，绩效降低。 Middle drama:进行部分变革，丧失了内部适应性 因而仍保持低效率。 En

14、d:通过根本性的变革获取新的内部与外部适应性， 绩效提升。 Supplements:口语化的故事、活动体系图以及重要 被访谈者的访谈内容。 29 单一案例研究举例 Discussion:互动的程度塑造了变革的能力 Contribution 理论层面：运用一个真实的案例，验证包含构念与 关系的理论(适应、惯性与绩效间的关系)，使理论 更容易被理解与证实。 方法层面：活动体系可作为一种追踪组织内要素互 动的工具。 Achievement:验证一个成熟的理论，扎根于一 个真实的案例 30 单一案例研究举例 Hargadon, Edison Set-up：dilemma-许多研究认为创业者必须 在现有

15、的制度环境中形成他们的构想，但事 实上创业者应在现有环境以外建立构想。 Research question：为什么爱迪生会成功？ Purpose：验证一个概念(robust design)并 论证它的重要性 31 单一案例研究举例 Methods Case: Edison Electric,这不仅是一个关于技术与经 济增长的故事，而是关于创业成功过程中设计所扮 演的角色的故事。 Data collection: 大量的档案，包括书籍与原始资料 Other: 历史案例，运用了事件时间表 Other: 3个关于设计的小案例强化论证效果 用3段话描述上述内容 32 单一案例研究举例 Presenta

16、tion：以逻辑顺序呈现案例 Promise:爱迪生创立，电力的美好未来。 dilemma:当时的燃气产业非常发达，电力被认为成 本高且危险。 Dilemma solved: robust design-为增强适应未来环 境的弹性提供人们熟悉的细节。 Robust design expanded: what is old, what is new, what is hidden。 Mini cases: 拓展概念。 33 单一案例研究举例 Discussion:总结并强调创业过程的设计 Contribution 理论层面：robust design 的概念及其对创业过程 的重要性。 方法层面：

17、已有文献中历史案例的应用非常少。 Achievement:阐明一个概念并验证它的重要性 概念被定义、衡量、阐释以及验证重要性 34 单一案例研究举例 Tripsas, Polaroid Set-up：Gap-已有研究多检视能力或认知 的惯性，但并没有将其放在一起讨论。 Research question：能力与认知如何共同 解释惯性？ Purpose：阐释一种现象（当环境变化时企 业能力与认知的演化） 企业能够改变能力，但如果认知不改变的话， 战略不会发生变化。 35 单一案例研究举例 Methods Case: Polaroid,曾经面临重大技术变革的成功企业； 调研的便利性。 Data c

18、ollection: 档案文件，对公司现有管理者以及 前任管理者的半结构化访谈（20），提问他们关于 公司数据成像活动的演化以及战略理念的涌现。 Other:概念的时间顺序 Analysis: 归纳式的案例研究，并没有建构理论 用5段话描述上述内容 36 单一案例研究举例 Presentation：以时间顺序呈现案例 Early:Polaroid公司建构能力、形成理念。 Middle:建立数字成像能力-建构了新能力但仍沿用 旧理念。 Climax:在新老员工中形成冲突的理念。 End:丧失新能力，仍保持旧理念。 Discussion: 理念变革中人员变动的作用 组织层级中的不同理念 37 单一

19、案例研究举例 Contribution 理论层面：不清楚 方法层面：不清楚 Achievement:阐释了一种未预期的、重要的现 象 企业能够改变能力，但如果认知不改变的话， 战略不会发生变化。 38 总结 Siggelkow：验证了一种理论(theory)， 以故事的形式。 Hargadon et al.：阐释了一个重要的概 念(concept)，以逻辑论证的形式。 Tripsas：阐释了一种未预期的、重要的 现象(phenomenon)，以故事的形式。 39 对案例研究的评价 提出有趣的研究空白(dilemma or gap) 研究目的明确(e.g.construct illustrati

20、on) 界定理论概念并进行恰当的衡量 理论关系(propositions and underlying logic)明确且具有逻辑性 数据能够支持理论关系 消除多种解释 40 讲座内容 Lecture2：如何开展单一案例研究 Lecture1：如何进行文献综述1 2 3Lecture3：如何开展多重案例研究 4 Lecture4：如何开展高级案例研究 5 Lecture5：关于战略与创新的新理论 Lecture3：如何开展多重案例研究 41 什么是理论建构(theory building) 理论建构是要建立一套关于现象的理论 关系(theoretical relationships)，即： 描

21、述自变量与因变量之间关系的命题 (propositions)，其中蕴含着论证每一个命题 的正确性的逻辑论据(logic argument)。 42 理论建构的途径 理论建构可以通过如下方式实现： 闭门造车(“arm-chair” theorizing ) 数学模型(mathematical modeling in which math ensures internal validity) 案例研究的归纳式分析(inductive analysis of case studies in which data ensures internal validity) 43 从案例中建构理论 依赖于归纳

22、(inductive)逻辑，即研究者遵循从 数据到理论的路径而不是从理论到数据 (deductive)的路径。-Grounded 将案例视为数据，即视案例为独立的实验，从 案例中挖掘模式，进而应用复现逻辑在每一个 案例中验证模式。-Cases 质化数据时常是重要的，但量化数据也常被使 用。-Qualitative 44 为什么要进行多重案例研究 总体上来说： 它能够得到新颖的、准确的、可验证的理论。 数据为此提供约束与衡量标准。 与单一案例研究相比： 多重案例研究能够从不同的个性化细节中发现一致 的模式； 准确地界定并衡量概念，以及明确分析的层级； 更好地总结、提炼。 45 什么时候要进行多重

23、案例研究 由于现有理论难以解释特定现象时，需 要进行多重案例研究。 现有理论的解释不正确-dilemma 不存在可解释的理论-gap 46 #1: 研究开始（getting started） #2: 选择案例（selecting cases） #3: 设计工具（crafting instruments） #4: 调研开始（entering the field） #5: 单一案例分析（single case analysis） #6: 多重案例分析（multiple case analysis） #7: 对比文献（enfolding literature） #8: 研究结束（closure） 案

24、例研究的步骤 47 研究开始 发展一个研究的焦点，同时提出已经界定好的 研究问题（常来自于文献综述）。 Brown- Product development: How do firms develop multiple successful products? Ozcan- Alliance portfolios: How do firms originate high-performing alliance portfolios? Martin- Cross-business collaboration: How do executives create high-performing cr

25、oss-business collaborations? 48 研究开始 研究开始时可能有一些概念如绩效、冲突等很 重要，需要对它们进行衡量。 Brown- Product development: 产品团队冲突, 绩效 (measured by ratings of product success) Martin- Cross-business collaboration: 绩效 (measured by ratings of collaboration success) 不要预先设定命题 49 选择案例 理论抽样：选择能够呈现研究焦点的一批案例， 控制外生变量。 Ozcan- Allian

26、ce portfolios: 无线游戏产业新 游戏开发商，他们时常与多个伙伴建立联盟。 Martin- Cross-business collaboration: 拥有 多个事业的软件企业，事业间合作的机会较 多 (e.g. 捆绑，产品共享，平台打造) 50 选择案例 理论抽样：要选择能够复现、拓展概念类别的 案例。 Hallen：Tie formation:4 ventures in Silicon Valley,5 firms elsewhere in the U.S. Graebner：Acquisition:4 firms from 3 different industries (ha

27、rdware, software, services) 选择极端的案例类型(polar types)是常用的抽 样策略。 EisenhardtFast strategic decisions:4 very fast and 4 very slow decisions 51 选择案例 案例的数量 访谈：当你进行了80-100次访谈时可终止案例调研。 持续性：当你在案例中重复发现一些相同的东西时 可终止案例调研。 数量：4-12个 4个案例是能够发现现象中的变异，界定并衡量概念，提 出命题的最小数量(enough)。 12个是研究者能够组织的最大案例数量。 52 设计工具 调研工具可选择直接观察、

28、访谈、博客、媒体 等。 McDonald-新市场上的战略互动:选择了网络金融市 场的5家企业,借助博客、媒体报道，以及对员工、 董事会和咨询师的访谈获取关于战略行动的资料。 Garg-董事会:对董事会的观察，对CEO和董事会成 员的访谈，关于CEO和董事之间冲突、力量、有效 性的问卷调查。 53 设计工具 多种调研工具能够获得多个数据来源与视角。 同时获得质化数据与量化数据 Brown- Product development:衡量团队冲突与产品 绩效-量化，描绘产品开发过程-质化。 访谈在多重案例研究中非常重要 非常聚焦或非常开放的问题都比较可取 中间性的问题不可取，e.g. why do

29、you think you were successful? 54 调研开始 同时进行数据收集与分析以加速研究进程，还 可根据需要随时作出调整。 不断记录你所发现的 观察或访谈结束后迅速记录你对案例的印象，包括 与其他案例的比较以及对研究问题可能的回答。 注意收集有趣的、未预期的数据。 55 单一案例分析 发展单一案例的时间框架。 OzcanAlliance portfolios:描绘每一个企业尝试建 立联盟的时间过程。 MartinCross-business collaboration:描绘每一次 尝试建立跨事业合作的时间过程。 努力在每一个案例中回答研究问题，但不考虑 其他案例。 发展主

30、要的概念及其衡量方法以回答研究问题。 总之，应用每一个案例独立对研究问题形成解 释。 56 多重案例分析 Beginning：确定案例描述与分析的标准框架，包括概 念。 Continuing：从多个视角审视案例(任意找两个案例分 析相似与差异，在一个概念框架下对比案例等)- Variety 随着可能的关系在某些案例中浮现，在其他案例中验 证这些关系-Replication logic 针对每一个概念，用表格的形式进行界定、衡量与关 系描述。 发展潜在的逻辑证据：运用案例数据、逻辑推理以及 先前文献的研究结论-Logic arguments 57 对比文献 将出现的理论关系与现有文献进行对比 与

31、较早研究的相似性 与新近研究的差异性 研究结束 反复于资料与结论之间，直到得到较为简化的、新 颖的理论（small gains in theory） 58 发表案例研究的文章 Introduction Setup gap or dilemma State research question Theoretical Background Methods Choice of cases, data collection methods, case analysis Theoretical framework Each finding: Setup, a few examples, “whys” o

32、f underlying logic Discussion Restate framework Tie to more fundamental theory 59 Brown et al. - Product Portfolio Set-up: Gap-以往的研究多关注间断式均衡， 而忽视了许多企业频繁进行变化的事实。 Question:企业如何进行持续的变化？ Purpose:建构理论 拓展传统的间断式均衡(少见的、风险的、片断的) 观点，关注企业持续的、甚至是常见的变化。 在多产品创新的背景下探讨持续性变革。 60 Brown et al. - Product Portfolio Meth

33、ods Industry：全球电脑产业-由新产品带动的变革较多 Change：由多个产品开发项目来界定并衡量变化(经由 文献综述获知) Cases：9个全球电脑企业(6个来自美国，2个来自欧洲， 1个来自亚洲)中9个SBU(4个硬件5个软件)，SBU关注 产品创新过程，其管理团队要针对产品创新做出重要的 战略决策。文章选择了6个案例。 3个成功(如按时上市)和3个失败(如终止)的案例，取消了 中间的3个案例 案例构成3对战略上相似的企业(1个成功1个失败)，1对企 业追求先驱型技术战略，1对企业采取中等程度的创新、 注重零部件的整合，1对企业从主流技术框架转向顾客解 决方案技术。 61 Bro

34、wn et al. - Product Portfolio Methods Data Collection：访谈(81人至少90分钟)、问卷、 观察、档案数据，既有现实的观察也有历史数据 Other：嵌入式分析层级(2个甚至3个)，如项目、 产品-very common Other：对不同的被访谈者提供不同的访谈指导， 如单一项目被访者、多项目被访者-very common Other：问卷，如0-10分里克特量表衡量项目绩效， not common but should be Other：对产品开发绩效的衡量(table 2)-robust measure, 整合不同渠道的质化与量化数据 6

35、2 Brown et al. - Product Portfolio Presentation: Theoretical chronology 以improvising-probing-transition为叙事顺序 每一部分的开头有一段从文献中发现的论据，将其 与实际的发现对比-create surprise 描述关键的概念及其衡量方式 正面支持的案例与理论关系，反面支持的案例与理 论关系 通过解释理论关系蕴含的逻辑来得出结论- whys 用表格总结对概念的衡量方法 63 Brown et al. - Product Portfolio Discussion: 总结研究发现 拓展至整体企业绩

36、效层面（Table6） 提升至理论层面 在时间上的发展过程 与间断均衡的文献相联系 以引入复杂理论为结尾 Accomplishment 关于企业在高度动荡市场上如何变化的理论 在组织理论中引入复杂理论 在ASQ上发表1篇文章，HBR上发表3篇文章，出版1本书 64 Santos et al. - Boundaries Set-up: Gap-组织边界非常重要，但许多研究 认为在静态市场上企业的组织边界不发生变化。 Question:在新生市场上创业者如何随时间的 变化重塑其组织边界？ Purpose:建构理论 作者对创业与组织边界非常感兴趣 65 Santos et al. - Boundar

37、ies Methods: Cases:5个非常成功的企业(计算机、电子与通信的融合产业)， 但它们都曾经犯错，让我们能够在管理者的做法以及他们如 何成功中发现差异。 Unit of analysis：边界决策、组织、市场 Other：不同的新生市场，如数字服务、在线商务、网络硬件 设备等。不同的创业特征，如团队创业、初次创业等。 Other:设计较长的时间框架(5年)，追踪多年来的边界决策， 多采用档案数据而非访谈。 Presentation:理论顺序 提出研究命题，建构理论模型 Discussion: 探讨研究结论与制度理论(增加二者的差异研究)以及与组织间 能力理论的联系(增加对低能力行动

38、者的探讨low-power actor) 66 Santos et al. - Boundaries Contribution: 理论层面：开发出了关于组织边界的整合框架，提 出关于制度创业与资源依赖理论的新观点；基于低 能力行动者的视角，重新审视资源(能力)依赖理论。 Accomplishment:关于新生市场上创业成功的 模型-成功的创业者如何通过重新建构组织边 界与市场利基从而主导新生市场？ Claiming the market Demarcating the market Controlling the market 67 Graebner et al. - Acquisitions

39、 Set-up: Gap-几乎所有关于并购的研究都是基 于买方的视角，而忽视了卖方。 Question:什么是卖方的视角？ 什么时候卖方会卖，卖给谁？（ASQ） 卖方如何影响企业的并购？（SMJ） 买方和卖方如何在并购上谈判？（AMJ） Case Selection: 12个案例 在不同的3个高技术产业中各自选择了4个案例 访谈对象：买方、卖方以及卖方的董事会成员 68 讲座内容 Lecture2：如何开展单一案例研究 Lecture1：如何进行文献综述1 2 3Lecture3：如何开展多重案例研究 4 Lecture4：如何开展高级案例研究 5 Lecture5：关于战略与创新的新理论 L

40、ecture4：如何开展高级案例研究 69 Overview 从案例研究中建构理论是非常流行的、适宜的，因为 它可能是联结丰富的质化数据与主流的理论验证研究 的最佳桥梁。 侧重于发展概念及其衡量方法，以及可验证的命题 嵌入于丰富的案例数据中，往往能够发展出正确的、有趣的、 可验证的理论。 但是， 理论验证的审稿人可能会误解案例研究的理论构建。 时常采用不同手段应用大量实证数据的审稿人，可能会对此 怀有敌意。 怀有同情心的审稿人可能会为一大堆概念标签感到迷惑，如 质性、案例、扎根理论等。 70 1论证理论建构的必要性 文章的开始不仅需要理论空白，而且需要论证 为什么要进行一种归纳式的研究。 阐明

41、为什么这个研究问题是重要的，以及为什 么没有现有的理论提供合理的解释。 时常要强调只有质性数据能够提供观察复杂社会过 程的观点。 Martin：合作是一个在理论层面和实践层面都非常 重要的问题。以往的理论缺乏现实性与支持力，以 往的实证研究并没有真正验证合作。 71 2理论抽样 审稿人质疑：为什么你的样本不具有代表性？ 阐明研究的目的不是验证理论而是建构理论，解释 理论抽样的含义(选择能够说明现象或增强普适性 的案例)。 单一案例比多重案例更容易让审稿人理解(talking pig)，尽管多重案例能够得到更好的理论。 极端案例抽样常被认为问题较大，因为案例似乎太 完美了，这需要更多的解释。 Martin：描述了理论抽样的含义，并解释为什么极 端案例抽样对于理论建构非常有效。 72 3访谈数据 审稿人质疑：访谈确实很有效，但如何确保理 论