第6章3-监事会和监事

1、第四节第四节 监事会和监事监事会和监事 一、监事会一、监事会 二、监事二、监事l监事会构成与职权监事会构成与职权l监事会的运行规则监事会的运行规则l监事的资格和选任监事的资格和选任l监事的权利与义务监事的权利与义务l理解监事会的性质和职能理解监事会的性质和职能l掌握监事会的运作规则掌握监事会的运作规则l掌握监事会构成的设计掌握监事会构成的设计l掌握监事的权利和义务掌握监事的权利和义务l熟悉监事类型和任职资格熟悉监事类型和任职资格（一）监事会的概念、性质与地位（一）监事会的概念、性质与地位（二）监事会的规模与人员构成（二）监事会的规模与人员构成（三）监事会的职权（三）监事会的职权（四）监事会的决

2、议规则（四）监事会的决议规则l1.概念：是由股东（大）会选举的概念：是由股东（大）会选举的监事监事以及由公以及由公司职工民主选举的司职工民主选举的监事监事组成的，对公司的业务活组成的，对公司的业务活动进行动进行，也称，也称公司监察委员会，是在股东大会领导下，与董事公司监察委员会，是在股东大会领导下，与董事会并列设置，对董事会和总经理行政管理系统行会并列设置，对董事会和总经理行政管理系统行使监督的内部组织。使监督的内部组织。l2.性质与地位性质与地位公司事务的监督机关公司事务的监督机关单独行使监察权的机关单独行使监察权的机关必要的常设的公司监督机关必要的常设的公司监督机关 权力机关权力机关 经营

3、经营决策机关决策机关 监督机关监督机关执行机关执行机关 股东大会股东大会董事会董事会监事会监事会经理层经理层l公司法公司法第第117条股份有限公司设监事会，条股份有限公司设监事会，其成员其成员。l监事会应当监事会应当，其中职工代表的比例，其中职工代表的比例，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。他形式民主选举产生。l监事会设主席一人，可以设副主席。监事会设主席一人，可以设副主席。l董事、高级管理人员不得兼任监事。董事、高级管理人员不得兼任监事。

4、公司内部的专职监督机构公司内部的专职监督机构监事会的基本职能：是以董事会和总经理为主要监事会的基本职能：是以董事会和总经理为主要监督对象，监督公司的一切经营活动和财务状况，监督对象，监督公司的一切经营活动和财务状况，在监督过程中，随时要求董事会和经理人员纠正在监督过程中，随时要求董事会和经理人员纠正违反公司章程的行为。违反公司章程的行为。第第53条条监事会行使下列职权：监事会行使下列职权：(一一)检查检查公司财务；公司财务；(二二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股

5、东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议建议；(三三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求益时，要求董事、高级管理人员董事、高级管理人员予以纠正予以纠正；(四四)提议提议召开临时股东会会议，在董事会不履行召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的本法规定的召集和主持召集和主持股东会会议职责时召集和股东会会议职责时召集和主持股东会会议；主持股东会会议；(五五)向股东会会议提出向股东会会议提出提案提案；(六六)依照本法第一百五十二条的规定，对董事、依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员高级管

6、理人员提起诉讼提起诉讼；(七七)公司章程规定的其他职权。公司章程规定的其他职权。l第第54条条监事可以列席董事会会议，并对董事会监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。决议事项提出质询或者建议。监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。 l监事会的议事方式和表决程序由公司章程规定。监事会的议事方式和表决程序由公司章程规定。因此不同公司就不同。因此不同公司就不同。l第第11

7、9条条监事会监事会。监事可以提议召开临时监事会会议。监事可以提议召开临时监事会会议。监事会的议事方式和表决程序，除本法有规监事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。定的外，由公司章程规定。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会决议应当经半数以上监事通过。（一）监事的资格（一）监事的资格（二）监事的任免（二）监事的任免（三）监事的责任和义务（三）监事的责任和义务（1 1）积极资格）积极资格监事会由监事会由组组成，具体比例由公司章程规定。成，具体比例由公司章程规定。从监事所行使的职权看，监事应具有从监事所行使的职权看，监事应具有等方面的专业知识或工作经验。但等方面的专业知识或

8、工作经验。但公司法公司法没没有硬性要求，有些公司如青岛海尔在公司章程里有硬性要求，有些公司如青岛海尔在公司章程里就有此要求。就有此要求。公司法公司法第第146146条规定的情形以及被中国证监条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的，不会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的，不得担任公司的监事。得担任公司的监事。 l第第146条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：监事、高级管理人员：l(一一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；无民事行为能力或者限制民事行为能力；l(二二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破

9、坏社会因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；l(三三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；业破产清算完结之日起未逾三年；l(四四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代

10、表人，并负有个人责任的，自该公司、企业业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；被吊销营业执照之日起未逾三年；l(五五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。个人所负数额较大的债务到期未清偿。（1 1）选任机关：）选任机关：股东大会与职工代表大会股东大会与职工代表大会（2 2）选任方法：）选任方法：和董事一致，和董事一致，也可用累积投票制也可用累积投票制（3 3）任期：）任期：与董事相同，不超过三年，连选可以与董事相同，不超过三年，连选可以连任。连任。（4 4）解任：）解任：其解任的原因与要件均与董事相同。其解任的原因与要件均与董事相同。第第147条董事、条董事

11、、监事监事、高级管理人员应当遵守、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义忠实义务和勤勉义务。务和勤勉义务。l董事、董事、监事监事、高级管理人员、高级管理人员不得利用职权收受贿不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。l l第第149条董事、条董事、监事监事、高级管理人员执行公司、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。应当承担赔偿责任。l第第150条股东会或者

12、股东大会要求董事、条股东会或者股东大会要求董事、监事监事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员列席会议的，董事、监事监事、高级管、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。理人员应当列席并接受股东的质询。l另外，另外，我国上市公司章程指引我国上市公司章程指引规定：规定：“监事监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。换。”l青岛海尔公司章程规定：青岛海尔公司章程规定：“监事连续二次不能亲监事连续二次不能亲自出席监事会会议，也未书面委托其他监事代为自出席监事会会议，也未书面委托其他监事代为表决的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表决的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。表大会应当予以撤换。” l监事会的构成设计监事会的构成设计