600011华能国际第一季度季报

1、华能国际电力股份有限公司6000112011 年第一季度报告1234600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告目录重要提示 .2公司基本情况 .2重要事项 .3附录 .51600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第一季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名曹培玺周晖黄

2、历新公司负责人曹培玺、主管会计工作负责人周晖及会计机构负责人（会计主管人员）黄历新声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比本报告期末上年度期末上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）249,590,793,007.0053,602,477,489.003.81223,952,747,826.0052,891,269,202.003.7611.451.341.33年初至报告期期末比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（

3、元/股）报告期5,613,164,562.000.40年初至报告期期末32.0114.29本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）226,260,281.000.020.010.020.420.33226,260,281.000.020.010.020.420.33-76.25-75.00-85.71-75.00减少 1.88 个百分点减少 1.79 个百分点2600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度

4、报告扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计金额-962,55580,219,39412,684,149-13,801,812-10,923,305-14,069,03553,146,8362.2报告期末股东总人数及前十名无限

5、售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）154,013（其中 a 股 153,072 户、h 股 792 户、adr149 户）前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）hkscc nominees limited河北建设投资集团有限责任公司china hua neng group hong kong limitedhsbc nominees (hong kong) limited江苏省投资管理有限责任公司福建投资企业集团公司辽宁能源投资（集团）有限责任公司大连市建设投资有限公司南通投资管理有限公司闽信集团有限公司期末持有无限售条件流通股的数量2,466,639,116603

6、,000,000520,000,000517,500,440416,500,000374,466,667332,913,333301,500,00092,188,03572,000,000种类境外上市外资股人民币普通股境外上市外资股境外上市外资股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用一、 资产负债表项目变动情况说明1、公司本期期末衍生金融资产（流动资产部分）较期初增加 227.16，主要原因是本期国际油价上涨，燃料套期保值工具公允价值回升；2、公司本期期末应收账款较期初增加 3

7、1.71，主要是期末未结算收入增加；3、 公司本期期末预付账款较期初增加 54.25，主要是预付燃料款增加；4、 公司本期期末其他流动资产较期初增加 60.03，主要是预缴企业所得税增加；5、 公司本期期末无形资产较期初增加 40.77，主要原因是资产收购完成增加了土地、矿权等；3600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告6、 公司本期期末其他非流动资产较期初减少 97.16，主要是完成资产收购，期初预付收购进度款在本期转为投资；7、 公司本期期末应付账款较期初增加 61.71，主要是应付燃料款增加；8、 公司本期期末预收账款较期初减少 40.60，主要是本期按权责发生制结

8、转收入；9、 公司本期期末应付利息较期初增加 31.23，主要原因是计提的应付但未到付款期的利息；10、 公司本期期末其他流动负债较期初增加 94.87，主要是本公司发行短期融资券；11、 公司本期期末长期应付款较期初增加 696.43，主要是资产收购完成增加长期应付款项。二、损益表项目变动情况说明1、 公司本期财务费用较上年同期同比增长 54.30，主要是公司规模扩大；2、 公司本期公允价值变动收益较上年同期同比下降 258.38，主要是公司境外子公司发电燃料套期保值业务中无效部分的公允价值变动；3、 公司本期所得税较上年同期同比减少 31.21，主要原因是本公司及其子公司本期盈利减少所致；

9、4、 公司本期归属于母公司股东的净利润较上年同期同比减少 76.25，主要是燃料价格上涨，成本增加；5、 公司本期少数股东损益较上年同期同比减少 88.80，主要原因是本公司及其子公司本期盈利减少所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用承诺事项股改承诺发行时所作承诺承诺内容自 2006 年 4 月 19 日起，中国华能集团公司和华能国际电力开发公司所持有的有限售条件的公司股份在 60 个月内不上市交易。自 2010 年 12 月 23 日起，中国华能集团公司认购的公司非公开发行5 亿股 a 股股票在 36

10、个月内不上市交易。履行情况履行中履行中该等限售股已于 2011 年 4 月 19 日起上市流通，详情请参见公司于 2011 年 4 月 14 日在上海证券交易所发布的公告。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用华能国际电力股份有限公司法定代表人:曹培玺2011 年 4 月 19 日4600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告4 附录4.1合并资产负债表2011 年 3 月 31 日编制单位: 华能国际电力股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交

11、易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产衍生金融资产一年以上部分持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产5期末余额10,401,957,517433,924,604692,025,10813,530,129,9401,895,035,96294,0111,531,785,6685,978,454,79276,576,653129,603,5

12、4734,669,587,8022,052,751,20889,907,220721,834,76912,133,270,322142,465,191,43725,425,987,0936,115,515,37887,830,29210,567,628,014年初余额9,547,908,196132,632,360636,542,20310,272,593,4141,228,515,418730,3551,602,901,5615,190,435,156101,332,68880,988,69628,794,580,0471,949,727,30891,478,179709,559,94611

13、,982,633,334123,653,446,68426,243,063,5276,014,979,60786,995,8767,507,217,342600011开发支出华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款衍生金融负债向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款衍

14、生金融负债一年以上部分应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计614,141,651,668148,730,190859,107,614111,800,000214,921,205,205249,590,793,00742,266,933,566100,868,62160,187,1598,634,882,88181,813,946261,755,294-1,552,172,112757,247,60079,680,68614,873,775,48916,701,773,51310,598,916,87792,865,663,52076,149,1

15、88,23374,774,32413,839,151,674662,816,56915,732,8072,064,570,2852,207,631,01295,013,864,904187,879,528,42411,955,539,690154,269,928867,182,8433,942,073,515195,158,167,779223,952,747,82644,047,183,99886,611,75175,351,9665,339,792,472137,725,313271,061,620-2,017,347,239577,022,85279,680,68612,237,135,

16、18313,782,550,0385,439,065,42480,055,834,06465,184,902,50295,862,77213,831,150,10183,223,4842,702,2641,605,716,1632,234,140,42783,037,697,713163,093,531,777600011所有者权益（或股东权益）：华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计14,055,383,44018,08

17、4,633,00313,276,1147,004,875,16114,204,869,156239,440,61553,602,477,4898,108,787,09461,711,264,583249,590,793,00714,055,383,44017,746,199,06912,797,7937,004,875,16113,978,608,87593,404,86452,891,269,2027,967,946,84760,859,216,049223,952,747,826公司法定代表人: 曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人:黄历新7-600011华能国际电力股份有限公

18、司 2011 年第一季度报告母公司资产负债表2011 年 3 月 31 日编制单位: 华能国际电力股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据8期末余额4,474,106,253195,300,00

19、06,201,679,5981,074,464,90617,379,72478,749,891900,515,6782,317,392,70311,746,694,04027,006,282,7932,052,751,20846,739,068,64159,071,382,6527,796,122,781895,566,857625,7781,728,722,1421,528,30817,878,842525,808,8769,360,000,000128,189,456,085155,195,738,87829,970,513,566年初余额5,019,591,960139,100,0005

20、,186,802,524733,871,42115,717,76578,749,8911,224,281,1382,370,069,66211,443,740,48026,211,924,8411,949,727,30837,980,576,50459,984,014,2317,400,043,092877,057,893134,3821,734,780,5331,528,30817,409,507551,491,09413,194,773,515123,691,536,367149,903,461,20832,993,183,998600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报

21、告应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款衍生金融负债一年以上部分应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计3,241,588,4966,652,721112,347,781-372,285,263594,675,4095,692,367,71211,206,137,52110,400,612,98760

22、,852,610,93027,416,504,42259,777,79313,839,151,6743,862,6552,067,902,70543,387,199,249104,239,810,17914,055,383,44015,896,914,26113,276,1147,004,875,16113,985,479,72350,955,928,699155,195,738,8782,474,977,70880,818,682107,683,839-511,030,143393,938,5333,756,247,6648,766,245,2045,319,960,36353,382,02

23、5,84829,739,135,70182,158,24313,831,150,1012,702,2642,106,288,13845,761,434,44799,143,460,29514,055,383,44015,803,068,93012,797,7937,004,875,16113,883,875,58950,760,000,913149,903,461,208公司法定代表人: 曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人:黄历新9600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告4.2合并利润表2011 年 13 月编制单位: 华能国际电力股份有限公司单位：元 币种

24、：人民币 审计类型：未经审计项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收

25、益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益10本期金额30,399,826,80730,399,826,80730,194,475,09227,686,622,91198,401,0541,575,426675,503,1841,731,924,175448,342-14,657,219177,707,966150,366,598368,402,46284,216,76518,100,9381,220,641434,518,289187,149,106247,369,183226,260,28121,108,9020.020.02485,067,866上期金额24,338,577

26、,08424,338,577,08423,186,280,59221,416,655,99129,354,433612,714617,488,2911,122,426,738-257,5759,254,373149,296,919158,435,5771,310,847,784105,546,6743,097,915651,5101,413,296,543272,045,7181,141,250,825952,820,736188,430,0890.080.08-198,473,707600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额

27、归属于少数股东的综合收益总额732,437,049710,729,96621,707,083942,777,118754,225,230188,551,888本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。公司法定代表人: 曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人:黄历新11600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告母公司利润表2011 年 13 月编制单位: 华能国际电力股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投

28、资收益（损失以“”号填列）本期金额13,282,548,11412,118,455,40665,969,482428,172,658749,066,747149,970,313上期金额12,051,259,08510,736,176,8619,248,761393,040,778759,647,094-49,942158,019,571收益其中：对联营企业和合营企业的投资149,970,313158,019,571二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）五、每股收益：（

29、一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额70,854,13440,194,08513,576,088774,87397,472,131-4,132,003101,604,13493,845,331195,449,465311,215,10441,305,8582,353,55033,717350,167,41233,840,721316,326,691-134,691,593181,635,098公司法定代表人: 曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人:黄历新12600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告4.3合并现金流量表2011 年

30、13 月编制单位: 华能国际电力股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红

31、利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金13本期金额31,362,165,101660,800108,963,82531,471,789,72623,263,352,0091,078,958,6171,254,863,851261,450,68725,858,62

32、5,1645,613,164,5621,951,4085,471,1357,422,5433,646,433,109上期金额26,194,411,4842,250,54379,531,80426,276,193,83119,382,079,1601,027,547,0171,380,032,532234,307,98222,023,966,6914,252,227,1401,446,7924,242,2865,689,0783,614,777,529000600011投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金华能国际电力股份有限公司 201

33、1 年第一季度报告2,217,612,8001,592,355,8188,736,205投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行短期融资券收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金

34、等价物余额5,247,525,132-5,240,102,58955,044,60055,044,60010,755,003,9974,979,850,0002,907,44015,792,806,03713,588,263,5261,651,673,46868,434,29315,308,371,287484,434,75013,862,842871,359,5659,426,437,51110,297,797,0765,832,390,329-5,826,701,251109,340,000109,340,00016,223,143,8004,979,850,000128,880,9292

35、1,441,214,72917,693,183,7741,360,409,1591,845,54619,055,438,4792,385,776,2507,561,159818,863,2985,226,981,6486,045,844,946公司法定代表人: 曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人:黄历新14600011华能国际电力股份有限公司 2011 年第一季度报告母公司现金流量表2011 年 13 月编制单位: 华能国际电力股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量