中石化安全工程研究院危害辨识、风险评价与风险控制精编版

1、 如何进行风险评价如何进行风险评价 风风 险险 管管 理理 的的 概概 述述 危害辨识 风险评价 风险控制 收集资料 事故类型 影响因素事故机制 事故发生可能性 事故严重度 风险值确定 风险分级 制定风险控制计划 落实风险控制措施 监 测 审 查 风险管理基本过程风险管理基本过程 主动识别危害主动识别危害 现有的现有的/ /计划的控制措施是否满计划的控制措施是否满足足要求要求 进行风险控制进行风险控制- -防止危害发生防止危害发生 倡导倡导积极的、主动的积极的、主动的安全文化安全文化 1 1、领导承诺、方针目标和责任、领导承诺、方针目标和责任 2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、

2、职责、资源和文件控制 3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理 4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理 5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设 6 6、运行和维修、运行和维修 7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理 8 8、检查和监督、检查和监督 9 9、事故处理和预防、事故处理和预防 1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进 检查 实 施 改 进 标准要求：标准要求： 持续持续识别识别危害（不间断）危害（不间断） 定期定期评价、更新评价、更新风险风险 实施必要的实施必要的控制控制措施措施 常规常规和和非常规非常规的运行活动；的运行活动； 所有

3、所有进入作业场所人员的活动（承包商和参观人员等）；进入作业场所人员的活动（承包商和参观人员等）； 所有所有作业场所内的设施、设备作业场所内的设施、设备 （无论是组织拥有的还是相关方的）。（无论是组织拥有的还是相关方的）。 ： 危害辨识危害辨识 风险评价风险评价 风险控制风险控制 建立建立HSE目标时考虑目标时考虑风险评价结果风险评价结果 定期评审、更新定期评审、更新危害及风险信息危害及风险信息 3.3.3.43.3.3.4 管理方案管理方案 3.3.2.63.3.2.6 目标、目标、指标指标 3.2.43.2.4 培训、培训、意意 识、识、能力能力 3.23.2 信息信息交流交流 3.7.23

4、.7.2 变更变更管理管理 3.63.6 运行运行控制控制和和维维修修 3.83.8 检查检查和和监督监督 3.43.4 承包承包商商管理管理 3.7.33.7.3 应急应急管理管理 3.93.9事故处理事故处理 3.8.43.8.4不符合不符合 纠正纠正 基础与输入基础与输入 审查改善审查改善 检查纠正检查纠正 可容许风险可容许风险 ？ 改善计划改善计划 或管理控制或管理控制 维持管理维持管理 否 是 持续持续 改进改进 动力动力 1、定义、定义 危害：危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、 作业作业 环境破坏的环境破坏的根源或状态根源或状态。 这种“根源

5、或状态”来自作业环境中方面方面 人的不安全行为、人的不安全行为、 物的不安全状态、物的不安全状态、 有害作业有害作业环境、环境、 安全管理缺陷。安全管理缺陷。 危害辨识：危害辨识：识别危害识别危害的的存在存在并确定并确定其其性质性质的过程。的过程。 性质性质是指是指危害的类别危害的类别及其造成及其造成事故的类型事故的类型。 风险：风险： 特定危害性事件发生的特定危害性事件发生的的结合。的结合。 风险评价：风险评价： （安全评价、危险评价）（安全评价、危险评价） 评价风险程度并确定风险是否在可容许范围的全过程。评价风险程度并确定风险是否在可容许范围的全过程。 危害与风险的区别危害与风险的区别 分

6、析深度多少适合？分析深度多少适合？ 法律法规允许范围内法律法规允许范围内 本企业能达到的控制能力本企业能达到的控制能力 危害因素危害因素危险因素危险因素 评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别 尽可能多的实际的和潜在的危害，包括尽可能多的实际的和潜在的危害，包括： 人的不安全行为人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定包括不采取安全措施、误动作、不按规定 的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。 物（设施）的不安全状态物（设施）的不安全状态，包括可能导致

7、事故发生和危害扩包括可能导致事故发生和危害扩 大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置 的缺陷。的缺陷。 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪，包括物理的（噪 音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险 气体、氧化物等）以及生物因素；气体、氧化物等）以及生物因素； 管理缺陷管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作 业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理

8、业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。 2、危险、危害因素的分类、危险、危害因素的分类 按导致事故和职业危害的直接原因进行分类：按导致事故和职业危害的直接原因进行分类： GB/T138161992 生产过程危险和危害因素分类和代码生产过程危险和危害因素分类和代码 6大类：大类：物理性、化学性、生物性、心理与生理性、行为性及其他物理性、化学性、生物性、心理与生理性、行为性及其他 按事故类别和职业病类别进行分类：按事故类别和职业病类别进行分类： 按按GB/64411986 企业伤亡事故分类企业伤亡事故分类危险因素分为危险因素分为16类类 将人的不安全行为归纳为将人的不安全行为归纳为

9、13大类大类 将物的不安全状态归纳为将物的不安全状态归纳为4大类大类 职业病范围和职业病患者处理办法的规定职业病范围和职业病患者处理办法的规定 将危害因素分为将危害因素分为7大类大类 3、危害辨识的主要范围及内容（动态）、危害辨识的主要范围及内容（动态） u生产、经营及服务过程；各类作业活动；生产、经营及服务过程；各类作业活动； u使用、储存、运输原材料及产品过程使用、储存、运输原材料及产品过程 u 人员、原材料、机械设备（动设备）与作业环境人员、原材料、机械设备（动设备）与作业环境 u 直接与间接危险直接与间接危险 u 三种状态：正常、异常及紧急状态三种状态：正常、异常及紧急状态 u 三种时

10、态：过去、现在及将来三种时态：过去、现在及将来 u 六类危险、危害因素六类危险、危害因素 危害辨识的主要范围及内容（静态）危害辨识的主要范围及内容（静态） 厂址厂址 地质、地形、周围环境、气象条件等地质、地形、周围环境、气象条件等 厂区平面布局厂区平面布局 功能分区布置、危险品设施布置、安全距离等功能分区布置、危险品设施布置、安全距离等 建（构）筑物建（构）筑物 防火防火 、防爆、结构、强度、通道等、防爆、结构、强度、通道等 生产工艺流程生产工艺流程 物料、温度、压力、作业及控制条件等物料、温度、压力、作业及控制条件等 生产设备、装置生产设备、装置 化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等化工、机

11、械、电气、特殊设施（锅炉）等 粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业部位粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业部位 劳动安全卫生设施、应急抢救设施、消防设施、辅助设施劳动安全卫生设施、应急抢救设施、消防设施、辅助设施 安全附件、个体防护器材及防护用品、安全附件、个体防护器材及防护用品、 各类监测监控仪器、现场所用的工器具各类监测监控仪器、现场所用的工器具 劳动组织、生理、心理因素、人机工程因素等劳动组织、生理、心理因素、人机工程因素等 内因；如：内因；如： 设备失效，人员失误设备失效，人员失误 人员人员的的 “三违三违”或违章操作或违章操作 其他原因：设计、建造、运行、其他原因：设计、

12、建造、运行、 维护、管理等维护、管理等 外部因素外部因素： 存在什么危害存在什么危害（伤害源）？（伤害源）？ 谁（什么）会受到伤害？谁（什么）会受到伤害？ 伤害怎样发生伤害怎样发生？ 也可以反过来询问：也可以反过来询问： 谁（什么）会受到伤害？谁（什么）会受到伤害？ 伤害怎样发生伤害怎样发生？ 存在什么危害存在什么危害（伤害源）？（伤害源）？ 1.身体任何部分可能卡在物体之间？身体任何部分可能卡在物体之间？ 2.工具、机器或装备存在任何危害吗？工具、机器或装备存在任何危害吗？ 3.作业人员可能接触有毒有害物质？作业人员可能接触有毒有害物质？ 4.作业人员可能滑倒、绊倒或摔落？作业人员可能滑倒、

13、绊倒或摔落？ 5.作业人员可能因推、举、拉而扭伤？作业人员可能因推、举、拉而扭伤？ 6.作业人员可能暴露于极热或极冷的环境中？作业人员可能暴露于极热或极冷的环境中？ 7.过度的噪音或震动会有无问题吗？过度的噪音或震动会有无问题吗？ 8.有物体坠落的危害吗？有物体坠落的危害吗？ 9.照明会有问题吗？照明会有问题吗？ 10.天气状况可能影响安全吗？天气状况可能影响安全吗？ 11.有产生有害辐射的可能吗？有产生有害辐射的可能吗？ 12.可能接触灼热物质、有毒物质或腐蚀性物质吗？可能接触灼热物质、有毒物质或腐蚀性物质吗？ 13.空气中有粉尘、烟尘、烟雾、蒸汽吗？空气中有粉尘、烟尘、烟雾、蒸汽吗？ 如何

14、识别潜在危害？如何识别潜在危害？（问题提示清单）问题提示清单） 在进行危害辨识时，充分考虑发生危害的根源及性质； 有毒有害物料、气体的泄露；有毒有害物料、气体的泄露； 设备的腐蚀；设备的腐蚀； 冲击与撞击；冲击与撞击； 中毒、窒息、触电及辐射；中毒、窒息、触电及辐射； 暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； 人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、 重复性工作等）；重复性工作等）； 可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和 服务：服务

15、： 包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及 能源、资源和原材料的消耗能源、资源和原材料的消耗 包括： 人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、 肢体损伤等）；肢体损伤等）； 职业病、疾病（如头痛、呼吸困难、失明、职业病、疾病（如头痛、呼吸困难、失明、 皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）； 财产损失；财产损失； 工作环境破坏；工作环境破坏； 水、空气、土壤、地下水及噪音污染；水、空气、土壤、地下水及噪音污染； 资源枯竭。资源枯竭。 如：热的管道 对象对象 如：操作人员 危

16、危 害害 与与 事事 故故 模模 型型 (覆盖层老化) 防护失败防护失败 (手套老化) 危害危害 如热的管道 对象对象 如操作人员 Event (Operator gets burnt) 危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型 危害已构成重大威胁，而人们不能肯定存危害已构成重大威胁，而人们不能肯定存 在或计划的控制措施是否充分；在或计划的控制措施是否充分； 在已满足法律、法规和其他要求的情况下，在已满足法律、法规和其他要求的情况下， 要实施要实施HSEHSE绩效持续改进；绩效持续改进； 有新建、扩建、改建及其它变更时。有新建、扩建、改建及其它变更时。 附录附录 1危害辨识及风险评价流程危害辨

17、识及风险评价流程 成立、培训评价小组 确定评价范围、对象 识别后果和影响 识别危害和因素、根源及性质 记录重要及不可容忍的风险危害和环境因素 评价风险和影响 选择危害及环境因素识别方法 细分评价对象、收集资料 制定HSE风险控制措施 建立目标、指标 隐患治理方案 培训、意识及能力 内外部信息交流、沟通 制定操作控制程序、作业指导书 、 制定应急预案承包商和供应商管理 检查和监督绩效评估 确定风险、影响是否是可容忍 评估人员应该掌握的资料评估人员应该掌握的资料: 已知危险及其产生原因已知危险及其产生原因 工作场所所使用的物料、设备与技术工作场所所使用的物料、设备与技术 作业程序、组织与员工和所使

18、用物料间的互动关系作业程序、组织与员工和所使用物料间的互动关系 危害的形态、发生的可能性、频率与接触时间，及所需危害的形态、发生的可能性、频率与接触时间，及所需 的监测技术等的监测技术等 危害暴露与影响程度间的相互关系危害暴露与影响程度间的相互关系 与现有场所有关的与现有场所有关的HSE法律法规及标准等法律法规及标准等 资料搜集资料搜集(1)(1) 资料搜集（资料搜集（2 2） 资料的来源资料的来源 分析作业特性，推测可能会发生的事故分析作业特性，推测可能会发生的事故 征询岗位员工和员工代表的意见，或邀请他们参与征询岗位员工和员工代表的意见，或邀请他们参与 请教有专业知识和有经验的单位人员或专

19、家请教有专业知识和有经验的单位人员或专家 有关专业杂志、图书文献、法规标准、现场作业资料等有关专业杂志、图书文献、法规标准、现场作业资料等 以往事故案例等以往事故案例等 HSE监测和测量记录资料监测和测量记录资料 上级主管部门发布的有关信息等上级主管部门发布的有关信息等 4工作危害分析（工作危害分析（JHA）工作安全分析（工作安全分析（JSA） 4安全检查表分析（安全检查表分析（SCL） 4预先危险性分析（预先危险性分析（PHA) 4故障假设分析（故障假设分析（WI）如果如果怎么样？怎么样？ 4事件树分析事件树分析 (ETA ) 4故障树分析故障树分析 (FTA) ： 在选择识别方法时，应考虑

20、在选择识别方法时，应考虑： 活动或操作性质；活动或操作性质； 工艺过程或系统的发展阶段；工艺过程或系统的发展阶段； 危害分析的目的；危害分析的目的； 所分析的系统和危害的复杂程度及规模；所分析的系统和危害的复杂程度及规模； 潜在风险度大小；潜在风险度大小； 现有人力资源、专家成员及其他资源；现有人力资源、专家成员及其他资源； 信息资料及数据的有效性；信息资料及数据的有效性； 是否是法规或合同要求。是否是法规或合同要求。 划分作业活动划分作业活动 辨识危害辨识危害 评价风险评价风险 确定风险是否可容许确定风险是否可容许 制定风险控制计划制定风险控制计划 评审控制计划的充分性评审控制计划的充分性

21、按生产流程按生产流程阶段阶段/按工按工 作系统作系统 按地理区域按地理区域 按装置按装置或工序或工序 按作业活动或工作任务按作业活动或工作任务 按按生产阶段生产阶段 / 服务阶段服务阶段 按按部门部门 上述方法的结合上述方法的结合 如：用火如：用火/动火作业；动火作业； 电气设备检修作业；电气设备检修作业； 高处作业；高处作业； 有限空间作业；有限空间作业； 起重吊装作业起重吊装作业; 高压电作业；高压电作业； 动土作业；动土作业； 放射作业等。放射作业等。 ： 1 1、任务：、任务： 所执行的任务的期限、人员、该任务实施所执行的任务的期限、人员、该任务实施 的频率；的频率； 2 2、设备：可

22、能用到的机械、设备、工具；、设备：可能用到的机械、设备、工具； 3 3、物料：用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸、物料：用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸 气、液体、粉末、固体）和化学性质；气、液体、粉末、固体）和化学性质； 4 4、能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；、能力：工作人员的能力和已接受的任务培训； 5 5、现场控制方法：操作规程或作业指导书，包括特种、现场控制方法：操作规程或作业指导书，包括特种 作业操作程序；作业操作程序； 6 6、数据：作业活动及作业环境监测数据；、数据：作业活动及作业环境监测数据； 7 7、事故：与该工作活动有关的事故经历。、事故：与该工作活动有

23、关的事故经历。 选定作业活动选定作业活动 分析步骤（参照附表）分析步骤（参照附表） 1 1、 把一项作业活动把一项作业活动/ /工作任务分解为几个主要工作任务分解为几个主要 步骤，即首先做什么、其次做什么等等，步骤，即首先做什么、其次做什么等等， 2 2、用简要词语描述一个工作步骤，只写清做用简要词语描述一个工作步骤，只写清做 什么，而不写出如何做。什么，而不写出如何做。 3 3、 分解时应：分解时应： 观察与分析工作过程观察与分析工作过程 与操作者一起讨论研究与操作者一起讨论研究 运用掌握和了解本项工作技术和知识运用掌握和了解本项工作技术和知识 参照技术操作规程和安全操作规程参照技术操作规程

24、和安全操作规程 对于每一步骤需提出问题，要问可能有什么危害存在，会对于每一步骤需提出问题，要问可能有什么危害存在，会 发生哪类后果，比如操作者是否会被什么东西打着、碰发生哪类后果，比如操作者是否会被什么东西打着、碰 着；或撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害着；或撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害 接触，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。接触，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。 。 工作危害分析(JHA)记录表 工作/任务： 区域/工艺过程： 分析人员： 日期： 序 号 工作步骤危害或潜在事件主要后果现有安全控制 措施 LS风险度 （R） 建议改正/ 控制措施 4是基于经验的方法是基

25、于经验的方法 4分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设 备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷 以及事故隐患，以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，查出各层次的不安全因素， 然后确定检查项目然后确定检查项目 4以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序 编制成表，以便进行检查或评审。编制成表，以便进行检查或评审。 4安全检查分析表分析可用于对物质、设备或安全检查分析表分析可用于对物质、设备或 操作规程的分析操作规程的分析 1 1、 分析人员从有关渠道（如内部标准、规分析人员从有关渠道（

26、如内部标准、规 范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关 的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考 资料编制检查表。资料编制检查表。 2 2、针对检查项目，查阅相关法律法规、标准和规定。、针对检查项目，查阅相关法律法规、标准和规定。 3 3、分析人员依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、分析人员依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、 以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，分析系以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，分析系 统的设计和操作等各

27、个方面与法律法规、标准、规定不符而统的设计和操作等各个方面与法律法规、标准、规定不符而 产生的偏差。产生的偏差。 4 4、分析产生的偏差及可能导致的后果。、分析产生的偏差及可能导致的后果。 5 5、识别现有的控制措施。、识别现有的控制措施。 6 6、进行风险评价、进行风险评价 7 7、提出建议和改正措施。、提出建议和改正措施。 有关法律法规、标准、规程、规范及规定有关法律法规、标准、规程、规范及规定 国内外事故案例国内外事故案例 系统分析确定的危险部位及防范措施系统分析确定的危险部位及防范措施 分析人员运用自己的经验和可靠的参考资料分析人员运用自己的经验和可靠的参考资料 研究成果研究成果 序

28、号检 查 内 容 标 准潜 在 后 果控 制 措 施风 险 度 1气 柜 各 节 及 柜 顶 无 泄 漏 。 2 各 节 水 封 槽 保 持 满 水 ， 水 槽 保 持 少 量 溢 流 水 。 3导 轮 、 导 轨 运 行 正 常 ， 油 盖 有 油 。 4各 节 之 间 防 静 电 连 接 完 好 、 可 靠 。 5 气 柜 接 地 线 完 好 无 损 ， 电 阻 不 大 于 10欧 。 6 配 备 可 燃 性 气 体 检 测 报 警 器 ， 定 期 校 验 ， 保 证 完 好 。 7高 低 液 位 报 警 准 确 完 好 。 合 计 安全检查（SCL）分析记录表 区域/工艺过程： 装置/设

29、备/设施： 分析人员： 日期： 序 号 检查项目及标准产生偏差的主要 后果 现有安全控制措施LS风险度 （R） 建议改正/ 控制措施 *是在项目、工程的初期阶段，特别是在设计、是在项目、工程的初期阶段，特别是在设计、 施工的开始之前，对系统存在危害类别、出现施工的开始之前，对系统存在危害类别、出现 条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜 在的危险性。在的危险性。 *对现有及已建成的装置、设施进行维修、改扩对现有及已建成的装置、设施进行维修、改扩 建之前进行宏观的、粗略的危害和潜在的事故建之前进行宏观的、粗略的危害和潜在的事故 分析分析 *为为HAZOP

30、HAZOP，FMEAFMEA，FTAFTA，ETAETA等危害分析方法提等危害分析方法提 供依据供依据 青岛中化阳光管理体系认证中心青岛中化阳光管理体系认证中心 HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 第一步第一步 收集有关资料（包括项目、工程、装置、现场环境收集有关资料（包括项目、工程、装置、现场环境 注：注：资料的搜集应广泛，包括任何相同或相似的工程、项目资料的搜集应广泛，包括任何相同或相似的工程、项目 或装置，即使生产过程不同但使用相同的设备和物料的或装置，即使生产过程不同但使用相同的设备和物料的 也应搜集。也应搜集。 青岛中化阳光管理体系认证中心青岛中化阳光管理体系

31、认证中心 HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 第二步第二步 识别可能导致事故、事件后果的主要危害因素识别可能导致事故、事件后果的主要危害因素 无论是设计、施工、维修过程，必须识别出：无论是设计、施工、维修过程，必须识别出： 有毒有害物质有毒有害物质 不安全的生产工艺及作业条件不安全的生产工艺及作业条件 不安全的设备设施不安全的设备设施 不安全的作业行为和环境不安全的作业行为和环境 青岛中化阳光管理体系认证中心青岛中化阳光管理体系认证中心 HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 基本危害基本危害的识别范围：的识别范围： 1 1、 危险设备和物料危险设备

32、和物料 带电设备设施、静电带电设备设施、静电 压力容器、高压管线系统压力容器、高压管线系统 运转设备运转设备动能意外释放动能意外释放 使用应报废、淘汰的设备设施使用应报废、淘汰的设备设施 有毒物质、化学品、爆炸性物质有毒物质、化学品、爆炸性物质 火灾火灾、爆炸爆炸 硫化氢等硫化氢等有毒气体不可控溢出。有毒气体不可控溢出。 腐蚀性液体腐蚀性液体 放射性放射性 危险、危险、有毒物质不加控制地有毒物质不加控制地存存放放 青岛中化阳光管理体系认证中心青岛中化阳光管理体系认证中心 HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 分析步骤分析步骤 2 2、安全隔离装置、安全设施及标识、安全隔离

33、装置、安全设施及标识 防振隔音、密闭作业、物料的相互作用、抑制火灾防振隔音、密闭作业、物料的相互作用、抑制火灾/ / 爆爆 炸的产生和发展、控制炸的产生和发展、控制/ /停车系统；停车系统； 接地、液位及压力调节系统、监控及报警系统、备用接地、液位及压力调节系统、监控及报警系统、备用 设备、消防设施及人员保护设施；设备、消防设施及人员保护设施； 工作台、扶梯、塔架等工作台、扶梯、塔架等的防护、运转、旋转机械的防的防护、运转、旋转机械的防 护罩、安全标识等护罩、安全标识等 3 3、生产工艺、作业流程、生产工艺、作业流程 设计缺陷设计缺陷 操作、测试、维修及紧急处理规程操作、测试、维修及紧急处理规

34、程 青岛中化阳光管理体系认证中心青岛中化阳光管理体系认证中心 HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 4 4、健康危害健康危害 职业病、地方病、传染病职业病、地方病、传染病 个人卫生或配餐、污染的水或食物、死水、居住条件差等个人卫生或配餐、污染的水或食物、死水、居住条件差等 使用有毒有害化学品使用有毒有害化学品 有害的作业环境有害的作业环境 噪音、辐射（离子型，如电磁或非离子型，如火灾、紫外线、太阳光）噪音、辐射（离子型，如电磁或非离子型，如火灾、紫外线、太阳光） 眼睛暴露于电焊弧光的照射下眼睛暴露于电焊弧光的照射下；暴露于无防护设施的操作过程中暴露于无防护设施的操作过程中

35、 疲劳疲劳 ：倒班方式、：倒班方式、过多旅行过多旅行、进容器、受限空间工作、人机进容器、受限空间工作、人机 工程学工程学 潜水、水中作业潜水、水中作业 恶劣气候条件恶劣气候条件 极度极度炎热、炎热、洪水、沙尘暴、冰雹、暴风雪、滑坡洪水、沙尘暴、冰雹、暴风雪、滑坡 青岛中化阳光管理体系认证中心青岛中化阳光管理体系认证中心 HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 5 5、环境环境污染污染 大气排放：大气排放：CO2 SO2 NOx 水体和土壤污染水体和土壤污染: 含油、化学品的废水含油、化学品的废水 地下水和土壤污染：盐酸、放射性地下水和土壤污染：盐酸、放射性 紧急时排放紧急时

36、排放 噪声噪声 垃圾、固体废物的处置垃圾、固体废物的处置 青岛中化阳光管理体系认证中心青岛中化阳光管理体系认证中心 HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 第三步第三步 分析产生危害的可能原因（主要原因）分析产生危害的可能原因（主要原因） 及导致事故的可能后果。及导致事故的可能后果。 第四步第四步 分析每种事故所造成的后果（通常指有可能发生分析每种事故所造成的后果（通常指有可能发生 事故的最坏的结果）事故的最坏的结果） 第五步第五步 进行风险评价（确定风险级别）进行风险评价（确定风险级别） 第六步第六步 在分析现有的措施的基础上提出消除或减少风险在分析现有的措施的基础上提出

37、消除或减少风险 控制措施建议控制措施建议 设备设施的本质安全设备设施的本质安全 安全防护设施安全防护设施 工艺技术及流程工艺技术及流程 安全监控、报警系统安全监控、报警系统 操作技术、防护用品操作技术、防护用品 监督检查、人员培训监督检查、人员培训 作业指导书、操作规程、管理制度等作业指导书、操作规程、管理制度等 青岛中化阳光管理体系认证中心青岛中化阳光管理体系认证中心 HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 预危害性分析(PHA)记录表 区域/工艺过程： 图号： 分析人员： 日期： 危害原因主要后果现有安全控制措施LS风险度 （R） 建议改正/ 控制措施 风险：风险： 特

38、定危害性事件发生的特定危害性事件发生的的结合。的结合。 风险评价：风险评价： 评价风险程度并确定风险是否在可容许范围的全过程。评价风险程度并确定风险是否在可容许范围的全过程。 可容许的风险：可容许的风险： 程度降底到组织依据其法律义务、程度降底到组织依据其法律义务、HSE方针认为方针认为 可接受的风险。可接受的风险。 发生的频率发生的频率现有的预防、检测、控制措施现有的预防、检测、控制措施 X 后果严重性（后果严重性（S）风险度风险度 R = 可能性（可能性（L） X 2 确定确定风险度风险度 分分 数数 偏差发生频偏差发生频 率率 安全检查安全检查操作规程操作规程员工胜任程度（意识、技员工胜

39、任程度（意识、技 能、经验）能、经验） 监测、控制、报警、监测、控制、报警、 联锁、补救措施联锁、补救措施 5 5每天发生、每天发生、 经常发生、经常发生、 几乎每次作几乎每次作 业发生业发生 从不按标准从不按标准 检查检查 没有操作规程没有操作规程不胜任（无任何培训、无不胜任（无任何培训、无 任何经验、无上岗资格证）任何经验、无上岗资格证） 无任何措施，或有措无任何措施，或有措 施从未使用施从未使用 4 4每月发生每月发生很少按标准很少按标准 检查、检查检查、检查 手段单一，手段单一， 走马观花地走马观花地 看看 有，但只是偶尔有，但只是偶尔 执行执行; ;操作规程操作规程 有但不完善有但不

40、完善 不够胜任（有上岗资格证不够胜任（有上岗资格证 ，但没有接受有效培训），但没有接受有效培训） 有措施，但只是一部有措施，但只是一部 分，尚不完善分，尚不完善 3 3每季度发生每季度发生经常不按标经常不按标 准检查、检准检查、检 查手段一般查手段一般 有操作规程，比有操作规程，比 较完善，但只是较完善，但只是 部分执行部分执行 一般胜任（有上岗证，有一般胜任（有上岗证，有 培训，但经验不足，多次培训，但经验不足，多次 出差错）出差错） 防范控制措施比较有防范控制措施比较有 效、全面、充分，但效、全面、充分，但 经常没有有效使用经常没有有效使用 2 2曾经发生曾经发生偶尔不按标偶尔不按标 准检

41、查、检准检查、检 查手段较先查手段较先 进、充分、进、充分、 全面全面 有详实、完善的有详实、完善的 操作规程，、但操作规程，、但 偶尔不执行偶尔不执行 胜任，但偶然出差错胜任，但偶然出差错防范控制措施有效、防范控制措施有效、 全面、充分，偶尔失全面、充分，偶尔失 去作用或出差错去作用或出差错 1 1从未发生从未发生按检查标准按检查标准 检查、检查检查、检查 手段先进、手段先进、 充分、全面充分、全面 有详实、完善的有详实、完善的 操作规程，而且操作规程，而且 严格执行严格执行 高度胜任（培训充分，经高度胜任（培训充分，经 验丰富，安全意识强）验丰富，安全意识强） 防范控制措施有效、防范控制措

42、施有效、 全面、充分。全面、充分。 （预防性控制措施和（预防性控制措施和 恢复性控制措施）恢复性控制措施） 事故（件）发生的可能性事故（件）发生的可能性(L) 评估危害 及影响后果 的严重性（ S） 等 级法律、法规及 其他要求 人 财产 （万 元） 停工 环境污染、 资源消耗 公司 形象 5 违反法律、法 规 发生死亡 5 0 部分装置 (2 套 )或 设备停 工 大规模、 公司外 重大国内 影响 4 潜在违反法规丧失劳动 2 52套 装 置停工 、或设备停工 公司内严重 污染 行业内、 集团公司 内 3不符合集团公 司的 HS E方 针 、制度、规定 截肢、骨 折、听力 丧失、慢 性病 1

43、 0 1套 装 置停工 或设备 公司范围内 中等污染 省内影响 2不符合公司的 H S E操 作 程序 、规定 轻微受伤 、间歇不 舒适 1 0 受影响不大， 几乎不停工 装置范围污 染 公司及周 边范围 1 完全符合无伤亡无损 失 没有停工没有污染形象没有 受损 结合所识别的危害事件发生的可能性及结合所识别的危害事件发生的可能性及 后果的严重性，并决定其风险的大小以及后果的严重性，并决定其风险的大小以及 是否是可以容忍的风险（参考附录是否是可以容忍的风险（参考附录3-3）,风风 险评估的结果可分为以下几种险评估的结果可分为以下几种: 轻微的（轻微的（L*S=13） 可容许的可容许的 (L*S

44、=48) 中等的中等的(L*S=912) 重大的重大的(L*S=1516) 不可容许的不可容许的(L*S=2025)或或L、S单项为单项为5 风险评估表风险评估表 严重性严重性 可能性可能性 1 2 3 4 5 112345 2246810 33691215 4481216 20 5510152025 15 15 16 轻 微 伤 害中 等 伤 害严 重 伤 害 很 不 可 能可 忽 略可 容 许中 等 不 大 可 能可 容 许中 等显 著 可 能中 等显 著不 可 容 许 轻微伤害 中等伤害 严重伤害 很不可能 1 2 3 不大可能 2 4 6 可能 3 6 9 定量评价定量评价 发生事故的

45、可能性大小发生事故的可能性大小 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 一旦发生事故会造成的损失后果一旦发生事故会造成的损失后果 危险性危险性( ( 1、LEC法评价为不可容许的风险 2、以前曾发生过事故 3、违反法律、法规及其它要求 4、直接观察可判定 5、行业有关规定 重大及不可 容忍的风险 、控制改进 措施清单 序 号危害、环境因素后果、影响风险等 级 部门、装置 、工艺、设 施 改进措施 操作/技术/财务/人 力资源需求/限制 评估负 责人 参考序号 职业卫生与健康职业卫生与健康风险评价风险评价 主要依据：主要依据： 中华人民共和国职业病防治法中华人民共和

46、国职业病防治法2002年年5月实行月实行 使用有毒物品作业场所劳动保护条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例 国务院令国务院令2002年年5月实行月实行 职业健康监护管理办法职业健康监护管理办法 卫生部令卫生部令2002年年5月实行月实行 职业卫生的评价内容及方法职业卫生的评价内容及方法 噪声危害性评价噪声危害性评价 生产场所生产场所 LD8095 噪声作业分级噪声作业分级 非生产场所非生产场所 GBJ8785工业企业噪声控制设计规范工业企业噪声控制设计规范 粉尘危害性评价粉尘危害性评价 GB581786 生产性粉尘作业危害程度分级生产性粉尘作业危害程度分级 体力劳动强度评价体力劳动强度评价 G

47、B386997体力劳动强度分级体力劳动强度分级 国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛） HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 职业卫生的评价内容及方法职业卫生的评价内容及方法 高温作业危害评价高温作业危害评价 GB93589高温作业允许接触热时间限值高温作业允许接触热时间限值 GB420097 高温作业分级高温作业分级 有毒作业岗位危害性评价有毒作业岗位危害性评价 GB1233190 有毒作业分级有毒作业分级 作业环境有害物质危害性评价作业环境有害物质危害性评价 GB504485职业性接触毒物危害程度分级职业性接触毒物危害程度分级

48、 国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛） HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 职业卫生的评价内容及方法职业卫生的评价内容及方法 低温作业危害性评价低温作业危害性评价（环境温度（环境温度=5摄氏度）摄氏度） GB/T144092 低温作业分级低温作业分级 冷水作业危害性评价冷水作业危害性评价（水温低于（水温低于 =5摄氏度）摄氏度） GB/T1443993 冷水作业分级冷水作业分级 振动作业危害性分析振动作业危害性分析 GB1043489作业场所局部振动卫生标准作业场所局部振动卫生标准 采光、照明危害性分析采光、照明危害性分析 建

49、筑设计采光和照明卫生标准建筑设计采光和照明卫生标准 国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛） HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 职业卫生的评价内容及方法职业卫生的评价内容及方法 辐射作业危害性分析辐射作业危害性分析 电磁辐射电磁辐射 GB870288电磁辐射防护规定电磁辐射防护规定 微波辐射微波辐射 GB1043689作业场所微波辐射卫生标准作业场所微波辐射卫生标准 GB1043789作业场所超高频辐射卫生标准作业场所超高频辐射卫生标准 激光辐射激光辐射 GB1043589作业场所激光辐射卫生标准作业场所激光辐射卫生标准 电离辐

50、射（放射线辐射）电离辐射（放射线辐射） GB870388辐射防护规定辐射防护规定 不可接受的风险不可接受的风险 尽可能降低的风险尽可能降低的风险 可容许的风险可容许的风险 风险性风险性 根除危害的措施根除危害的措施 根除或减少根除或减少后果后果 的措施的措施 减少发生的减少发生的可能性可能性到可到可 以容忍或可忽略的水平以容忍或可忽略的水平 固有安全措施及举例：固有安全措施及举例： 消除消除 完全的消除危害，如永久关闭一项操作或不再使完全的消除危害，如永久关闭一项操作或不再使 用某些材料用某些材料 代替代替 采用危害性小的材料采用危害性小的材料; 如，用次氯酸钠代替氯气如，用次氯酸钠代替氯气

51、减少减少 减少贮存、使用或产生的数量，如减少存货减少贮存、使用或产生的数量，如减少存货 消除或减少不利结果的方法消除或减少不利结果的方法 控制措施控制措施 工程控制工程控制 废除化学品、取消过程、代废除化学品、取消过程、代 替、替、 通风、隔离、保护通风、隔离、保护 管理控制管理控制 - 安全操作规程、倒班制、安全操作规程、倒班制、 较少员工工作时操作较危险工作较少员工工作时操作较危险工作 个人防护用品个人防护用品 最后一道屏障，如呼吸器、听最后一道屏障，如呼吸器、听 力保护力保护 风险控制措施的主要内容风险控制措施的主要内容 风险控制的技术措施：风险控制的技术措施： q消除风险的措施；消除风

52、险的措施； q降低风险的措施；降低风险的措施； q控制风险的措施。控制风险的措施。 风险控制的管理措施：风险控制的管理措施： 制定、完善管理程序和操作规程；制定、完善管理程序和操作规程； 制定、落实风险监控管理措施；制定、落实风险监控管理措施； 制定、落实应急预案；制定、落实应急预案； 落实员工的落实员工的HSE教育培训；教育培训； 建立检查监督和奖惩考核机制。建立检查监督和奖惩考核机制。 风险控制措施及实施期限 风险度等级应采取的行动/ 控制措施 实施期限 2025不可容忍在采取措施降低危害前,不能继续 作业,对改进措施进行评估 立刻 1516巨大风险采取紧急措施降低风险， 建立运行控制程序

53、， 定期检查、测量及评估。 立即或近期 整改 912中等可考虑建立目标、建立操作规程 ，加强培训及沟通 2年内治理 48可容忍可考虑建立操作规程、作业指导 书但需定期检查 有条件、有 经费时治理 2套) 或设备停工 大规模公司 外 在 现 场 没 有 采 取 防 范 、 监 测 、 保 护 、 控 制 措施 危 害 的 发 生 不 能 被 发 现 （ 没 有 监 测 系 统 ） 或 在 正 常 情况 下 经 常 发 生 此 类 事 故 或 事 件 。 4潜在违反法规丧失劳动2套装置停工、 或设备停工 公司内严重 污染 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统， 也 未作过任 何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或 控 制措施不 当。危害常发生或在预期情况下发生。