第六章 外部效应与政府作用

1、第六章第六章 外部效应与政府作用外部效应与政府作用 第一节第一节 外部效应释义外部效应释义 第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 第三节第三节 外部效应的内在化外部效应的内在化 o外部效应是市场失灵的主要表现之一。外 部效应体现的是外在于市场价格制度和经 济主体的掌控范围的影响。 o外部效应是指一个经济主体（个人、家庭、 企业或其他经济主体）的活动对其他经济 主体所产生的收益或成本影响。 o外部效应分为正的外部效应和负的外部效 应。外部效应导致资源配置扭曲，负的外 部效应导致生产和销售过度，正的外部效 应导致生产和销售不足。 o通过政府干预即征税或罚款、补贴和管制 等可以

2、有效的实现外部效应的内在化，使 资源达到最优配置。 第一节第一节 外部效应释义外部效应释义 o一、外部效应的涵义一、外部效应的涵义 o二、外部效应的分类二、外部效应的分类 一、外部效应的涵义一、外部效应的涵义 o约瑟夫斯蒂格里兹认为：“无论什么时候，只要 某个居民或某个公司的行为对其他居民或公司产生 了影响，而受影响者并没有因受损害而得到补偿或 没有因得利而付钱，那么我们就说存在外部效应。” o它最主要的特点在于它不仅存在于有关当事人决策 的“外部”，而且也存在于市场价格制度之外。 如， o个人的私人花园 ，外在于养蜂人和观赏人之外 o工厂排污污染了河水 ，外在于养鱼人、饮水人、 戏水人、种田

3、人之外，受损害而没有得到补偿。 布坎南与斯塔布尔宾 的定义： o只要某一个人的效用函数（或某一厂商的生 产函数）所包含的变量在另一个人（或厂商） 的控制之下，则有外部效应存在。设UA表 示个人A的效用，那么如果： oUA=UA（X1，X2，Xn，Y1） o则一项外部效应存在。其中X1，X2， Xn表示由个人A所控制的活动，Y1为由个人 B所控制的活动。在这里，个人 A受个人B 带给它的外部效应。 二、外部效应的分类二、外部效应的分类 o1、外部效应的简单分类： o正的外部效应和负的外部效应 。 o进一步从生产和消费两个领域来划分，又可 以把外部效应分为四类，即： o生产的外部正效应（生产的外部

4、收益）； o生产的外部负效应（生产的外部成本）； o消费的外部正效应（消费的外部收益）； o消费的外部负效应（消费的外部成本） o正的外部效应，也称正外部性、外部收益或 外部经济。它指的是对交易双方之外的第三 者所带来的未在价格中得以反映的经济效益， 或者是指某些产品的社会效益大于生产者私 人效益的现象。 o养蜂人在生产蜂蜜的过程中“帮助”果农的 果树传授花粉，使果农实现了增产效益 （生 产的外部正效应）； o个人注射疾病防疫疫苗，从而减少把传染疾 病传给他人的可能性（消费的外部正效应）； o高科技公司将大量资金用于研发，当科技成 果转化为现实的生产力后，部分社会成员将 会免费享用带来的好处（

5、生产的外部正效 应）； o消防设备的交易可使买主周围的居民享受到 未付出成本好处（消费的外部正效应）， o纯公共产品和俱乐部物品、公共池塘资源、 免费的公园等存在外部正效应。 o负外部效应(negative externalities)，也 称为负外部性、外部成本或外部不经济。它 指的是对交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的成本费用，或者是指某 一种产品的社会成本大于生产者私人成本的 现象。 o如工业污染对环境造成的破坏，影响到人的 身体健康甚至生命（生产的外部负效应）； o抽烟的人对公共场合“被动”抽烟的人的健康 带来的损害，导致“被动”抽烟者要在健康和 医疗上花费更多的费用（

6、消费的外部负效应）； o过度采伐森林资源，造成水土流失、土地质量 退化（生产的外部负效应）； o汽车排放废气、噪音造成空气污染和噪音污染 （消费的外部负效应）， o因某种物品或服务需求量或供给量变动而以价 格升或降形式给现有消费者带来的影响，称为 “金钱的外部效应”，以区别于不能在价格中 得以反映的效益或成本，即“技术的外部效应” o例如，如果一个人增加了钓鱼的爱好，这一爱 好肯定会增加对钓鱼工具的市场需求，从而抬 高钓鱼工具的市场价格。 高尔夫、羽毛球热 的市场供求变化效应也如此。 o猪肉供过于求、价格连续下跌，消费者获得金 钱的正外部性。而养猪人赔钱受损，是金钱的 负外部性。 o政府改变货

7、币的供给量，导致物价上涨或下跌。 2、外部效应的复合分类 o如果根据外部效应的发起者的不同、承受者的不同 以及外部效应结果的不同这三个标准对外部效应进 行综合分类，又可将外部效应分成八类： o（1）消费活动产生正的消费外部效应。 买花养花 o（2）消费活动产生正的生产外部效应。某企业因 某个人或家庭的消费活动而受益。接种疫苗 o（3）消费活动产生负的消费外部效应。某个人或 家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如某人吃完 香蕉将果皮随地丢弃，对社区居民造成不便。 o（4）消费活动产生负的生产外部效应。某 企业因某个人或家庭的消费活动而受损，购 买者偏好的变化减少了对企业产品的需求， 例如禽流感时期

8、，人们不买鸡肉吃，导致养 鸡场赔钱。还有英国的疯牛病问题。 o（5）生产活动产生正的消费外部效应。某 个人或家庭因某企业的生产活动而受益。如 企业引进先进生产技术，使得产品的价格下 降并使之社会普及而使家庭受益。 o例如，苹果手机及服务费降价，人们受益更 多选择购买。 o（6）生产活动产生正的生产外部效应。某 企业因别的企业的生产活动而受益。如，果 园主果园的扩大，给养蜂人带来了更多的蜜 源，反之，也给果园主带来更多收益。 o（7）生产活动产生负的消费外部效应。某 个人或家庭因某企业生产活动而受损。如造 纸厂排出的污水污染了河流，给附近居民的 身体健康带来危害，需花钱看病治疗。 o（8）生产活

9、动产生负的生产外部效应。某 企业因别的企业的生产活动而受损。如处在 河流上游的制革厂排出的污水，给下游的养 鱼专业户带来损失。 第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 o一、负的外部效应与资源配置效率一、负的外部效应与资源配置效率 o二、正的外部效应与资源配置效率二、正的外部效应与资源配置效率 o三、外部边际效益递减的情况三、外部边际效益递减的情况 o四、公共资源问题与资源过度使用四、公共资源问题与资源过度使用 外部效应导致资源配置扭曲 o只要存在外部效应，市场进行的资源配置就 不一定总是有效率的，如果人们不承担他们 所引发的负外部效应的全部成本，他们必将 过度地从事这类活

10、动； o相反，如果人们得不到带来正外部效应的一 些活动的全部收益，他们必将尽可能少地从 事这些活动。外部效应导致资源配置扭曲。 一、负的外部效应与资源配置效率一、负的外部效应与资源配置效率 o1、外部边际成本与负的外部效应 o2、负的外部效应与资源配置效率 o经济学用外部边际成本（Marginal External Cost，简写为MEC）来表示这种因增加一个单位 的某种物品的产量而给第三者所带来的额外的成本。 o外部边际成本是生产某一物品或提供某种服务的社 会边际成本的一部分，但它未在该物品或劳务的价 格中得到反映。外部边际成本，也即私人边际成本 与社会边际成本的差额。 o例如，制革厂排放的

11、废水污染了水资源，制 革厂生产皮革会给其他人或厂商造成损害。 而无论买者或卖者都未考虑此交易行为给第 三者带来的成本影响。 o皮革生产带来负的外部效应的原因在于制造 皮革所产生的废水导致河流污染，从而降低 水资源使用者从中获得的效益。如可供捕捞 的鱼虾等水产品的数量和质量的减少和降低； 妨碍人们进行各种水上娱乐活动；阻碍了河 流周边的旅游业的开展；影响了周边居民的 身体健康等等。 1、外部边际成本与负的外部效应 o可以将外部边际成本分三种情况，来分析负的外部 效应。 o（1）外部边际成本不变。 o在外部边际成本不变的情况下，外部总成本将随产 量的增加而按照一个不变的比率而增加。假设每张 皮革的

12、外部边际成本（MEC）为10元，且固定不 变，如果某一制革厂的年产量为500张，其外部边 际成本为每张10元，外部总成本（Total External Cost，TEC）将为5 000元。并且，当皮革的年产 量增加一倍或减少一倍，外部总成本也将随之增加 或减少一倍。 o（2）外部边际成本递增。外部边际成本随着产量 的增加而递增，对第三者造成的外部边际损害也会 递增，在这种情况下，外部总成本将随产量的增加 而按照一个递增的比率增加。例如制革厂生产的皮 革产量增加一倍，那么，对第三者造成的外部总成 本的增加将会大于一倍。这意味着，增加越多的皮 革产量，则会造成更加严重的污染损害。 o （3）外部边

13、际成本递减。这种情况是，外部边际 成本随着产量的增加而趋于递减，并最终为零。对 于负的外部效应来讲，这种情况的可能性较小。原 因在于，外部边际成本递减实际上意味着污染造成 的总损害将按一个递减的比率增加；而在某一点之 后，追加的污染则不会带来进一步的损害。显然， 污染损害不可能存在一个最高限额。 2、负的外部效应与资源配置效率 o负的外部效应导致资源配置低效率，出现生 产过度。 二、正的外部效应与资源配置效率 o当正的外部效应存在时，由于交易双方之外的第三 者（个人或厂商）得到了收益，而该第三者因此而 获得的收益在交易双方的决策中未予考虑。经济学 用外部边际效益（Marginal Extern

14、al Benefit， MEB）来表示这种因增加一个单位的某种物品或劳 务的消费而给第三者带来的额外收益。外部边际效 益是生产某一物品或提供某种服务的社会边际效益 的一部分，但它未在该物品或劳务的价格中得到反 映。外部边际效益，也即社会边际效益与私人边际 效益的差额。 o疫苗接种不仅会使被接种者减少感染病菌的 可能性，而且那些没有接种疫苗的人也可因 此而减少接触感染的概率。如此类推，整个 社会都可以从疫苗接种中获益。疫苗接种的 外部边际效益就是给予疫苗接种者之外的其 他人所带来的减少感染病菌的可能性。 三、外部边际效益递减的情况 o在现实的经济生活中，某一种物品或劳务的 外部边际效益并非一成不

15、变的，一般随其消 费量的增加而递减，疫苗接种就是实例。每 一次的接种所带来的外部边际效益是会随接 种人数次的增加而逐渐减少的。原因在于随 着接种人次的增加，疾病传播的可能在递减， 担心感染疾病的人数在递减，给外部带来的 边际效益自然也会递减。一旦出现这种情况， 当接种人次达到一定水平时，接种疫苗所带 来的外部边际效益将最终趋向于零。 o可由此得出的结论是，在存在外部边际效益 递减的正的外部效应的时，市场机制作用下 的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处 于较低的产量水平在这一水平下， MEB0的条件下，市场机制才会在实 现资源配置的效率方面发生失灵。 四、公共资源问题与资源过度使用四、公共资源

16、问题与资源过度使用 o公共资源问题的主要特征是公有的稀缺资源 的获得不受限制。诸如有一个湖，捕鱼总量 随渔船数量的增加而增加，但是低于按比例 的增加。因此随着渔船数量的增加，每条船 的平均捕鱼量会下降。每增加一条船，就会 减少其他渔船的捕鱼量。这就产生了外部效 应。 o因此，私人市场机制下，必然导致渔船数量 过多，导致对公共资源过度利用。 第三节第三节 外部效应的内在化外部效应的内在化 o一、市场纠正外部效应的机制一、市场纠正外部效应的机制 o二、政府对外部效应的矫正二、政府对外部效应的矫正 o三、政府和市场对外部效应的联合矫正三、政府和市场对外部效应的联合矫正 o外部效应的内在化，实际上就是

17、外部效应 的边际价值被定价了。就负的外部效应而 言，其内在化就是外部边际成本被计算到 私人边际成本之中，从而使物品（或服务） 的价格得以反映全部的社会边际成本；就 正的外部效应而言，其内在化即是外部边 际效益被计算到私人边际效益之中，从而 使物品（或劳务）的价格得以反映全部的 社会边际效益。外部效应的内在化过程， 也就是外部效应得以纠正，资源配置从不 具有效率到有效率的过程。 o外部效应的内在化可以通过私人部门的组织 一体化、产权界定来加以纠正，但私人部门 解决外部效应具有一定的局限性。 o通过政府干预矫正即通过政府部门的征税或 罚款、补贴和管制等可以有效的实现外部效 应的内在化，使资源达到最

18、优配置。通过政 府与市场结合的办法来纠正外部效应，也越 来越多的得到适用。 一、市场纠正外部效应的机制一、市场纠正外部效应的机制 o1、组织的一体化（Unitization） o组织一体化即通过形成足够规模的经济单元， 使任何行为的大部分结果在特定的经济单元 内部发生，从而实现外部效应的内在化，从 而纠正外部效应带来的损失。 o詹姆斯E米德（James E. Meade）认为，外部效应是 指某个人未参与某项决定的决策，而他的利益却受到该 决定的好或坏的影响。 o因此，要解决外部效应，第一个明显的办法便是对社会 的组织制度进行重组，使利益受到某项决定影响的人， 在作出该决定时能作为参与者发挥作用

19、。 o设想有一个果园，假如果园的主人同时经营养蜂生意， 外部效益就内在化了。当然，必须具备的前提是，果园 的规模足够大，大得足以使所有的蜜蜂只能在这一个果 园内采蜜。于是，“组织的一体化”机制才能奏效。 o使外部效应内在化的组织可以是家庭、社会俱乐部、商 业公司协会、政府等 o组织安排纠正外部效应问题的基本要素包括： （1）需要克服的外部效应问题的规模；（2） 为克服外部效应问题而加入组织中的成员是 自愿的；（3）组织集体决定的决策规则。 o要想使不同的决策规则更好地克服不同类型 的外部效应，必须建立不同形式（民主型或 专制型）的相互竞争的组织，从而让人们有 选择的余地。 o市场机制下虽然存在

20、着组织一体化纠正外部 效应的可能性，但实际生活中这一机制并不 一定有效地发挥作用。组织一体化的机制要 求企业规模尽可能地大，这一点不仅难以做 到，而且企业规模过大又将导致垄断等新的 市场失灵。 2、界定产权与科斯定理 o产权（property right）通常是指对资源的所有权、 使用权以及自由转让权等。产权是受法律界定并保 护的。 o以罗纳德科斯（Ronald H. Coase）为首的一些 经济学家主张应当明晰产权，以减少“公有地的悲 剧”。科斯认为一旦产权明晰，若交易费用为零， 市场交易可以确保有效率的结果，产权分配方式不 影响经济效率，仅影响收入分配。 o外部效应问题可以通过重新分配产权

21、得以解决，这 种论点被称为科斯定理。 o科斯定理具有下列三个条件： o（1）产权是明晰的。只有产权明确，而不是模糊不 清，负的外部效应后果的承担者才能确定。 o（2）产权是可以自由交易的。假如产权不能自由交 易，初始产权不当的配置就是无法矫正的。 o（3）交易成本应接近于零。当产权明确时，加入交 易成本为零或小得可以忽略不计，市场机制就能将外 部效应内在化，从而使资源配置达到最优状态。 o假如交易成本不为零，那么，合理的制度选择就尤为 重要，因为合理的制度选择可以减少交易成本，从而 使资源配置达到合理状态。 o最优的产权配置应当是交易成本最低的产权安排。 o科斯认为当外部效应存在时，政府无需干

22、预，仅凭有 关各方之间的自愿谈判就可纠正外部效应问题。 o根据这一理论，当某个厂商的生产活动危害到其他厂 商的利益时，在谈判成本较小和每个企业具有明确的 所有权的情况下，两个企业可以通过谈判或通过法律 诉讼程序，来解决消极外部效应问题。 o例如，化工厂排出的污物可能污染周围的农田，造成 农作物的减产，而产生负的外部效应，这种负的外部 效应可以通过确定化工厂和农场主的所有权来消除。 假如农场主具有禁止污染的权利，如果化工厂污染了 周围农田，那么，农场主可以通过谈判或法律程序， 向化工厂索取污染农田造成的经济损失。在这种情况 下化工厂自然会在生产中考虑其污染农田的机会成本。 o反之，如果化工厂具有

23、污染的权利，这时，化工厂污 染农田的机会成本是，农田未被污染时能为化工厂带 来的最大收益，显然，只要农田具有其替代性用途， 化工厂就会愿意为保持农田不受污染而付出代价。 科斯理论的局限性 o有些外部效应并非可以通过界定产权来有效解决。 o例如，许多公共资源诸如水资源、森林、清新空气等 相对于稀缺的金属、矿产和能源来说，清晰的界定产 权是很难做到的。 o另外，交易成本不可能为零。交易成本是指围绕自由 交易而发生的任何谈判或使契约强制执行的成本。交 易成本包括信息成本、谈判成本、订立或执行契约的 成本、防止交易的参与者在议价时进行诈骗的成本、 维持所有权的成本以及监督和执行成本等。 o如果交易成本

24、过大，通过市场机制也无法有效地解决 外部效应问题，使资源达到有效配置状态。事实上， 谈判费用及交易成本不会极低，更不会为零，这决定 了在许多场合仍然需要某种形式的政府管理。 二、政府对外部效应的矫正二、政府对外部效应的矫正 o1、政府矫正外部效应的原因 o公共产品的存在，要求政府进行干预。 o由于对公共资源消费的控制难度大，成本高，有时甚至 根本无法控制，因而通常处于一种自由消费的状态，这 就不可避免地会发生滥用和“搭便车”现象。土地占用、 森林砍伐、矿山开采。 o其次，交易成本的存在。谈判或使契约执行的成本 o最后，一系列财产权的建立会导致低效率的结果。 o长期以来，社会上形成了一套明确的财

25、产权和规则，这 些都有公平精确的定义。在这些财产权和规则范围内， 一个人遭受到外部效应的影响，他起诉便有成功的希望， 而不在这范围内则不能。例如，一个不吸烟者因为同一 车厢内的人吸烟而咳嗽，他对吸烟者提出诉讼便没有成 功的希望。 2、政府对外部效应的矫正措施 o（1）征税或罚款,污染排放税，即“庇古税” o（2）补贴,对产生外部效益的主体进行补贴，降低 其边际生产成本，从而使经济主体在一定价格下扩 大生产规模，增加供给量，以适应社会需要，实现 资源的有效配置。如教育免费和化工厂技术改进。 o（3）政府管制，具有法律效力和强制执行的特点。 其形式主要有两种：第一，管制外部效应水平。即 规定一个法定的排污标准，如汽车排放废气的标准 等强制地限制并减小环境污染的程度。 o第二，管