第5章 产业内贸易理论

1、第五章第五章 新贸易理论新贸易理论 1 本章内容框架 l新贸易理论基础：不完全竞争理论 l产业内贸易现象 l产业内贸易理论 l应用：战略贸易政策 2 第一节：垄断竞争与贸易 3 产业内贸易现象 l典型的产业间贸易现象 l典型的产业内贸易现象 4 中美互相购买最多的10种产品（不同产品） 5 产业间贸易：交换不同的产品 u美国从中国购买玩具、家具、鞋类、服装玩具、家具、鞋类、服装 等（劳动密集型产品） u中国从美国购买航空和航天类产品、农产 品和资源类产品（包括木浆）及医疗设备 （资源、资本与技术密集型） u葡萄酒 羊毛（衣服） 6 World Trade in Goods, 2000 ($ b

2、illions) 7 产业内贸易测量指标：格鲁贝尔劳埃 德指数（G-L指数） l标准的格鲁贝尔劳埃德指数 l当 接近1时，该国的进出口更接近产业内贸易 l第i产业的G-L指数 1 () jj j jj XM B XM j B () 100 () ijijijij i ijij XMXM B XM 8 Use the Grubel-Lloyd (GL) index to measure intra-industry trade: ii ii i Ex Ex GL Im Im 1 Table 10.1 International trade between The Philippines (RP)

3、 and Japan; 1998* SITCExports from RP Imports into RP GL index 8Miscellaneous manufactured articles383,167 576,4120.80 81Prefabricated buildings4,1472,1860.69 82Furniture and parts thereof42,3326,1550.25 83Travel goods, handbags and similar containers4,804670.03 84Articles of apparel and clothing ac

4、cessories115,6273,2550.05 85Footwear13,2839200.13 87Prof. scientific Charles van Marrewijk Intra-industry trade (2-digits) 0 1 19611966197119761981198619911996 Japan USA Germany Increasing importance of intra-industry trade 11 12 Slide 6-Slide 6-1313 l大约四分之一四分之一的世界贸易是由产业内的双 向贸易构成。 l在发达国家间的制成品贸易中产业内贸

5、易 扮演着十分重要的角色。 产业内贸易的重要性 问题 l李嘉图比较优势、要素禀赋理论：回顾 l同一产业内的不同企业生产相同的产品，在 消费者看来没有区别； l同一产业内，要么进口、要么出口！ l为什么会有产业内贸易？ 14 以汽车行业为例 l为什么各个国家既要进口汽车，同时还要 出口汽车？ l不同的汽车类型（非同质产品） l消费者偏好存在差别 15 Example: 汽车性能 l汽车的主要性能： l外观？空间、舒适度 l发动机 l排量 l油耗 l提速 l刹车 l底盘悬挂、轮胎、气囊、电子设备。 16 Example: 汽车性能 l你选择那种汽车： l丰田雅力士丰田雅力士在市内每加仑汽油比凯美瑞

6、凯美瑞多跑7 英里非常节油，价格还比凯美瑞便宜大约 7000美元。 l一旦发生撞车事故，乘坐雅力士车的死亡率 比凯美瑞要高20%。 产业内贸易理论基础 l产品异质性 l同一产业内的商品实际上是不完全替代不完全替代的 l消费者有不同的偏好（多样性） l为什么国内企业不能满足消费者的多样性 偏好？ 18 产业内贸易的理论基础 l消费者的多样性偏好消费者的多样性偏好 l规模经济（规模经济（规模报酬递增） l不完全竞争：不完全竞争：垄断竞争 19 规模经济 l规模经济：平均成本递减 l假设以不变的生产要素投入生产，则成本 函数为 lA为固定成本，b为单位变动成本（边际 成本） ii labX 20 I

7、ncreasing returns to scale (IRS)规模报酬递增规模报酬递增 0 3 6 9 012345 output labor input total labor input average labor input ii labX 21 垄断竞争市场中的均衡 l假定工资为W（生产过程没有资本） l在生产者的目标是利润最大化的时候 22 () iiii QPXabX W 垄断竞争市场中的均衡 l垄断定价最优条件：MR=MC l垄断竞争条件下行业的超额利润为零，则价格等于平均 成本， 即 23 1 (1)PbW () ii PXabX W /()(2) a P Wb X /(1)

8、 1 P Wb l均衡条件下每一商品品种的产量和都等于 单个个人消费和 对于任一商品i有 l所以： 1 n iii i XClC L 24 /()(2) a P Wb CL 厂商的数目 l 生产全部品种产品所需要的劳动量不能 超过固定供给量的劳动决定了厂商的数目 25 ()()() 1 ( /) ii LlabXabCLN abCL N a LbC 消费者 l假定消费者的效用函数为： l在产品大类总消费维持不变的情况下，如果 增加其中一品种则福利会因此而提高 l约束条件： 26 1 () n i i uv C ii P Cw 需求的价格弹性 l最优一阶条件： l然后可以通过微分得到： l假定

9、27 () ii vCP ()/ 0 / 0 / iiiii ii i iii vC dCdPdCdPv dCCv dPPC v /0 ii ddC 均衡（C，P/w） 28 贸易开放的效果 l假定两个初始条件相同的国家现在开放了 市场，此时会发生什么变化： l根据HO原理，不会发生贸易！ l在新贸易理论框架下，则总的劳动供给增加 了一倍，2L! lL增加会产生什么影响呢？ 29 贸易的效果 30 效果 lN增加 lC下降：品种增加了，在每种商品上的消 费自然下降 lP/w下降：C下降之后，需求的弹性上升 ，导致价格下降，消费者的实际收入增加 31 练习 l消费者福利是否一定会增加？ 32 1

10、 ( ) ( )( ) ( /) n i i v C uv CNv C a L bC 补充：补充：Dixit-Stiglitz 需求结构需求结构 International Trade Charles van Marrewijk 假定存在N种不同但相近的产品 消费者的效用函数： 10; / 1 1 N i i cU 预算约束条件： 那么对第j种商品的需求为 Icp N i ii 1 1 , / ,1/(1)1 jj cpPIP UI P 其中 代表价格指数 33 贸易效果 l如果企业是不相同的，那么贸易的效果表 现在以下两个方面： lScale effect：每个企业都扩大了规模 lSelec

11、tion effect：部分企业会退出市场 34 例：北美自由贸易协定 l历史背景历史背景 l从20世纪80年代初起，欧洲经济一体化的进程加快，日本对美 、加市场也采取了咄咄逼人的进攻策略，美、加两国在国际的经 济地位和竞争优势相对减弱，这使双方都意识到进一步加强双边 经济贸易关系的必要性。1980年，里根在竞选美国总统时就提 出一个包括美国、加拿大、墨西哥及加勒比海诸国在内的“北美 共同市场”的设想。加拿大1983年也提出了关于建立美加自由 贸易区的设想。1985年，美、加两国开始进行有关签署双边自 由贸易协定的谈判。 l1988年年6月月2日，美加自由贸易协定正式签署，日，美加自由贸易协定

12、正式签署，1989年年1月月1日，日， 该协定正式生效。北美自由贸易协议是在该协定正式生效。北美自由贸易协议是在1989年美加自由贸易年美加自由贸易 协定基础上的衍生。协定基础上的衍生。 l自由贸易区内的国家，自由贸易区内的国家，货物货物可以互相流通并减免可以互相流通并减免关税关税，但对贸易，但对贸易 区以外的国家，则仍然维持原关税及障碍。区以外的国家，则仍然维持原关税及障碍。 35 北美自由贸易协定的影响 lTrefler（2004）：short-run adjustment costs vs long-run gains lthe FTA was associated with subst

13、antial employment losses: 12 percent for the most impacted, import-competing group of industries and 5 percent for manufacturing as a whole lFor the most impacted, export-oriented group of industries, labor productivity rose by 14 percent at the plant level. For the most impacted, import competing g

14、roup of industries, labor productivity rose by 15 percent with at least half of this coming from the exit and/or contraction of low productivity plants. lthe FTA created more trade than it diverted and possibly lowered import prices. Thus, the FTA likely raised aggregate welfare. l阅读材料：What Happened

15、 When Two Countries Liberalized Trade? 36 37 讨论：WTO与中国企业 38 Creative destruction? lLoren Brandt, Johannes Van Biesebroeck, and Yifan Zhang（2012）： lproductivity growth is among the highest compared to other countries（1998-2006） l50%的生产率提高是新企业进入的结果 lreallocation of inputs towards higher productivity f

16、irms的效应很弱的效应很弱（compared to the U.S. benchmark） 39 l余淼杰（北京大学）： ltrade liberalization is found to significantly boost firms productivity. l the effect of trade liberalization on firms productivity in exporting firms are found to be smaller than that in non-exporting firms. ltrade liberalization increa

17、ses productivity for firms that produce complex goods (highly differentiated products). In contrast, we found that trade liberalization has an opposite effect on the productivity of the producers of simple goods. 40 41 Slide 6-Slide 6-4242 l规模经济和比较优势 l假设条件: l两个国家：本国（资本充裕型国家）和外国。 l两个行业：制造品（资本密集型产业）和粮

18、食。 l由于规模经济的存在，两个国家都不会自己生产全 部的制成品。 规模经济和比较优势 Slide 6-Slide 6-4343 图图 : 不存在收益递增时的国际贸易 本国本国 (资本充裕资本充裕) 外国外国 (劳动充裕劳动充裕) 制成品制成品食品食品 垄断竞争和贸易 Slide 6-Slide 6-4444 l如果假设制造业是垄断竞争的部门，国际贸易 有以下两部分组成： l产业内贸易产业内贸易 l制造品与制造品的交换 l产业间贸易产业间贸易 l制造品与粮食之间的交换 垄断竞争与贸易 Slide 6-Slide 6-4545 图图 : 收益递增和垄断竞争下的贸易 本国本国 (资本充裕资本充裕)

19、 外国外国 (劳动充裕劳动充裕) 制成品制成品食品食品 产业间贸易产业间贸易 产业内贸易产业内贸易 垄断竞争和贸易 Slide 6-Slide 6-4646 l产业间和产业内贸易的主要区别: l产业间贸易反映了比较优势，而产业内贸易 没有。 l产业内贸易模式本身是不可预见的，而产业 间贸易的模式是由国家间内在的差异性决定 的。 l产业内贸易和产业间贸易的相对重要性是由 国家间的相似程度决定的。 垄断竞争和贸易 47 垄断厂商的最优定价垄断厂商的最优定价 quantity price demand MR MCA B mon q mon p c 48 主要假定 制成品市场是垄断市场（只有一个企业）

20、 食品市场（劳动密集型产品）、要素市场 都是完全竞争的 企业最大化利润，消费者最大化效用 垄断条件下的封闭经济均衡垄断条件下的封闭经济均衡 49 垄断条件下的封闭经济均衡垄断条件下的封闭经济均衡 Manufactures Food Mon Opt Umon Uopt ppf -slope = pm/pf = MRS -slope = MRT MRS p p p p MC MC MRT f m f mm f m )/11 ( 50 )( )( 1 1 A share market A qc qq q p 双寡头条件下的封闭均衡（双寡头条件下的封闭均衡（Cournot-Nash equilibri

21、um） l均衡定价条件： 51 贸易的竞争效果贸易的竞争效果 Manufactures Food Mon Cou Umon Ucou ppf MRSmon MRTmon MRScou MRTcou 52 应用举例应用举例: the Twaron takeover the Twaron (Dutch firm) takeover by Teijin (Japanese firm) reduces the number of competitors in the aramid fiber market (used for friction, sealing, bullet proof vests,

22、 etc.) from 3 to 2 (other competitor is DuPont). Depending on price elasticity this raises the market price and the profit level for the remaining firms. 53 补充：倾销 l倾销本质上（经济学意义）就是“价格歧 视” l价格歧视的条件： l垄断（定价能力） l无套利（运输成本） l存在弹性差异 54 55 主要内容： l政府干预贸易的合理性 l不完全竞争条件下的政府干预 l不求最优，但求保证一国的经济利益 56 一、战略性政策贸易理论及其假设

23、前提 l干预创造比较优势 l垄断竞争带来垄断利润，从而带动经济发展，具有广泛 的外部经济效益 l“侵略性出口”和“侵略性进口” l假设前提 1. 规模经济 2. 市场的不完全 可竞争市场、古诺寡头市场、垄 断竞争市场 57 二、战略性政策贸易理论的提出 l1985 斯宾瑟（B.Spencer）、布兰德 （J.Brander）、格罗斯曼（G.Grosman） l条件：不完全竞争 古诺双寡头 l分析工具：产业组织理论 市场结构 l目的：证明一定条件下自由贸易的最优性未必存在，而 补贴、征收反补贴税、关税等手段，以国家干预为出发 点，可以提高该国的经济福利。 58 三、战略性政策贸易理论的基本内容

24、l规模经济的重要来源 技术变化成为内生变量， 由于技术进步边际成本降低 l政府应采取补贴、关税等手段支持国内战略性的产业 发展，以规模经济利益争取国际市场份额 l政府应完整掌握信息，决策及时到位且具有进行干预 的有力手段 l“以保护进口促进出口”（IPAEP）的理论模型 59 四、战略性贸易理论的政策结果分析 l分析工具：美国波音公司和欧盟空中客车公司的分析模 型（博弈说明）政府补贴带来的影响 l结论：不完全竞争市场的条件下，政府的干预可以改变 具有不完全竞争特性厂商的竞争行为和竞争结果，使本 国厂商在国际竞争中处于战略优势，达到占领世界市场 的目标，从而提高本国的总体经济福利 60 反补贴的

25、实践 61 (-8, -8) (0, -10) (-10, 0) (-1, -1) 囚徒B 坦白抵赖 囚徒A 坦白 抵赖 囚徒困境 囚徒困境 -8，-80，-10 -10，0-1，-1 囚徒乙 囚徒甲 坦白 抵赖 坦白抵赖 （坦白，坦白）是均衡（坦白，坦白）是均衡 双方都抵赖是最好选择双方都抵赖是最好选择 62 (-5, -5) (100, 0) (0, 100) (0, 0) 63 空中客车公司空中客车公司 生产不生产 波音公司 生产 不生产 1、补贴前的博弈矩阵 1、补贴前的博弈矩阵 64 (-5, 20) (100, 0) (0, 125) (0, 0) 空中客车公司空中客车公司 生产不生产 波音公司 生产 不生产 2、空中客车补贴25亿后的博弈矩阵 65 (20, 20) (125, 0) (0, 125) (0, 0) 空中客车公司空中客车公司 生产不生