06月证券从业资格考试证券交易真题附答案及解析

1、2011年 6月份证券业从业资格考试证券交易真题试卷总分 :100 分一、单项选择题 （每题 05 分，共 30 分）第 1 题 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。A 委托时效限制B 委托价格限制C.委托订单的数量D 买卖证券的方向第 2 题 证券交易竞价原则是（ ）。A 价格优先，时间优先B 价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D 时间优先，数量优先第 3 题 （ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A拍卖竞价B集合竞价C.招标竞价D 连续竞价第 4 题 证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。A .经营权限B 席位资格C交易资格D 基金账户第 5 题 上海证券交易所

2、 B 股佣金的最低标准是（ ）。A 10 美元B 5美元C 1 美元D 2 美元第 6 题 上海证券交易所于（ ）正式开业。A 1990 年 12 月B 1990 年 11 月C 1991 年 2 月D 1991 年 7 月第 7 题 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。A 委托人B 密码C.营业部D .受托人）原则。第 8 题 证券指数的编制遵循（ A .公平竞争B 公开透明C.公开、公平、公正D .客户优先第 9 题 上海证券交易所当日账户开立， （ ）日生效。A . T+1B. TC. T+2D . T+3第 10 题 证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。A .国债B.

3、A 股C. 基金D. B 股第 11 题 证券交易所会员应当设会员代表（ 业务往来。A . 1B. 2）名，组织、协调会员与证券交易所的各项C. 3D. 4第 12 题 从内容上看，认股权证的性质是（）。A .债券B .交易C.期权D .收益）取得经纪人信用而进行的交易。第 13 题 信用交易是投资者通过交付（A .订金B .押金C.保证金D .定金第 14 题 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 （ ）分钟以上中断的情形。A10B8C5D2）提交申请。第 15 题 投资者要求开办网上委托，需向（A 中国证券业协会B 证券交易所C.证券登记结算公司D 具有资格

4、的证券公司第 16 题 根据上海证券交易所的规定， 买卖无价格涨跌幅限制的证券， 集合竞价阶段的有效 申报价格为（ ）。A .股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%B .基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D .基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50%第 17 题 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A .风险自负的营利性B .不以营利为目的C.由证券交易所管理D .经财政部批准设立第 18 题 同自营业务相

5、比，下列选项中， （ ）是证券经纪业务的特点。A .交易行为的自主性B .选择交易方式的自主性C.客户资料的保密性D .收益的不稳定性第 19 题 对于首次公开发行上市的股票、 增发上市的股票、 暂停上市后恢复上市的股票等在 首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的）会员营业部 （深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A.10家B.7家C.5家D 3 家第 20 题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（ ）。A 专项资产管理业务B .限定性集合资产管理业务C.定向资产管理业务D 非限定性集合资产管理业务第 21

6、 题 （ ）不是场外交易市场。A .银行间债券市场B 债券柜台市场C.证券交易所D 店头市场第 22 题 按照（）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A .交易对象的品种B. 交易场所C. 交易性质D .交易规模第 23 题 下列不属于集中性市场营销策略的是（）。A .地区集中策略B. 品种集中策略C. 客户集中策略D. 无差异市场营销策略）形式。第 24 题 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（A. 口头报价B .书面报价C.电脑报价D .电话报价第 25 题 证券交易所证券交易的开盘价为（）。A .当日该证券的第一笔成交价B. 当日该证券

7、的第一笔买入价C. 当日该证券的最后一笔成交价D .当日该证券的最后一笔买入价第 26 题 从事 IB 业务的证券公司只能接受（ ）的 IB 业务，不能接受其他金融机构的 IB 业务。A 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司第 27 题 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。A 1990年4月底B 2000 年年初C2005 年 4 月底D 2007 年年初第 28 题 证券交易必须遵循的原则不包括（）。A 公开原则B

8、公平原则C.公允原则D 公正原则第 29 题 可转换债券具有（ ）的双重特性。A 债权和期权B 债权和股权C 债权和权证D 股权和期权第 30 题 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A 交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B .通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D .交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报第 31 题 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A 证券登记结算机构B 证券交易所C.中国证监会D 证券业协会第 32 题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在

9、决定后的 （ ）个工作日内向中国证监 会备案。A5B7C10D15第 33 题 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（ ）原则作为第一优先原则。A 数量优先B 客户优先C.价格优先D 时间优先第 34 题 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。A .交收B 清算C.成交D 结算第 35 题 目前我国 A 股账户不可用于买卖（ ）。A B股B 人民币普通股票C 债券D 证券投资基金第 36 题 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。A 0.5 个B 100 个C1 个D 10 个第 37 题 证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。A 从业

10、人员的日常管理B 经纪业务的运作管理C 内部监管的控制管理D 客户开发的维护管理第 38 题 证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。A 证券类经纪产品B 证券类金融产品C 证券类委托产品D 证券类代理产品第 39 题 关于分红派息，以下说法错误的是（）。A 发放股票股利是分红派息的一种形式B 分红派息是股东实现自己权益的过程C 发放现金股利是分红派息的一种形式D 上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行第 40 题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者 之间以（ ）进行的债券交易行为。A 竞价方式B .询价方式C.招投标方式D .定价方式第 41 题

11、 竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。A .当日开市价B .市场价格C.委托订单规定的价格D .做市商报价5%后，通过证券交易所的证券交易，其），应向国务院证券监督管理机构、第 42 题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A . 2%B . 3%C. 5%D . 10%第 43 题 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A .交易的组织者B .交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D .交易的监管者第 44 题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A 有效

12、的投资风险评估制度B 研究与交易之间的交流制度C. 投资对象备选库制度D. 完善的交易记录制度第 45 题 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（）。A 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D 从证券交易所的业务收入中提取实时最高第 46 题 连续竞价期间， 上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括： （ ）买入申报价格和数量。A. 5 个B 6 个C 7 个D 8 个 第 47 题 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。A 现金股利和股票股利B .投票

13、权和表决权C.权益D .投资回报第 48 题 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（）。A .以资产净值确定B .在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D .在资产总值的基础上加一定的手续费确定第 49 题 下列属于限价委托的优点的是（）。A .执行指令容易B .成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划D .成交率高第 50 题 内幕信息是指在证券交易活动中， 涉及公司的经营、 财务或者对该公司证券的市场 价格有重大影响的尚未公开的信息。 对上市公司而言， 下列各项尚未公开的信息中， 除（ ） 外，均属于内幕信息。A .公司10名董事发生变动B .公司一次

14、性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D .公司的股权结构发生重大变化第 51 题 国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。A .优先股票B .基金证券C.有价证券D .可转换债券第 52 题 证券交易的竞价结果，不可能出现（）。A .全部成交B .部分成交C.不成交D .推迟成交第 53 题 下列不属于委托人权利的是（）。A.自由选择经纪商B 自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D 随时变更或撤销委托第 54 题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围， 为其设立的交易单元设定的交易 或其他业务权限不包括（）。A

15、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B 大宗交易C.协议转让D 自营证券交易第 55 题 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A .营业部电脑系统B 交易所电脑主机C.营业部终端处理机D .场内交易员第 56 题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。A .经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B .净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险 监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D .具有良好的法人治

16、理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行第 57 题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算， 不得超过该（）的 10%。A .上市公司净资产B .证券交易总量C.证券流通市值D .证券发行总量第 58 题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A .签署风险揭示书和客户须知B .签订证券交易委托代理协议书和客户交易结算资金第三方存管协议C.开立资金账户与建立第三方存管关系D .了解交易风险，按规定缴存交易结算资金第 59 题 对于市场风险的控制， 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的 （）时，交易所可以在次一交易日暂停其

17、融券卖出，并向市场公布。A. 20%B . 25%C30%D35%应付加以第 60 题 （ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、 相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A 双边净额清算B 多边净额清算C.连续净额清算D 集中净额清算二、多项选择题 （每题 1 分，共 40分）第 61 题 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括 （ ）等。A 当日最高成交价B 当日累计成交数量C.证券代码D当日累计成交金额第 62 题 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。A 委托买卖价格B 证券代码C.

18、委托买卖数量D 资金账号（或股东账号）第 63 题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。A 提供、传播虚假信息B 替客户办理账户开立C.客户招揽D 与客户约定分享投资收益第 64 题 市场细分的主要依据有（ ）。A 地理因素B 人口因素C.心理因素D 行为因素第 65 题 投资者具有（ ）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A .撤销当日有交易行为的B 撤销当日有申报的C. 新股申购未到期的D. 相关机构未允许撤销的第 66 题 （ ）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A 开放式回购B .抵押式回购C.质押式回购D 买断式回购第 67 题 理财顾问服务的特点

19、包括（ ）。A .顾问性B .专业性C.综合性D 长期性第 68 题 证券市场进行投资者教育的目的为（ ）。A .提高投资者的风险识别能力B .提高投资者理性投资的能力C.提高投资者的风险意识D 提高投资者自我保护的能力第 69 题 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（）。A .上月末保证金余额B .最低结算备付金比例C.上月交易天数D 上月证券买入金额第 70 题 （ ）与股份首次公开发行登记类似， 可参照股份首次公开发行登记的相关内容 办理。A .企业债初始登记B 权证发行登记C.公司债初始登记D 基金募集登记第 71 题 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可

20、能会受到的处罚包括 （ ）。A .没收违法所得B .罚款C .警告D 追究刑事责任第 72 题 对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（）。A 上市公司股东人数B .红利分配方案决议确定的送股比例C 股东的持股数D 股东的流通股数）。第 73 题 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（A 仔细核对客户身份B 请客户出示公证书C .认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D .请客户出示委托书第 74 题 净额清算方式的主要优点是（）。A .防止风险积累B 防止买空卖空行为的发生C.减少资金在交收环节的占用D .简化操作手续第 75 题 证券公司营销渠

21、道主要分为（）。A .直接营销渠道B .个人营销渠道C.间接营销渠道D .机构营销渠道第 76 题 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。A .回购债券数量B .到期交易净价C.回购期限D .首期交易净价第 77 题 在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A 股票和债券的发行人B 证券交易对象C.证券经纪商和委托人D .证券交易所第 78 题 目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（）。A. 273 天B . 91 天C. 28 天D. 7 天第 79 题 下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（）。A .资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额B

22、回购交易单位为万元，债券结算单位为元C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日D 计算回购利息的基础天数为360天第 80 题 中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（）。A 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率B .融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 第 81 题 境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（ ）。A 客户本人填写的自然人证券账户注册申请表B .住宅证明C.单位介绍信或街道证明D 本人有效身份证明文件及复印件第

23、82 题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（）。A .存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B .证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D .证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成第 83 题 关于清算与交收，下列表述正确的有（）。A .清算完成资金的收付，交收实现证券的转移B .交收发生财产的实际转移C.清算在前，交收在后D .清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成第 84 题 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中， （ ）属于证券经纪商从事证

24、 券经纪业务的禁止行为。A.为客户提供融资融券服务B .将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D .提供内幕交易信息以提高客户的投资收益第 85题 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A .继承公证书B .证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D .证券账户卡原件及复印件第 86 题 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有（）。A .证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收B .证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度C.标准券折算率由中国人

25、民银行定期计算和发布D .中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率第 87 题 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。A .中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B .中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C .证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D .中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成第 88 题 关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（）。A 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险 B 如果买卖双方任

26、意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方， 都要向守约方支付其应收的证券或资金C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记 结算机构无须承担信用风险D 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转， 证券市场被迫闭市第 89 题 关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（）。A 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账 户B 证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申 请撤销

27、结算账户D 结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个 指定收款账户第 90 题 关于交收违约处理，下列说法正确的是（）。A 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算 参与人的结算业务B 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交 付的款项补购证券C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算 参与人的资金交收账户D 发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时 按规则计收违约金第 91 题 下列符合全国银行间债券市场买断式回

28、购风险控制规定的是（）。A 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%D 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%第 92 题 关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（）。A 中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负 责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B 在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C.我国证券交易所实行滚动交收制度D 实

29、践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳 入到净额清算中连续竞价时， 符合（ ）的申报第 93 题 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，为有效申报。A 买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元B 卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元C.卖出申报的价格为 12元，该ST股票前一交易日收盘价为 11元D .买入申报的价格为 8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元第 94 题 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。A 为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以动用结算参

30、与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收B 为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以按照有关规 定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D 目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约第 95 题 关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有（ ）。A 已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后 计算下一星期适用的标准券折算率B对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市

31、前一日计算该品种债券上市日（含当日 ）至适用星期适用的标准券折算率C在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题D 标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果第 96 题 逆回购方是指在债券回购交易中（）。A .融入资金的一方B .融出资金的一方C.将债券质押的一方D 获得债券质权的一方第 97 题 投资咨询服务中需要防止的行为有（）。A 诱使客户进行不必要的证券买卖B 介绍技术分析软件使用方法C调解投资者在交易过程中发生的纠纷D 对证券市场走势发表肯定性意见第 98 题 下列行为属于 全国银行间债券市场交易管理办法 第三十四条规定的违规行为的 有（ ）。

32、A 违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B 恶意操纵债券交易价格C.交易双方自行确定回购利率D 制造并提供虚假资料和交易信息第 99 题 下面有关清算的解释，正确的是（）。A 是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B 是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D 证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金 额进行计算的处理过程第 100 题 客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（）。A 客户的年龄B 客户的职业C.家庭固定资产状况D .家庭年收入三、判断题（每题0. 5分，共30

33、分）第 101 题 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。 （）第 102 题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。 （）第 103 题 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外 的其他会员，应当在履行有关手续 5 个工作日之后报中国证监会批准。 （）第 104题 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3 年，方可申请成为证券交易所 的特别会员。 （）第 105 题 深圳证券交易所规定， 会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。 （）第 106 题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律

34、、行 政法规和监管部门规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、 公司内部规章制度、 行业公认 并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为， 可能使证券公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失或声誉损失的风险。 （）第 107 题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管理风险之一。 （）第 108 题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之 一。（ ）第 109 题 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操 作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（），将被责令

35、改正，给予警告，没收违法所（）第 110 题 证券公司违反证券公司监督管理条例 得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。第 111 题 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确 定的。（ ）第 112 题 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作 无效。（ ）第 113 题 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由 主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 （ ）第 114 题 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（ ）第 115 题 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发

36、时，股票发行人应在现金红 利发放日前的第二个交易日 16：00 前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银 行账户。（ ）第 116 题 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权 登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。 （ ）第 117 题 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额 的基础上，累加申购金额为 100元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元。（ ）第 118 题 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（）第 119 题 在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回

37、和买卖的正常进行，要求每日开 市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购、赎回清单，并通过 证券交易 所指定的信息发布渠道予以公告。 （ ）第 120 题 我国现行有关制度规定，权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行 权。（ ）第 121 题 在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发 行公司的股票。 （）第 122 题 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报 告。（ ）第 123 题 按照现行有关规定， 证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是： 具有 20 家以上营业部，并且布局合

38、理。 （ ）第 124 题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。 （）100 股。申报买入股份，第 125 题 在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。第 126 题 根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让 试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。 （ ）第 127 题 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（ ）第 128 题 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（ ）第 129 题 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据

39、市场情况，自主决定买卖价格。 （第 130 题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会监事会投资决策机 构自营业务部门”的四级体制设立。 （ ）第 131 题 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。（ ） 第 132 题 持有公司 5% 以上股份的股东属于内幕信息的知情人。 （ ）第 133 题 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册 地中国证监会派出机构备案。 （ ）第 134 题 证券公司设立限定性集合资产管理计划的， 净资本不得低于人民币 3 亿元。（）第 135 题 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 （ ）第 136 题 证券公

40、司、 资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户， 其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称集合资产管理计划名称” 。（ ）第 137 题 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。 （ ）第 138 题 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。 （ ） 第 139 题 证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。 （）第 140 题 根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。 （）第 141 题 证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。（ ） 第 142 题 证券交易所、期货

41、交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格 监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。第 143 题 客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放 在指定的证券营业部。 （ ）第 144 题 在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利 凭证。（ ）第 145 题 未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券 兑付款在办理指定交易后可领取。 （ ）第146题 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9: 3011: 30、13: 0015:30。（）第 147 题

42、深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证 券。（）第 148题 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:1511: 30、 13: 00 15: 00。（）第 149题 当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（）第 150 题 集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方 式。（ ）第 151 题 营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投 资者。（ ）第 152题 除权（息）日的证券买卖， 除了证券交易所另有规定的以外， 按除权 （息）价作为计算 涨跌幅度的

43、基准。 （）第 153题 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度， 加强投资者教育， 保护客户合法权益。 （ ）第 154题 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进 行投票，也可通过互联网进行投票。 （ ）第 155题 上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。 （） 第 156题 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申 请，也可以委托他人代理。 （ ） 第 157 题 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融

44、券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。 （ ）第 158 题 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（ ）第 159 题 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先 认购增发的新股的权利。 （ ）第 160 题 证券公司采取差异性市场营销策略时， 营销人员可以针对该细分市场的特点规划、 设计专门的营销策略。 （ ）参考答案及答案解析2011 年 6 月份证券业从业资格考试证券交易真题一、单项选择题 （每题 05 分，共 30分）第1题【正确答案】 ：D试题解析： 委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。

45、委托根据买卖证券 的方向划分为买进委托和卖出委托。第2题【正确答案】 ： A试题解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时 价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报， 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 成交时时间优先的原 则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。第3题【正确答案】 ：D试题解析： 我国证券交易所采用两种竞价方式： 集合竞价和连续竞价。 集合竞价是指对在 规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。第4题【正确答案】

46、： C试题解析： 交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置， 其实质还 包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。第5题【正确答案】 ： C试题解析： 佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用， 或 证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所 B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港 元收取。第6题【正确答案】 ： A试题解析： 1990 年 11 月 26 日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于 1990 年 11 月 26 日正式成立，并于同年 12 月 19

47、 日在上海开张营业。第7题 【正确答案】 ： B试题解析：电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自 动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、 数量和价格从而完成委托。 电脑自动委托就是委托人在 证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格， 由电脑来执行委托人的委托指令。 电话自动委托、 自助终 端委托的身份确认凭密码识别。第8题 【正确答案】 ： B试题解析： 证券指数的编制遵循公开透明的原则。 证券指数设置和编制的具体方法由证券 交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、 成分指数、 分类指数等证券

48、指数， 以反映证券交易总体价格或某类 证券价格的变动和走势，随即时行情发布。第9题 【正确答案】 ： A试题解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日（T+1 日 ）生效。深圳证券账户当日开立，当日 （T 日 ）即可用于交易。第 10 题【正确答案】 ： C试题解析：我国股票发行与交易管理暂行条例第三十九条规定： “证券业从业人员、 证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员， 不得直接或者间接持有、 买卖股票但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。 ”第 11 题 【正确答案】 ： A试题解析：深圳证券交易所会员管理规则 规定， 证券交易所会员应当设会员代表一名， 组织、协调会员与本所的

49、各项业务往来。第 12 题【正确答案】 ： C 试题解析：认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日， 按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。第 13 题【正确答案】 ： C试题解析： 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。 因此， 信用 交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用， 即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。 信用交易包括保证金买 空和保证金卖空。故 C 选项正确。第 14 题【正确答案】 ： A试题解析： 上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行 )第九条规定，无法连续交易是指： (1

50、)本所交易、通信系统出现 10分钟以上中断； (2)本所行情发布系统出现 10 分钟以上中断； (3)10%以上会员营业部无法 正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报； (4)10% 以上的证券中断交易等情形。第 15 题【正确答案】 ：D 试题解析：投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。第 16 题【正确答案】 ： A试题解析： 根据上海证券交易所的规定， 买卖无价格涨跌幅限制的证券， 集合竞价阶段的 有效申报价格应符合下列规定： (1) 股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50% ；(2)基金、债券交 易申报价格最高不高于前收盘价格的1

51、50%，并且不低于前收盘价格的 70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。第 17 题【正确答案】 ： B试题解析： 中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、 存管与结算服务， 不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。第 18 题【正确答案】 ： C试题解析： 同自营业务相比， 证券经纪业务具有业务对象的广泛性、 证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。第 19 题【正确答案】 ： C试题解析： 对于首次公开发行上市的股票、 增发上市的股票、 暂停上市后恢复上市的股票 等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券

52、交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5 家会员营业部 （深圳证券交易所是营业部或席位 ）的名称及其买入、卖出金额。第 20 题【正确答案】 ： C试题解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有： 证券公司与客户必须是 一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。第 21 题【正确答案】 ： C试题解析： 场外交易市场， 是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。 它没有 固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。 它包括债券柜台市场、 银行间债券市场、 店头市 场。第 22 题【正确答案】

53、： A试题解析： 按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金 交易以及其他金融衍生工具的交易。第 23 题【正确答案】 ：D试题解析： 集中性市场营销策略， 又称密集性策略， 是指公司集中所有力量来满足一个或 几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。 此种策略又可以分为地区集中 策略、品种集中策略和客户集中策略三种。第 24 题【正确答案】 ： C 试题解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、 电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。第 25 题 【正确答案】

54、 ： A试题解析： 根据我国现行的交易规则， 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一 笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。第 26 题 【正确答案】 ： A试题解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的， 或者被同一机构控制的期货公司的 委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务第 27 题 【正确答案】 ： C试题解析：2005 年 4 月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。第 28 题【正确答案】 ：C 试题解析：证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。第 29 题【正确答案】 ： A试题解析： 可转换债券是一种可以在特定时间、 按特定条件转换为普通股票的特殊企业债 券。可转换债券具有债权和期权的双重特性第 30 题【正确答案】 ： B试题解析： 经深圳证券交易所同意， 会员可将其设立的交易单元