上海石化承包商安全管理规定

1、企业制度-实施类10n bod制度 名称上海石化承包商安全管理规定制度编号GSHSH-B120202-43-040-2012-1-A-G-GS-AH制度文号制度版本1主办 部门安全环保监督部所属业务类别健康安全环境管理/安全 生产监督管理/专项安全 监督管理会签 部门法律事务室、总经理办、企管部、内控办监督检查者安全环保监督部审核 部门法律事务室、总经理办、企管部、内控办解释权归属安全环保监督部签发日期废止说明原承包商 HSE管理规 定（上海石化企2008 号）同时废止生效 日期制定目的规范上海石化承包商安全管理，防止和减少各类事故发 生。制定依据国家有关标准、法规、中国石化承包商安全管理规定

2、适用范围公司部室、二级单位、全资子公司、代管单位约束对象承包商安全管理涉及的相关制度上海石化安全事故管理 规定业务 类别健康安全环境管理/安全 生产监督管理/综合安全 监督管理所属 层级基本制度1 承包商安全管理基本要求1.1 规范内容的界定1.1.1 承包商是指承担工程项目建设任务的单位， 包括工程总承包单位、 施工总承包单位 （以下统 称总承包单位） 、分包单位，以及设计、物资供应服务商、监理公司等单位。1.1.2 工程项目的范围包括：建设工程项目、改扩建工程项目、检维修项目、维护保养项目，以及 所有石油工程作业类项目（以下统称工程项目） 。1.2 承包商安全管理原则1.2.1 承包商的安

3、全监督管理坚持“谁发包、谁负责”的原则。1.3 承包商安全管控方式1.3.1 承包商应自觉遵守国家安全生产法律法规，树立与中国石化上海石油化工股份有限公司（以 下统称上海石化）相同的安全价值取向，接受上海石化的教育培训，执行中国石化集团公司、上 海石化和建设单位安全生产禁令及安全生产规章制度，接受建设单位的安全监管及安全、环境与 健康管理体系（以下简称 HSE 管理体系）评审。1.3.2 由建设单位直接发包的工程项目， 建设单位要履行安全监管职责， 将承包商纳入本单位 HSE 管理体系，统一标准，统一要求，统一管理，严格考核。1.3.3 实行总承包的项目，总承包单位要承担起对分包单位安全监管的

4、职责，对分包单位实行全过 程管理与控制，并对建设单位负责。总承包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。建设单位 对总承包工程的安全生产负有监管责任。2 安全管理职责2.1 建设单位安全监督管理部门负责制定本单位承包商 HSE 管理规定和考核细则；对各承包商进 行年度 HSE 资格评审；对本单位及承包商的执行情况（包括作业现场）进行监督、检查和考核， 并定期公布。2.2 建设单位工程项目管理部门负责监督检查项目安全措施的落实情况，对查出的问题督促承包 商整改，并跟踪检查。在项目完工后，建设单位工程项目管理部门负责对承包商 HSE 业绩及表现 作出评价，并抄送建设单位安全监督管理部门。3 承包商应

5、具备的安全资质3.1 承包商应具备所承建工程项目相应的资质，这是安全资格证书审核的前提。承包商在未取得 上海石化设备动力部审核批准的外委托检维修、设备安装企业资质确认证书或中石化集团公 司中国石化工程建设市场资源库成员证书和上海市建设工程安全监督总站金山石化监督组审 核批准的安全施工登记或安全临时许可证之前，公司安全环保监督部将不予受理 HSE 资 格的审核。3.2 承包商应有 2 年以上良好的安全业绩，并提供上级有关安全管理部门出具的证明。3.3 所有总承包、专业分包和劳务分包的承包商都必须建立 HSE 管理体系或职业安全健康管理体 系及环境管理体系，并有效运行。取得 HSE 管理体系认证证

6、书的承包商，在其它条件符合要求的 情况下，将优先给予审核办理承包商HSE 资格确认证书 。3.4 具备接受 HSE 资格确认证书审核条件的承包商，必须向上海石化安全环保监督部提交上海石 化承包商 HSE 资格确认证书申请表、企业营业执照、企业资质证书、安全生产许可证、 HSE 业绩 证明、外委检维修、设备安装企业资质确认证书或中国石化工程建设市场资源库成员证书和安全 施工登记证或施工安全临时许可证、法人代表安全证书和消防证书、主管安全生产负责人安全证 书、安全员安全证书、 HSE 内审员证书、特种作业人员操作证书（以上证书必须提供原件和复印件）、进入上海石化固定的施工人员名单 （要求安全管理人

7、员和 HSE 内审人员的比例达到 5，并 以电子版的形式上报） ，经审核批准后，方能获得上海石化颁发的承包商HSE 资格确认证书 。3.5 对于售后服务单位、特殊的检验检测单位（如锅炉、计量仪器等法定检测） 、做技术试验的研 究单位等，如果派员进入公司辖区内的生产装置从事施工作业或工作，都要办理临时安全资格证， 然后按照规定程序办理入场手续（具体见条款 5 承包项目的实施程序） 。4 承包商的安全评审4.1 承包商首先应取得上海石化设备动力部审核批准的外委托检维修、设备安装企业资质确认 证书或进入中国石化工程建设市场资源库成员名单后，才可以向上海石化安全环保监督部申请 办理承包商 HSE 资格

8、确认证书，申请时应提交本规定 3.4 条款所规定的内容。4.2 劳务分包和劳务用工的承包商可以直接向上海石化安全环保监督部申请办理承包商 HSE 资格 确认证书， 但必须提交上海石化承包商 HSE 资格确认证书申请表、 企业营业执照、 企业资质证书、 安全生产许可证、 HSE 业绩证明、法人代表安全证书和消防证书、主管安全生产负责人安全证书、 安全员安全证书、 HSE 内审员证书、特种作业人员操作证书（以上证书必须提供原件和复印件） 、 进入上海石化固定的施工人员名单（要求安全管理人员和 HSE 内审人员的比例达到 5 ，并以电 子版的形式上报） ，经审核批准后，方能获得上海石化颁发的承包商

9、HSE 资格确认证书 。4.3 承包商在办理 HSE 资格确认证书的同时，应办理施工人员的登记注册手续，未办理登记注册 的施工人员不得进入施工现场进行作业。4.4 如果承包商需要临时用工，必须办理临时登记注册手续，需向上海石化安全环保监督部提供 “承包商施工人员临时注册申请报告、临时用工人员名单、身份证复印件、暂住证或住宿旅店证 明、劳动合同、人身意外伤害保险凭证等” ，经审核批准后，方能进场施工。4.5 承包商 HSE 管理体系的主要内容至少包括：承包商 HSE 承诺。HSE 管理组织机构。HSE 管理体系文件和规章制度。4.5.4 危害识别、风险评价及风险控制措施。4.5.5 承包商 HS

10、E 培训计划。4.5.6 安全监督管理人员及作业人员的 HSE 培训计划、内容和相关会议纪要。4.5.7 个人职业防护器具的目录和有效检验证书。职业健康体检程序。4.5.9 事故（事件）调查和处理管理规定。4.5.10 其他相应内容。4.6 承包商 HSE 资格确认证书的审核和复审由上海石化安全环保监督部组织进行，每年 12 月份 复审 1 次。4.7 承包商必须取得上海石化安全环保监督部核发的承包商 HSE 资格确认证书后，才能与上海石 化发包部门签订工程建设和检维修项目施工合同，否则不予办理和审批建设工程、检维修、生 产运保项目开工安全受监报告 （以下简称“安全受监报告” ）。若违反上述原

11、则，上海石化将追究 工程和检维修项目发包部门以及承包商的责任，并进行严肃处理。5 承包项目的实施程序5.1 二级单位施工管理部门负责组织选择工程项目承包商，所选用的承包商必须符合公司有关规 定要求。5.2 承包商在履行施工合同前必须与二级单位签订 HSE 管理协议，明确双方 HSE 责任。HSE5.3 承包商施工人员名单注册后，由二级单位安全环保主管部门组织对参与施工的人员进行 教育，经考试合格后，承包商可提出合格人员的入厂申请，并承诺严格遵守二级单位有关管理规 定后，由二级单位保卫部门组织办理有时效性的临时出入证。5.4 承包商必须选派具有一定 HSE 管理意识和符合本工程项目专业技术要求的

12、人员进入施工现 场，并向作业人员发放必需的劳防用品。5.5 承包商进入施工现场前，必须提前 72 小时办理工程项目“安全受监报告”的审批手续。5.5.1 合同总价在 5 万元人民币（包括 5 万元）以上的工程项目，其“安全受监报告”由上海石 化发包单位安全环保部门签署意见后，由承接该工程项目的承包商报上海石化安全环保监督部审 批盖章。5.5.2 合同总价在 5 万元人民币以下（不包括 5 万元）的工程项目，由上海石化发包单位安全环 保部门自主审批备案，然后才能办理进场施工手续。5.6 承包商承担生产装置抢修任务时，可以视具体情况先进场抢修，然后补办“安全受监报告” 审批手续，但必须在进场后 7

13、2 小时内按要求完成。5.7 施工作业基本条件明确承包商 HSE 管理工作的第一责任人。确定承包商现场 HSE 管理及应急联络人员。5.7.3 承包商施工方案已报建设单位工程管理部门和安全环保部门审核。5.8 承包商必须按照 HSE 管理体系标准，对所有的施工项目进行危害辨识和风险评价，针对本施 工作业存在的风险，制定控制措施和应急救援预案，确保所有施工作业安全有序地进行，避免事 故的发生。5.9 承包商在工程项目施工过程中要加强施工现场的 HSE 管理，参与二级单位组织的联合检查； 配备专职安全员和兼职安全员以及现场监护人员，并有醒目的标志，自觉落实安全责任和监护责 任。5.10 对承包商实

14、行安全施工风险抵押考核办法。5.10.1 凡与上海石化发包单位签订施工合同的承包商，在施工作业前均要向有关单位的财务部门 上交安全施工风险抵押金。若承包商在施工过程中没有发生安全事故，没有违章作业、违章指挥， 没有重大安全隐患，现场 HSE 管理有序，待施工项目结束后将如数退还安全施工风险抵押金，否 则将视情况扣除其相应的风险抵押金。5.10.2 承包商在工程项目施工过程中发生违反 HSE 管理规定的不良行为， 经发包单位安全环保部 门查实后，应严格按有关规定扣除其相应安全施工风险抵押金或进行其他处罚。5.10.3 发包单位一旦扣除承包商 HSE 风险抵押金后，应由财务部门开具有关收据作为凭证

15、。5.10.4 承包商安全施工风险抵押金的抵押和扣除标准具体见附件 8.1 。5.11 上海石化安全环保监督部及 HSE 监督大队在日常检查中发现承包商在工程项目施工过程中 违反 HSE 管理规定，将视情节严重程度，按规定的考核办法进行考评和处罚。5.11.1 根据承包商在工程项目施工期间的年度累计考核结果，把承包商 HSE 确认证书的 HSE 业 绩分为A、B、C三个等级，考核不合格的，将给予停发承包商HSE确认证书312个月。5.11.2 承包商在工程项目施工过程中，由于不遵守公司的规章制度或违章违纪而造成一人死亡事 故或二人重伤事故以及造成公司财产严重损失、公司形象受到恶劣影响的，将按照

16、上海石化承 包商“黑名单”管理规定执行。6 监督、检查与考核6.1 公司安全环保监督部不定期组织人员对施工现场承包商作业情况的安全监督检查， 发现隐患责 令立即整改。6.2 公司安全环保监督部按承包商 ABC 违章考核标准 ，负责对承包商 HSE 业绩进行考核。7 其他规定承包商 HSE 资格确认证书每年 12 月审核一次，符合 HSE 要求的，给予办理承包商 HSE 资格确认证书 ，有效期为一年。8 附件8.1 上海石化承包商安全施工风险抵押及考核办法上海石化承包商安全施工风险抵押及考核办法1 承包商安全施工风险抵押基本要求1.1 规范内容的界定1.1.1 安全施工风险抵押是指承包商在承接工

17、程项目时， 需要向公司财务部门缴纳一定数额的安全 施工风险抵押金，以约束承包商因违章带来的风险。1.1.2 工程项目的范围包括：建设工程项目、改扩建工程项目、检维修项目、维护保养项目，以及 所有石油工程作业类项目（以下统称工程项目） 。2 管理职责2.1 安全环保监督部负责制定承包商安全施工风险抵押及考核办法；对承包商施工违章情况进行 汇总，并对承包商的施工情况进行监督、检查和考核，并定期公布。2.2 工程部负责 3000 万元以上工程项目的施工管理， 负责监督检查项目安全措施的落实情况， 对 查出的问题督促承包商整改，并按照规定进行处罚和考核。2.3 设动部负责 3000 万元以下工程项目的

18、施工管理，负责监督检查项目安全措施的落实情况， 对查出的问题督促承包商整改，并按照规定进行处罚和考核。2.4 财务部负责收纳承包商安全施工风险抵押金，开具收款凭证；每季度统计汇总风险抵押金的 扣款情况。3 安全施工风险抵押金的缴纳3.1 凡与公司有关职能部门和所属二级单位签订施工合同的承包商，在施工作业前均要向公司财 务部门缴纳安全施工风险抵押金。3.2 承包商与工程项目发包单位的安全部门签订了 HSE 管理协议之后，由安全部门下发风险抵 押金缴纳通知单 ，承包商必须按风险抵押金缴纳标准，向财务部门上交相应的风险抵押金（如果 施工合同或协议没有写明金额的，按 5 万元标准缴纳风险抵押金） ，并

19、由财务部门开具收款凭证， 该凭证作为办理安全受监报告时必须提供的材料。3.3 若承包商在施工过程中没有安全事故，没有违章行为，没有重大安全隐患，现场安全管理有 序，待本工程项目结束后将如数退还安全施工风险抵押金，否则将视情况扣除其相应的风险抵押 金。4 承包商安全施工风险抵押金标准4.1 施工合同总价在 1000 万元以上（包括 1000 万元），风险抵押金最高为 30 万元。4.2施工合同总价在 2001000万元（不包括1000万元），风险抵押金为合同总价的3.0 %。4.3 施工合同总价在 30万元200万元（不包括200万元），风险抵押金为合同总价的2.5 %。4.4 施工合同总价在

20、30 万元以下（不包括 30 万元），不需缴纳风险抵押金，但在施工合同中应 明确有关违章考核条款，如果承包商在施工过程中发生违章行为，参照本考核办法扣除其相应的 工程款。5 承包商违章考核标准5.1 承包商违章主要是指施工人员在工程建设项目施工作业现场、检维修施工作业现场、生产装 置日常运保作业现场从事施工作业过程中的不安全行为以及使用不安全状态的施工机器具。5.2 承包商违章考核标准原则上以上海石化承包商ABC违规考核标准的违章类别为依据，按照不同的违章类别，扣除相应的违约金。5.3 由公司领导和上级部门检查发现的A类违章扣款3000元/人.次，由公司职能部门和 HSE监督大队检查发现的A类

21、违章扣款2000元/人.次，由二级单位自身检查发现的 A类违章扣款1000元/人.次。5.4 由公司领导和上级部门检查发现的 B类违章扣款1500元/人次，由公司职能部门和 HSE监督 大队检查发现的B类违章扣款1000元/人.次，由二级单位自身检查发现的 B类违章扣款500元/人. 次。5.5 由公司领导和上级部门检查发现的C类违章扣款800元/人.次，由公司职能部门HSE监督大队检查发现的C类违章扣款400元/人.次，由二级单位自身检查发现的C类违章扣款200元/人.次。6 承包商安全施工风险抵押金管控方式6.1承包商施工人员一旦违章被处罚，由公司有关职能部门、HSE监督大队或二级单位向承

22、包商下发违章处罚通知单，承包商收到违章处罚通知单后，必须在 5个工作日内由承包商项目负责人签字 完毕，并把违章处罚通知单交到下发违章处罚通知单所在单位的安全部门签字备案，否则以拒交 论处，并追加扣款数额。6.2公司职能部门和HSE监督大队以及二级单位下发的承包商违章处罚通知单，每季度汇总统计一次，然后统一交公司或二级单位财务部门结算，并由财务部门开具风险抵押金扣款收据。6.3 承包商所承接的工程项目在实施过程中，若风险抵押金因违章或发生事故而被扣完后，必须 在5个工作日内追加缴纳相应数额的风险抵押金，否则加倍从工程款中扣除。6.4 承包商施工人员违章行为如果违反上海石化安全生产禁令有关条款的，

23、或者同1名施工人员在1年内先后发生3次A类违章的，除了扣除相应风险抵押金之外将被清退，一年内不得进入上海石化从事施工作业。6.5承包商施工人员1个月内累计发生A类违章2人次或B类违章4人次，除了扣除相应风险抵押金 之外，还将责令违章作业区域停工整顿，直至整改验收合格为止。同时在年度承包商HSE业绩考核中追加扣 1 分，依此类推。6.6承包商单位1年内累计发生A类违章5人次、B类违章10人次、C类违章20人次受到处罚或扣款 总额超过3万元，在年度HSE业绩考评中给予降一级处理。6.7承包商单位1年内累计发生A类违章8人次、B类违章15人次、C类违章25人次受到处罚或扣款 总额超过4万元，吊销HSE资格确认证书3个月，期间不得承接新的工程项目。6.8承包商单位1年内累计发生A类违章10人次、B类违章20人次、C类违章30人次受到处罚或扣 款总额超过6万元，吊销HSE资格确认证书6个月，期间不得承接新的工程项目。6.9 承包商在施工过程中，若发生 1起上报集团公司级事故，除了扣除全部风险抵押金之外，同时 给予吊销HSE资格确认证书1年，期间不得承接新的工程项目。6.10 承包商在施工过程中，若发生 1起上报公司级事