危险化学品包装物容器产品生产许可证

1、危险化学品包装物、容器产品生产许可证 企业实地核查作业指导书 全国工业 产品生产许可证办公室危险化学品包装物、容器产品生产许可证企业实地核查作业指导书、质量管理职责序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项不适用1.1组织机构企业应有负责质量 工作的领导，应设 置相应的质量管理 机构或负责质量官 理工作的人员。1 是否指定领导层中一人 负责质量工作。2 是否设置了质量管理机 构或质量管理人员。1. 调阅质量工作负责人 的授权书。2. 查看企业组织结构图 和人员岗位。有文件明确指定 且职权明确。1. 有文件，但职权 不明确；或若无文 件，但能提供证据 表明领导层中一人 履行质量领

2、导职权O2. 企业有机构或人 员负责质量官理工 作，但职权不明确 或无文件明确规定。1. 领导层中无人 负责企业的质量 工作。2. 无机构和人员 负责质量官理工 作。1.2管理职责应规定各有关部门、 人员的质量职责、 权限和相互关系。1. 是否规定与产品质量有 关的部门、人员的质量职 责。2. 有关部门、人员的权限 和相互关系是否明确。1. 查质量管理部门及其 人员岗位职责。2. 管理制度中是否对涉 及质量的管理、执行、 验证人员规疋了职责和 权限,其相互接口关系 是否明确。有文件明确规定 各有关部门、人 员的质量职责、权限和相互关系各有关部门、人员 的质量职责、权限 和相互关系规定不 。明确

3、。未对各有关部门、 人员的质量职责、 权限和相互关系 进行规定。1.3有效 实施在企业制定的质量 管理制度中应有相 应的考核办法并严 格实施。1. 是否有相应的考核办法。2. 是否严格实施考核并记 录。1. 调阅企业质量管理工 作考核办法。2. 抽样核查能否按考核满足核查要点要 求。质量官理工作考核 办法不完善或未有 效执行。未制疋质量官理 工作考核办法，未对质量官理工办法进行定量考核和记作实施定量考核、序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项不适用录,是否米取了相应纠 正措施。记录并米取相应 的纠正措施。、生产资源提供序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格

4、此项 不适用2.1*生产 设施企业必须具备满足 生产和检验所需要 的工作场所和设施， 且维护完好。1是否具备满足申证产品 的生产和检验设施及场所。2生产和检验设施是否能 正常运转。首次会议后，核查组全 体成员按材料仓库、加 工车间、组装或包装车 间、成品库查看申证产 品形成的全过程，查证 是否满足生产要求。满足核查要点要 求。一不满足核查要点 要求。2.2设备 工装1* .企业必须具有 本实施细则中规定 的必备生产设备和 工艺装备，其性能 和精度应能满足生 产合格产品的要求O1是否具有本实施细则中 规定的必备生产设备和工 艺装备。2. 设备工装性能和精度是 否满足加工要求。3. 生产设备和工艺

5、装备是 否与生产规模相适应。按申证范围，检查其现 有生产设备和工艺装备 的生产能力（可检查设 备档案、台账并进行现 场核实）。满足核查要点要 求。一不满足核查要点 要求。2.企业的生产设备和工艺装备应维 护保养完好。检查设备维护和保养计划 及实施的记录。抽查35台设备的相 关记录。企业制订设备维 修和保养计划并 严格实施、记录企业未制订设备维 修和保养计划，或 未严格实施、记录 O企业对生产设备 和工艺装备未进 行维护保养。2.3测量 设备1* .企业必须具有 本实施细则中规定 的检验、试验和计 量设备，其性能和 精度应能满足生产 合格产品的要求。1是否有本实施细则中规 定的检验、试验和计量设

6、 备，其性能、准确度能满 足生产需要。2是否与生产规模相适应O按其申证范围，检查其 现有检测设备（包括计 量设备、标准物质）的 检测能力（可检查档案 必要时进行现场核实）。满足核查要点要 求。一不满足核查要点 要求。序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用2.企业的检验、试 验和计里设备应在 检定或校准的有效 期内使用。在用检验、试验和计里设 备是否在检定有效期内并 有标识。1.查台帐。2 .查周检计划。3 .查检定证书/记录。4 .检查规定的在用的 检验、试验和计量设备， 其是否按规定周期进行 检定和校准。满足核查要点要 求。部分在用的检验、 试验和计量设备未 在

7、检定或校准的有 效期内使用。申证单元主要性 能的检验、试验 和计量设备未在 检定或校准的有 效期内使用。、人力资源要求序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项不适用3.1企业领导1.企业领导应具有 一定的质量管理知 识，并具有一定的 专业技术知识。1. 是否有基本的质量管理 常识。了解产品质量法、标准 化法、计量法和工业产 品生产许可证管理条例 对企业的要求（如企业的 质量责任和义务等）。了解企业领导在质量管 理中的职责与作用。2. 是否有相关的专业技术 知识。了解产品标准、主要性 能指标等。了解产品生产工艺流程、 检验要求。与企业领导进行交谈， 分析其对相关知识了解 的情况

8、。比较熟悉和了 解核查要点的 要求。不太清楚和不够了 解核查要点的要求。不清楚和不了 解核查要点的 要求。序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项不适用3.2技术 人员2.企业技术人员应 掌握专业技术知识， 并具有一定的质量 管理知识。1. 是否熟悉自己的岗位职责。2. 是否掌握相关的专业技 术知识。3. 是否有一定的质量管理 知识。交谈、提问或问卷。同时满足3条 核查要点要求。不满足核查要点中 的12条要求。3条核查要点均 不满足。3.3检验人员3.检验人员应熟悉 产品检验规定，具 有与工作相适应的 质量管理知识、专 项资质和检验技能。1. 是否熟悉自己的岗位职责12. 是

9、否掌握产品标准和检验要求。3. 是否有一定的质量管理 知识。4. 无损检测操作人员应有2人具有特种设备无损检测n级及以上资格。（外委除 外）5. 是否能熟练准确地按规 定进行检验。交谈，查阅档案记录、 上岗证及资质证，并进 行实际操作考核。满足全部核查 要点要求。不完全满足核查要 点中的1、2、3、5 条要求，无损检测操 作人员具有规定的 资质。无检验人员或 无损检测操作 人员不具有规 定的资质。序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项不适用3.4生产工人4.工人应能看懂相 关技术文件（图纸、 配方和工艺文件等） 有相应的资质证书， 并能熟练地操作设 备。1. 是否熟悉自己的

10、岗位职责。2. 是否能看懂相关图纸、 配方和工艺文件。3. 钢、铝罐体产品的焊接 人员应持锅炉压力容器焊 接相应合格项目且在有效 期内的焊接资格证（外购罐 体的企业不要求）。4. 是否能熟练地进行生产 操作。交谈，查阅档案记录、 上岗证及资质证，并进 行实际操作考核。满足全部核查 要点要求。不完全满足核查要 点要求，钢、铝罐 体产品的焊接人员 具有规定的资质。钢、铝罐体产 品的焊接人员 不具有规定的 资质。3.5人员培训5.企业应对与产品质量相关的人员 进行必要的培训和 考核。1. 与产品质量相关的人员 是否进行了培训和考核，并 保持有关记录。2. 法律法规有规定的必须 持证上岗。查阅有关档案

11、文件和培 训记录及上岗证。同时满足2条 核查要点要求。不满足核查要点1 的要求。不满足核查要 点2的要求。四、技术文件管理序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用4.1技术 标准1.企业应具备和贯 彻实施细则中 规定的产品标准和 相关标准。1. 是否有实施细则中所 列的与申证产品有关的标准2. 是否为现行有效标准并贯 彻执行。1. 照细则查阅标准及有，关文件。2. 与有关技术人员交谈， 了解标准贯彻执行情况。申证产品有关标 准齐全，并贯彻具有现行有效的申 证产品标准，其它 相关标准不齐全， 贯彻不彻底。无申证产品标准 或未贯彻。序号核查 项目核查内容核查要点核查方法

12、合格轻微缺陷不合格此项 不适用2.如有需要，企业 制定的产品标准应 不低于相应的国家 标准或行业标准的 要求，并经当地标 准化部门备案。1. 企业制定的产品标准是否 经当地标准化部门备案。2. 企业产品标准主要技术和 性能指标不应低于相应的国 家标准或行业标准的要求。1. 查企业标准备案手续。2. 查企业标准水平评价 材料。企业标准备案， 且其主要指标不 低于相应的国家 标准或行业标准 的要求。企业标准已备案， 但有一般指标低于 相应的国家标准或 行业标准的要求。企业标准未备案， 或其主要指标低 于相应的国家标 准或行业标准的 要求。若无企业标准4.2技术 文件1.技术文件应具有 正确性，且签

13、署、 更改手续正规完 备。1. 技术文件（如设计文件和 工艺文件等）的技术要求和 数据等是否符合有关标准和 规定要求。2. 技术文件签署、更改手续 是否正规完备。每个申证单元抽取 1个 规格进行检查。按申证单兀考核 般错误和缺漏 项均不超过3处 且技术文件签署 更改手续正规完 备。按申证单元考核， 主要技术文件无批 准签字，或一般错 误或缺漏项中任一 类差错超过3处。按申证单元考核， 主要技术指标低 于国家标准或行 业标准的要求。技术文件是否完整、齐全（包括设计文件的图样目录 零部件明细表、总装图、部 件图、零件图、技术要求等每个申证单元抽取 1个 规格进行检查。2.技术文件应具有 完整性，文

14、件必须 齐全配套。技术文件齐全配 套。和工乙文件的工乙过程卡、 工序卡、作业指导书、检验 规程等以及部件原材料、半 成品和成品各检验过程的检 验、验证标准或规程等 ）。技术文件不齐全。无技术文件。序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用3.技术文件应和实 际生产相一致，各 车间、部门使用的 文件必须完全一 致。1. 技术文件是否与实际生产和产品统致。2. 各车间、部门使用的文件 疋否致。每个申证单元抽取 1个 规格进行检查。同时满足2条核 查要点要求。不满足核查要点 2 的要求。不满足核查要点 1的要求。4.3文件 管理1.企业应制定技术 文件管理制度，文 件的发布

15、应经过正 式批准，使用部门 可随时获得文件的 有效版本，文件的 修改应符合规定要 求。1. 是否制定了技术文件管理 制度。2. 发布的文件是否经正式批 准。3. 使用部门是否能随时获得 文件的有效版本。4. 文件的修改是否符合规定1. 查文件管理制度。2. 分别在文件管理、使 用部门各抽3-5种文件， 查文件批准、有效性和修改情况，验证技术文 。牛管理制度执行情况。满足核查要点要 求。无专门的文件化的 管理制度；或制度 不完善。无管理制度；或 指导生产的技术 文件中有2份及 以上是非有效版 本。2.企业应有部门或 专（兼）职人员负 责技术文件管理。是否有部门或专（兼）职人 员负责技术文件管理。

16、检查有关文件和记录。有管理部门或人 员负责。无管理部门或人员 负责。一五、过程质量管理序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用5.1采购 控制1.企业应制定采购 原、辅材料、零部 件及外协加工项目 的质量控制制度。1. 是否制定了控制文件。2. 内容是否完整合理。查有关文件。制定了采购原 材料、外购件 的质量控制制 度，内容齐全。制定了采购原材 料、外购件的质 量控制制度，内 容不完善。无采购原材料、外 购件的质量控制制 度。序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用2.企业应制定影响 产品质量的主要原、 辅材料、零部件的 供方及外协单位的

17、 评价规定，并依据 规定进行评价，保 存供方及外协单位 名单和供货、协作 记录。1. 是否制定了评价规定。2. 是否按规定进行了评价。3. 是否全部在合格供方采购。4. 是否保存供方及外协单位名 单和供货、协作记录。查有关文件、记录满足核查要点 要求。记录不齐全。一3.企业应根据正式 批准的米购文件或 委托加工合同进行 采购或外协加工。1. 是否有采购或委托加工文件（如：计划、清单、合同等）。2. 采购文件是否明确了验收规。3. 采购文件是否经正式批准。4. 是否按采购文件进行采购。抽3-5种主要外购 外协件，查有关文 件及记录。根据正式批准 的采购文件或 委托加工合同 进行采购或外 协加工。

18、有文件，但质量 要求不明确，或 个别文件未批准， 或个别外购外协 件未按采购文件 进行采购或外协 加工。一4.企业应按规定对 采购的原、辅材料、 零部件以及外协件 进行质量检验或者 根据有关规定进行 质量验证，检验或 验证的记录应该齐 全。1 是否对采购及外协件的质 量检验或验证作出规定。2 是否按规定进行检验或验 证。3是否保留检验或验证的记 录。检查有关检验或验 证规疋，并抽查10- 15份检验或验证记 录。按规定对采购 的原材料、零 部件以及外协 件进行质量检 验，或者根据 有关规定进行 质量验证，检 验或验证的记 录齐全。规疋不够兀善； 或检验、验证有 缺漏项，记录不 齐全。无进货检验

19、、验证 规范；或未按规定 对采购的原材料、 零部件以及外协件 进行质量检验，或 者根据有关规定进 行质量验证；无检 验或验证的记录。序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用5.2工艺管理1.企业应制定工艺管理制度及考核 办法，并严格进行 管理和考核。1 是否制定了工艺管理制度 及考核办法。其内容是否完善 可行。2 是否按制度进行管理和考 核。1. 查有关制度和考 核办法。2. 查考核记录。有制度，正常 执行和考核。制度不够完善， 考核记录不全。无工艺管理制度和 考核办法。2.原辅材料、半成 品、成品、工装器 具等应按规定放置， 并应防止出现损伤 或变质。1 有无适宜

20、的搬运工具、必 要的工位器具、贮存场所和防 护措施。2 .原辅材料、半成品、成品 是否出现损伤或变质。1. 查有关规定。2. 现场查看。满足核查要点 要求。不完全满足核查 要点要求。无适宜的搬运工具、 必要的工位器具、 贮存场所和防护措 施，或原辅材料、 半成品、成品出现 严重损伤或变质。3.企业职工应严格执行工艺管理制 度，按操作规程、 作业指导书等工艺 文件进行生产操作。是否按制度、规程等工艺文件 进行生产操作。抽查3-5名工人 （关键工序、特殊 工序操作工人各1 名）进行现场考核。抽查的工人按 操作规程、作 业指导书等工 艺文件进行生 产操作。抽查的一般工序 操作工人未按操 作规程、作业

21、指 导书等工艺文件 进行生产操作。抽查的关键、特殊 工序操作工人未按 操作规程、作业指 导书等工艺文件进 行生产操作。5.3F=p 曰. 质量控制1 .企业应明确设置关键质量控制点， 对生产中的重要工 序或产品关键特性 进行质量控制。1 .是否对重要工序或产品关 键特性设置了质量控制点。查有关工艺文件。关键工序设立 了质量控制点。设立了质量控制 点，但未在有关重要工序或关键特 性未设立质量控制 点。2 .是否在有关丄乙文件中标 明质量控制点。工艺文件上标出。序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用2.企业应制订关键质量控制点的操 作控制程序，并依 据程序实施质量控

22、制。1.是否制订关键质量控制点 的操作控制程序，其内容是否 完整。2 .是否按程序实施质量控制 。1.查每个质控点的 操作控制程序。2 .现场抽1-3个质控点，查实施情况。制定了关键质 量控制点的操 作控制程序， 并依据程序实 施质量控制。操作控制程序内 容不够完善，或 执行欠佳。有1个及以上的质 控点无操作控制程 序，或不执行。5.4特殊过程对产品质量不易或 不能经济地进行验 证的特殊过程，应 事先进行设备认可、 工艺参数验证和人 员鉴定，并按规定 的方法和要求进行 操作和实施过程参 数监控。1 对特殊过程（如钢、铝罐 体的焊接工序、无损检测工序 : 是否事先进行了设备认可、工 艺参数验证和

23、人员鉴定。2是否按规定进行操作和过 程参数监控。1. 查特殊过程控制 文件。2. 查设备认可、工 艺参数验证和人员 鉴定记录。3. 现场查看操作及 过程参数监控记录。有关的特殊过 程按规定进行 了设备认可、 工艺参数验证 和人员鉴定， 并按规定的方 法进行操作， 且对过程参数 进行了监控。设备认可、工艺 参数验证和人员 鉴定记录不全，或现场执行较欠 缺。设备未认可；工艺 参数未验证；人员 未鉴定；过程参数 未监控。若无特殊过 程。5.5产品 标识企业应规定产品标 识方法并进仃标识。1 .是否规定产品标识方法， 能否有效防止产品混淆、区分 质量责任和追溯性。2 .检查关键、特殊过程和最 终产品的

24、标识。1. 查有关规定。2. 现场查看。按规定对产品 进行了标识， 能有效的防止 产品混淆、区 分质量责任和 追溯性。规疋不够兀善， 或产品标识有遗 漏。未对产品进行标识序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用5.6不合 格品企业应制订不合格 品的控制程序，有 效防止不合格品出 厂。1 .是否制订不合格品的控制 程序。2. 生产过程中发现的不合格 品是否得到有效控制。3. 不合格品经返工、返修后 是否重新进行了检验。1. 查不合格品的控 制程序。2. 查返工、返修产 品检验规定。3. 抽查有关检验记 录。满足核查要点 要求。记录不全，或个 别返工、返修产 品未重检。

25、未制订不合格品的 控制程序，返工、 返修产品不重检， 或重检后无纪录。六、产品质量检验序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用6.1检验管理1 .企业应有种立行 使权力的质量检验 机构或专（兼）职 检验人员，并制定 质量检验管理制度 以及检验、试验、 计量设备管理制度。1. 是否有检验机构或专 （兼）职检验人员，能否独立行使权力。2. 是否制定了检验管理制 度和检测计量设备管理制 度。1. 查有关文件。2. 查管理制度。检验机构或专（兼） 职检验人员及检验管 理制度（含部门、人 员职责权限、检验项 目、检验内容等）及 检测计量设备管理制 度符合要求。检验机构或专（兼

26、）职检验人 员不能独立行使 权力，或管理制 度不全。无检验机构；无 专（兼）职检验 人员；无检验管 理制度和检测计 量设备管理制度。2.企业有完整、准 确、真实的检验原 始记录或检验报告。1. 检查主要原材料、半成 品、成品是否有检验的原 始记录或检验报告。2. 检验的原始记录或检验 报告是否完整、准确。抽查1个月的相关记 录。有完整、准确、真实 的检验原始记录或检 验报告。检验原始记录或 检验报告不齐全。无检验原始记录 或检验报告。序号核查 项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格此项 不适用6.2过程检验企业在牛产过 程中要按规定开展 产品质量检验，做 好检验记录，并对 产品的检验状

27、态进 行标识。1. 是否对产品质量检验作 出规定。2. 是否按规定进行检验。3. 是否作检验记录。4. 是否对检验状况进行标 识。1. 抽3-5种在制品的 检验记录，查有无检 验规定，查检验是否 符合规定。2. 现场查看是否有检 验状态标识。有规定、有记录和检 验状态标识，检验符 合规定。规疋不够兀善， 个别检验未按规 定进行，记录不 全，个别漏检验 状态标识。无规定，或基本 不按规定检验， 无记录，没有检 验状态标识。6.3*出厂 检验企业应按相关标准 的要求，对产品进 行出厂检验和试验， 出具产品检验合格 证，并按规定进行 包装和标识。1 是否有出厂检验规定、 包装和标识规定。2. 出厂检

28、验和试验是否符 合标准要求。3. 产品包装和标识是否符 合规定。按单元抽取1-3个规 格的产品，检查其出 厂检验报告及其合格 证；现场检查产品包 装和标识。按产品标准要求进行 出厂检验和试验，检 验报告和产品合格证 齐全，按规定进行产 品包装和标识。一无出厂检验报告 及其合格证，或 产品包装和标识 不符合规定。6.4委托 检验定期检验需要进行 委托检验时，应委 托有合法地位的检 验机构进行检验。1. 核查委托检验机构的资 质证明。2. 核查检验报告是否与委 托检验机构对应。1. 查检验报告、记录。2. 查委托检验合冋。委托检验符合要求。试验不是委托有 合法地位的检验 机构。一6.5型式 检验应按产品标准要求 执行。是否按产品标准