第10章市场势力垄断与买方垄断分析解析

1、国内外经典教材名师讲堂 平狄克微观经济学平狄克微观经济学 （第7版） 第10章 市场势力：垄断与买方垄断 主讲老师：郑炳 10.1 本章框架结构图 垄断市场的定义 垄断者的产量决策 需求变动对垄断产生的影响 税收的效果 垄断市场中的平均收益和边际收益 定价的一个经验法则 垄断 多工厂模型 第10章 市场势力：垄断与买方垄断 垄断势力 垄断势力的测定 定价的经验法则 垄断势力的来源 垄断市场的需求弹性 厂商的数目 厂商间的相互作用 垄断势力造成的无谓损失 价格管制 自然垄断 垄断势力的 社会成本 管制的实践 管制的实践 买方垄断均衡分析 买方垄断与垄断的比较 买方垄断势力的来源 买方垄断势力的社

2、会成本 买方垄断势力 双边垄断 限制市场势力：反托拉斯法 10.2 重难点解读 一、垄断一、垄断 1垄断市场的定义 垄断（Monopoly）一词是指单一销售者 （Single Seller），也就是整个市场的产量等 于某一销售者（或厂商）的产量。因此，完全垄 断厂商可自行控制市场的产量与价格。但是，垄 断厂商不可能独立地选择价格和产量，消费者的 需求行为约束着垄断厂商对价格和产量的选择。 垄断是对现实市场结构的一种抽象，现实经 济中很少有纯粹的垄断市场。但是，垄断模型可 以充分描绘卖方在拥有市场力量时的行为，这对 于研究现实世界中存在近似的垄断行为是相当有 价值的。 2垄断市场中的平均收益和边

3、际收益 平均收益（AR）：指厂商销售每单位产品所 得的平均收入，它等于总收益除以总产量，也就 是单位产品的市场价格。用公式表示为： 边际收益（MR）：指每增加或减少一单位的 销售量所引起的总收益的变动量，用公式表示为： TRPQ ARP QQ ? d d TRTR MRMR QQ ? ? ? 或 3垄断者的产量决策 为了实现利润最大化，一个厂商必然会将 产量确定在边际收益等于边际成本的产量水平， 即时，垄断厂商实现利润最大化。 图10-1 当边际收益等于边际成本时利润最大 MR MC? 图10-1中，市场需求曲线D就是垄断者的平 均收益曲线。图10-1中同时给出了对应的边际收 益曲线MR以及平

4、均成本AC和边际成本MC曲线。边 际收益和边际成本在产量Q*时相等，该产量下厂 商实现利润最大化。然后根据需求曲线，就可以 找出对应于产量Q*的价格P*。 4定价的一个经验法则 步骤推导如下： 当MR=MC 时，企业实现利润最大化，所以 所以得： 即： 1 d MCPP E ? ? ? ? 1 d PMC PE ? ? ? 1 1 d MC P E ? ? ? 1 d PQ RPQP MRPQPPPP E QQQPQ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 等式左边的为在边际成本上的加价占 价格的百分比，该关系式说明它应等于需求弹性 倒数的相反数（由于需求弹性本身为负，因此该 数会是正的）。

5、PMC P ? 5需求变动对垄断产生的影响 在垄断市场中，供给曲线不存在，即不存在 价格和产量之间的一一对应关系。原因在于垄断 者的产量决定不仅取决于边际成本，而且也取决 于需求曲线的形状。因此，需求的变动不仅像竞 争的供给曲线那样给出一系列价格和产量，而且 需求的变动可以导致价格改变但产量并不变，也 可以导致产量改变而价格并不变，也可以使两者 都改变。 图10-2 需求的变动 通过分析可以得出，在完全垄断市场下，厂 商最大利润的价格与产量不具有一对一的关系， 对应的供给曲线不存在。 6税收的效果 在完全竞争性市场中，对整个行业征税，会 导致价格上涨，但上涨幅度小于税收。因此，税 收负担由生产

6、者和消费者共同分担。 图10-3 对垄断者课税的效果 如图10-3所示，在垄断市场中，价格上升的 幅度超过税收。 7多工厂模型 当一个垄断厂商拥有两家或两家以上的工厂 时，它的总产量如何决定以及如何在各工厂之间 分配产量遵循下面的几个原则（以两个工厂的厂 商为例）： （1）不管企业的总产量是多少都必然在两个 工厂之间分配； （2）各工厂生产最后单位的边际成本必然相 等; （3）企业要达到利润最大化必然要使边际成 本等于边际收益。 数学证明如下： 用和表示工厂1的产量和生产成本， 和 表示工厂2的产量和生产成本，总产量 。那么利润为： 利润最大化的一阶条件为： 整理可得： 12T QQQ? ?

7、? ? 12 T PQC QC Q? 1 1 111 2 2 222 0 0 T T PQC MR MC QQQ PQC MR MC QQQ ? ? ? ? ? ? ? ? 12 MRMCMC? 1 Q 1 C 2 Q 2 C 【例10.1】假如一个企业家拥有两个工厂生 产相同的产品,两个工厂的生产函数均为 ，两个工厂的初始资本存量 单位L和K的要素价格w 和v 均为1。 （1）企业家要使短期成本最小化，产出在两 个工厂之间该如何分配？ （2）企业家要使长期成本最小化，产出在两 个工厂之间该如何分配？中国人民大学2011研 iii qKL? ?1,2i ? 12 25100KK?， 解：解：（

8、1）短期内，每个工厂的固定投入的 数量是确定的，所以它们的生产函数就变为： ， 于是两个工厂各自的短期成本函数为： 工厂1边际成本为： 工厂2边际成本为： ? ? 22 12 1122 25()100 25100 qq STC qSTC q? ， ? ? 1 11 2 25 q SMC q? ? ? 2 22 50 q SMC q? 11 5qL? 22 10qL? 由等边际法则，即有： 解得：，即产量在两个工厂之间分 配的比例为1：4。设总产量为Q，则工厂产量 为，工厂产量为。 ? ? ? 1122 SMC qSMC q? 12 2 2550 qq ? 12 1 4 qq? 1 5 Q 4

9、5 Q （2）长期内，两个工厂的生产函数相同， 那么对于每一个单独的工厂而言，其成本最小化 问题是： 利用拉格朗日乘数法解得资本和劳动力的要 素需求函数为： 把要素需求函数代入目标函数式中得到单个 工厂的长期成本函数： , 11 22 min . L K vKwL st qK L ? ? 11 22 22 q wqv KL vw ? ? ? ? ； ? ? 1 2LTCq wvq? 这样企业的成本最小化问题就是： 易见，由于两个工厂的生产函数完全相同， 故在长期，给定产出总量不变的条件下，总产出 在两个工厂之间如何分配产量都不会影响企业的 总成本。 12 12 , 12 min . . q q

10、 qq st qqq ? ? 二、垄断势力 1垄断势力的测定 对完全竞争厂商，价格等于边际成本；而对 有垄断势力的厂商，价格高于边际成本。因此， 度量垄断势力的一个方法是计算利润最大化时价 格超过边际成本的程度，这可以用勒纳指数来测 定。 勒纳指数（Lerner Index）是用于测定有垄 断势力的厂商在价格方面所拥有的垄断势力的程 度的指标，由经济学家阿巴? 勒纳(Abba Lerner) 在1934年首先使用。用L表示勒纳指数，P表示产 品价格,MC表示生产该产品的边际成本,Ed表示该 厂商产品的需求价格弹性，则计算公式为 其中，Ed为厂商需求曲线的弹性而不是市场 需求曲线的弹性。L越大，

11、垄断势力越大。 ? 1 d PMC L PE ? ? ? 2定价的经验法则 定价的经验法则为： 有了对厂商需求弹性的估计，经营者就可以 算出合适的加成。如果厂商的需求弹性很大，这 时加价就会较小（此时知道该厂商只有很小的垄 断势力）。如果厂商的需求弹性很小，该加价就 会很大（此时该厂商有相当大的垄断势力）。 1 1 d MC P E ? ? 【例10.2】垄断是否必然造成社会福利损失？ 从形式上看，用产品需求弹性表示的垄断力指数， 并不一定介于0和1之间，这是否说明公式与 Lerner指数的定义之间存在着矛盾之处？清华 大学2011研 答：答：垄断未必会造成社会的福利损失，比如 说，当垄断厂商

12、施行一级价格歧视时非但没有社 会福利损失，反而实现了社会总福利的最大化， 当然这种社会福利的分配毫无疑问是不公平的。 产品需求弹性Ed表示的垄断力指数 尽管并不一定介于0和1之间，但与勒纳指数的定 义并不矛盾，因为垄断厂商的定价原则决定了其 不可能在缺乏弹性，即的地方定价。 1 d L E ? ? 1 d E? 垄断厂商的边际收益（MR）为： 垄断厂商的定价原则为MR=MC ，即： 由于厂商的边际成本不可能小于0，所以应 满足，即。 ? ? ? ? ? ? ? d dd 1 11 ddd d PQQ PQPQ Q MRQQ PQPQPQ QQQ PQE ? ? ? ? ? ? ? ? ? 1

13、1 d MCP Q E ? ? ? ? 1 10 d E ? 1 d E? 三、垄断势力的来源三、垄断势力的来源 1垄断市场的需求弹性 如果市场中只有家厂商，它的需求曲线就 是市场需求曲线，因而该厂商的垄断势力完全取 决于市场需求弹性。 如果市场中存在几家相互竞争的厂商，此时 市场需求弹性就对单个厂商的需求弹性设置了一 个下限（绝对值）。 2厂商的数目 如果其他情况都相同，厂商的数目增加时， 各个厂商的垄断势力都会下降。当然，也和市场 集中度有关。 3厂商间的相互作用 同行的厂商之间的相互竞争可能会形成两 种截然不同的局面： 第一，若厂商在竞争中进攻性很强，会轮 流削价以争夺更大的市场份额，而

14、这就可能会 将价格压低至接近完全竞争的水平。因此，他 们都只有很小的或者没有垄断势力。 第二，若厂商之间串谋，一致限制产量、 提高价格，则可能会产生较大的垄断势力。 四、垄断势力的社会成本 1垄断势力造成的无谓损失 图10-4 垄断势力造成的无谓损失 如图10-4所示，为了使利润最大化，厂商在 边际收益等于边际成本之处生产，对应的价格和 产量分别是。在一个竞争的市场中，价格 必须等于边际成本，因此对应的竞争价格和产量 分别为。 由于较高的价格，消费者损失A+B，生产者 获得A-C，净损失为B+C，这是垄断势力造成的 无谓损失。实践中垄断势力的社会成本可能超过 图10-4中的无谓损失，原因是厂商

15、为了获得垄断 势力，参与的寻租（rent seeking）活动是一种 生产资源的浪费。 mm PQ 和 cc PQ 和 2价格管制 价格管制（price regulation）指国家部门 对价格的制定、调整和保持基本稳定所进行的计 划、组织、指挥、协调、控制和监督。对竞争市 场的价格管制的结果总是一个无谓损失。可是， 当厂商具有垄断势力时，价格管制反而能消除由 于垄断势力而造成的无谓损失。 图10-5 价格管制 图10-5显示了价格管制的效果。在没有价 格管制时，垄断者会生产和定价。当政府 设了最高限价时，对以下的产量，厂商的 平均收益和边际收益都是常数且等于，对更 大的产量则仍然是原来的平均

16、收益曲线和边际 收益曲线，因而新的边际收益曲线为与边际成 本线交于的虚线。当价格低至时，此处产 量增加至。进一步降价至，产量将下降至 且会造成短缺。 33 QQ ? m Q m P 1 P 1 Q 1 P 1 Q c P c Q 3 P 3 Q 3自然垄断 价格管制常常用于自然垄断行业。自然垄断 （natural monopoly）的一个特征是厂商的平均 成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递 减，也就是存在规模经济。因为，这些行业的生 产技术需要大量的固定设备，使得固定成本非常 大，而可变成本相对小，所以平均成本曲线在很 高产量的水平上仍然是下降的。 图10-6 管制自然垄断的价格 在自

17、然垄断下，定价方法主要有： （1）边际成本定价法：P=MC ，它将生产有 效率的产量水平，但这却不够补偿它的成本， 厂商会退出经营。 （2）平均成本定价法：P=AC，它能够补偿 成本，且产出已尽可能大到正好不至于将厂商赶 出经营。 c Q （3）双重定价法：允许厂商对于一部分购 买欲望较强的消费者收取较高的价格，且PAC, 厂商可以获得垄断（超额）利润，对那些购买欲 望较弱的消费者仍按边际成本定价法收取较低的 价格，由于PAC，厂商亏损。从整体上看厂商 垄断利润为零，但厂商还是愿意继续经营。 4管制的实践 （1）回报率管制 对于一个垄断的管制常常基于它的资本回报 率，管制机构决定一个价格，使得

18、垄断者的资本 回报率接近于“竞争的”或“公平的”回报率。 这就称为收益率管制。 （2）管制滞后 由于得到了用于回报率计算的数据方面的困 难，常常导致管制对成本和其他市场条件变化的 反应很迟缓，以及管制听证漫长且耗费，其结果 是管制滞后一一要求的管制价格的改变会推迟一 至两年。 五、买方垄断 1买方垄断均衡分析 买方垄断指只有一个买者而很多卖者的市场 类型。在这种情况下，买者就具有垄断性，如果 买方垄断者希望通过在这个市场上购买产品而使 其利益最大化，那么，他将购买较少的数量，并 因此付出较低的价格。在买方垄断市场上，购买 量由买方垄断者的边际价值和边际支出决定。 图10-7 买方垄断的买方 如

19、图10-7所示，买方垄断者的最佳购买量 通过需求和边际支出曲线的交点得到，而买方垄 断者支付的价格则通过供给曲线得到，是使供 给能达到的价格。可以看出，和分别小于 和低于竞争市场中的数量和价格。 m Q? m P? m Q? m Q? m P ? c Q c P 2买方垄断与垄断的比较 图10-8 垄断和买方垄断 如图10-8所示，（a）图表示垄断者在边际 收益与边际成本相交处生产，其平均收益超过边 际收益，因此价格超过边际成本。（b）图表示 买方垄断者会一直购买到边际支出与边际价值相 交处为止，其边际支出超过平均支出，因此边际 价值超过价格。 六、买方垄断势力六、买方垄断势力 当市场中只有一

20、个或少数几个购买者时，这 个（些）购买者就可能拥有影响商品市场价格的 能力，称为买方垄断势力。 1买方垄断势力的来源 （1）市场供给弹性 市场供给弹性越小、边际支出与平均支出之 间差额越大，买方就具有更大的买方垄断势力。 （2）买方数目 当买方的数目很大时，没有哪个买方能单独 对价格产生很大影响，因而各买方都面临特别有 弹性的供给曲线。潜在的买方垄断势力只有当买 方的数目很有限时才会产生。 （3）买方之间的相互作用 如果买方之间竞争很激烈，他们会将价格抬 到接近于产品的边际价值，从而他们只有很小的 买方垄断势力。如果买方之间竞争不激烈，或者 甚至共谋，则价格就不会抬高很多，而这些买方 的买方垄断势力就可能差不多像只有一个买方时 那么大。 2买方垄断势力的社会成本 由于买方垄断势力的存在，市场的均衡结果 是较低的价格和较小的购买量，可以预计它会使 买方收益而使卖方受损。 图10-9 买方垄断的无谓损失 如图10-9所示，四边形A和阴影三角形显示 了当从竞争价格和数量移动到买方垄断价 格和数量时消费者和生产者剩余的变化。 由于价格和数量都较低，买方（消费者）的剩余 增加了A-B，生产者剩余却下降了A+C，因此存 在三角形B+C的无谓损失。 c P c Q m P m Q 3双边垄断 只有一个卖方且