企业合同管理内容细则

1、合同管理办法1 目的1.1 为加强企业法制建设，实现合同的科学规范管理，减少合同纠纷，降低合同风险，保 障本公司的合法权益，依据中华人民共和国合同法制定本管理办法。2 适用范围2.1 本办法适用于本公司所属各项目的合同签订、履行、管理工作。3 职责3.1 企业法人代表是全公司重大或重要合同签订的最终决定者，项目经理是授权范围内合 同签订的决策者。3.2 经营管理处是全公司合同管理的常设机构，是对全公司合同管理进行有效控制的主要 部门，具有相对的综合性和明确的权威性。3.3 各项目部设立专职合同管理人员，专门负责办理合同签订手续及合同资料的保管。4 合同管理制度4.1 签订合同的基本原则：签订合

2、同必须遵守国家法律、法规和政策，应遵循平等互利、 协商一致的原则。4.2 “授权委托书”制度 公司所属各项目经理部签订合同，必须实行“授权委托书”制度。“授权委托书”的 授权范围和权限由总经理明确。“授权委托书”采用一年一委托的方式或一事一委托的方 式。受委托人签订合同不得超越代理权限，或者不得以被代理人的名义同自己签订合同， 重大或重要的合同由公司总经理亲自批准签字。4.3 实行合同专用章制度 签订经济合同，必须使用合同专用章。各项目部根据总经理授权使用其合同专用章。4.4 实行谈判权、审批权相对独立、相互制约的原则，任何合同均须经过评审、批准后方 可签字盖章。4.5 合同归口管理制度4.5

3、.1 为明确责任，使科学规范管理有效贯穿合同签订、 履行全过程，公司对合同实行“谁 签订、谁管理”的归口管理制度。4.5.2 合同的签订及归口管理4.5.2.1 工程总承包合同（指本公司与项目业主签订的主合同） 市场开发处组织签订，经营管理处协助，并初步实现与业主有关部门的接触。签订后 移交经营管理处管理和指导实施。经营管理处负责合同资料保存并组织检查工程承包合同的履行，指导项目经理部进行 合同有效管理，直至工程竣工结算完毕业主签发决算单付清工程款为止。项目经理部是工程承包合同的具体实施和管理者。按工程承包合同的约定对工程的进 度、质量、安全进行监督、管理。4.522 工程分包合同1）路桥工程

4、a）200万元以上或重点工程的分部分项工程分包由公司经营管理处组织签订，总经理 批准，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。b）50万元以上200万元以下的分部分项工程分包由项目经理部起草，报公司经营管 理处审批，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。c）50万元以下（含50万元）的分部分项工程分包由项目经理部组织签订，报公司经 营管理处备案，分公司或项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。2）房建工程a）50万元以上或重点工程的分部分项工程分包由公司经营管理处组织签订，总经理 批准，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。b）20万元以上50万元以下的分部

5、分项工程分包由项目经理部起草，报公司经营管理 处审批，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。c）20万元以下（含20万元）的分部分项工程分包由项目经理部组织签订，报公司经 营管理处备案，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。4.5.2.3劳务分包合同1）50万元以上的劳务分包由公司经营管理处组织签订，总经理批准，项目经理部实 施管理，直至所分包工程完成清账结束。2）20万元以上50万元以下的劳务分包由项目经理部起草, 报公司经营管理处审批, 项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。3）20万元以下（含20万元）的劳务分包由项目经理部组织签订，报公司经营管理 处备案，

6、项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。4.5.2.4 其他合同协议1）材料采购合同、机械设备采购合同、机械设备租赁合同、劳务用工合同以及其他 合同协议由各相应管理部门结合政策法规、市场行情和公司有关规章制度办法进行签订、 履行及管理。4.5.2.5 分承包方的选择、评定及管理按照工程（劳务）分包管理办法和工程及劳 务分包队伍资格评定管理办法执行。4.6合同备案制度4.6.1备案制度实行两级管理，公司的管理部门为经营管理处和各类合同相应归口管理部 门，各项目经理部的管理部门为经营部和各类合同相应的职能部门。4.6.2公司所属各项目经理部签订的合同协议要形成备案制度，按合同类型分别填写合

7、同 登记表和合同履行情况记录表，并附合同原件及其他重要附件和重要过程资料，建立合同 管理台帐，并及时按照有关规定上报上级主管部门。4.7 公章备案制度4.7.1 公司所属各项目经理部印章的刻启、使用、收回、注销情况按公司有关规章制度执 行。每份合同盖章，经营管理处（或项目部经营部）必须建档登记，防范个人行为。4.8 合同调阅制度4.8.1 有关部门或人员需查阅合同资料时应办理调阅手续，经管理人员批准方可调阅。并 填写合同资料借阅登记表 。4.9 合同管理员制度4.9.1 合同管理人员是合同管理工作的业务人员。公司所属各项目经理部必须配备专职合 同管理人员，有关业务部门合同管理人员可以由业务人员

8、兼职，也可由专人担任。4.9.2 合同管理人员素质要求4.9.2.1 具有中专以上学历或助理工程师职称，从事合同管理工作两年以上，有高度的责 任心和事业心，工作认真负责，作风正派，廉洁奉公。4.9.2.2 具有合同管理的必要知识、丰富的专业知识、对合同履行进行管理的能力。4.9.2.3 要有一定的公关能力、应变能力、写作能力和语言表达能力。4.9.3 合同管理人员的上岗、离岗、培训。4.9.3.1 合同管理人员要相对稳定。在工程合同期内，合同管理人员原则上不得变动（不 合格人员除外）。项目经理部经营部负责人和专职合同管理人员上岗或调动必须报经公司 经营管理处同意（或由公司主管领导统一调配） 。

9、4.9.3.2 根据合同管理人员素质的不同，参加不同程度的培训班，以提高业务素质。5 合同评审及签订5.1 合同评审主要是对合同的合法性和严密性进行评审，规避合同风险。评审内容包括： 当事人是否具有法人资格；当事人有无履行合同权利和承担合同义务的行为能力；合同内 容是否符合有关法律、政策规定；双方意见表示是否真实一致，权利义务是否平等。合同 单价是否合理，条款是否齐全，文字表达是否确切。5.2 根据本办法 “4.5.2 ”规定对合同总金额不大的合同，由本业务部门起草合同文本， 合同双方意见一致后，填写合同审核表经本部门领导审稿后送总经理或总经理授权人 审批后签订。5.3 根据本办法 “4.5.

10、2 ”规定对合同总金额大或重要的经济合同，本业务部门必须组织 其他相关部门或人员进行合同评审，主管部门填写合同评审记录表 ，经总经理审批后 签订。5.4 合同由总经理（或其授权人）批准、签字，由负责签订归口管理部门加盖合同专用章 后交同级财务部门和上级管理部门。6 合同的检查、执行和奖罚6.1 由合同当事人或具体管理者监督、检查并执行。6.2 重大经济合同由经营管理处会同有关部门监督、检查其履行情况。6.3 经营管理处将定期或随机检查合同的履行情况。对认真执行合同条款，严格按本办法 规定上报、评审、签订合同，有效规避合同风险，对公司管理做出贡献的项目公司将给予 项目主管领导和合同主管部门在公司

11、范围内通报表扬并给予5001500元/次的奖励；对未按本办法规定上报、评审、签订合同对公司经营造成风险的项目，公司将对项目主管领 导和合同管理部门在公司范围内通报批评，并处以 10002000元/次的罚款。6.4 对企业造成重大经济损失的合同，公司经营管理处协同审计监察处将依据有关规定对 当事人进行调查、处理，并根据造成损失的轻重程度采取通报批评、罚款、开除公职、严 重者移交司法机关处理等措施。6.5 合同价款的支付6.5.1 工程分包、劳务分包合同的计量支付具体操作见工程分包管理办法 ，由项目经 营部填写结算单，经各业务部门会签，由项目经理审批后送财务部付款，财务部将付款金 额反馈到经营部。

12、6.5.2 其他合同付款由合同签订部门填写结算单，经相关部门会签，报总经理或其授权人 审批，送财务部付款，财务部将付款金额反馈到合同归口管理部门。7 合同资料的管理7.1 公司及项目经理部实行两级合同统一台帐， 合同用印记录、合同审核表、合同 评审记录、合同管理台帐 、合同资料借阅登记表 、合同报结单，工程分包劳务分 包合同还填写工程分包合同履行情况季报 。7.2 所有合同均应留同级财务部门一份副本，作为收取或支付合同价款的依据。凡在履行 中的合同价款收取或支付有困难，财务部门应事先向经办部门和主管领导报告，及时采取 措施和对策。7.3 合同履行完毕，合同签订和归口管理部门填写“合同报结单”。

13、8 合同的变更和解除8.1 经济合同生效后严格依签约履行，不得随便变更或解除。如确需变更或解除，不论是 何方提出，均应按合同评审程序，经评审后决定。8.2 经协商对合同内容的变更或解除已达成一致意见的，要以书面方式明确，变更或解除 协议要作为合同履行的重要资料妥善保管。必要时通过法律手段。9 经济合同争议的解决9.1 公司内部合同和工程（劳务）分包合同争议事宜的解决由公司或项目经理部经营部门 负责进行，业务部门归口管理的合同（对外）争议事宜的解决由本部门组织进行，工程分 包合同争议事宜的解决由公司指定的专（兼）职律师或法律顾问负责进行。9.2 合同出现争议时，项目部及业务部室必须及时将情况书面

14、反映到公司，由公司组织相 关人员研究，制定对策。9.3 解决争议的方式由主管领导决定，重大合同由总经理根据业务部门提供的资料决定。中交建设工程公司合同评审记录ZJJS-HT-01-B01所在部门或项目合同名称乙方名称合 同 主 要 内 容合同评审 相关部门意见主管领导意见总经理意见评审结果中交建设工程公司合同审核表报批部门：ZJJS-HT-01-B02合同名称合同编号乙方名称合同主要内容 及谈判情况主管部门意见分管副总经理 意见总经理意见中交建设工程公司合同报结单填报单位：ZJJS-HT-01-B03合同名称乙方名称合同金额合同最终支付额合 同 履 行 综 合 评 价备注主管部门经理:合同管理

15、员:中交建设工程公司ZJJS-HT-01-B04合同用印记录序号合同内容摘要乙方名称办理部门经办人日期中交建设工程公司合同资料借阅登记表部门：ZJJS-HT-01-B05序号合同及资料名称借阅人借阅日期归还日期备注工程承包主合同结算及变更索赔管理办法1 目的1.1 为了适应公路建设市场激烈竞争的需要，加强工程项目合同管理，减少工程承包中的风 险，维护企业的合法权益，提高企业的经济效益和社会信誉。2 编制依据2.1 中华人民共和国合同法 、公司法公路工程国内招标文件范本 、招投标法和本 公司合同管理办法特制定本办法。3 适用范围3.1 本办法适用于公司及项目经理部在履行与业主签订的工程承包合同过

16、程中的合同管理工 作。4 职责4.1 公司开发处：4.1.1 市场开发处组织主合同评审、签订和交底工作，并初步实现与业主有关部门的接触。 签订后有关合同资料移交企业发展处。4.1.2 合同交底内容包括：工程简介，地理、地貌、气象等方面工程施工条件如：工程所需 材料的料源及分布地；场内外交通运输条件，现场周围道路桥梁通过能力，便道便桥修建位 置长度；施工供电供水条件，外电架设的可能性；当地土地和房屋租赁情况和单价；工程所 需各种材料，当地市场供应数量、质量规格、性能是否满足施工要求及其价格；保险费及税 金情况；投标施工方案，标底；降价幅度及降价情况；其他承诺等。4.2 公司经营管理处：4.2.1

17、 对市场开发处的合同交底资料进行整理、登记、保管，按要求填写合同管理台帐，根 据需要到企业发展处复印相关资料。4.2.2 指导项目部履行工程承包合同；4.2.3 指导项目部工程结算和变更索赔工作；4.2.4 建立系统合同管理台帐；分级报送各类合同报表；4.2.5 牵头组织重大或重要变更索赔工作；4.3 项目部：建立适合本项目具体操作的项目管理实施办法，组织工程施工，项目经理受企 业法人代表委托履行合同。项目经理按照工程承包合同条款，按照合同规定的工期和质量标 准，全面有效地履行工程承包合同的约定，并实施合同管理工作。4.3.1 项目经营部：4.3.1.1 按合同约定向业主报送不同阶段的工程进度

18、计划；4.3.1.2 按合同约定向业主报送工程计量月报；4.3.1.3 与业主办理工程结算；4.3.1.4 组织变更索赔工作；4.3.1.5 负责与分包队伍的结算工作；4.3.1.6 按要求填报上级主管部门需要的各种报表。4.3.2 合同管理人员4.3.2.1 合同管理人员是合同管理工作的业务人员，必须熟悉合同文件，按合同规定，认真 收集各方面的资料，按照规定的程序办理有关工程计量、工程变更、工程延期、工程索赔、 各项费用补偿及价格调理等方面的合同业务工作。4.3.2.2 合同管理人员的素质要求：要有高度的责任心和事业心，工作认真负责，要熟悉工 程，懂施工技术、懂各项业务管理；熟悉合同文件，了

19、解施工现场，了解有关法律法规的规 定。要有一定的公关能力和语言文字表达能力，能够处理好内外关系，特别是处理好外部监 理工程师及业主的关系；4.3.2.3 合同管理人员要相对稳定。为了有利于合同管理工作，在工程合同期内，合同管理 人员原则上不得变动 （不合格人员除外） 。个别人员若需变动， 必须报经公司主管领导同意 由公司统一调配）。4.3.3 成立变更索赔小组变更索赔小组成员由项目经理、主管经营的副经理、工程部、物资部、财务部、经营部 各推荐一名工作认真，责任心强的人员组成，负责寻找变更索赔契机，提供变更索赔信息， 当索赔事件发生时协助经营部向业主发出索赔意向书。4.3.4 工程部：4.3.4

20、.1 参与施工图交底，贯彻施工方案，校核招标图与施工图工程数量、投标方案与实施 性施工方案，将不同之处提供给经营部；4.3.4.2 认真做好施工记录，摘录重要的对施工索赔有利的记录提供给经营部；4.3.4.3 根据设计变更，办理变更签证。4.3.5 物资部：落实材料需求计划，保质、保量如期供应由承包方供应的材料；对业主供应材料做好进 场记录、登记工作。保证材料质量及施工需要，对业主造成的材料供应不足或质量性能不能 符合标准，及时向经营部提供索赔信息。4.3.6 财务部：4.3.6.1 根据合同约定及时收取工程款；4.3.6.2 发生业主拖欠工程款时，或发生有关工程保险、税金方面的索赔事件时，及

21、时向经 营部提供索赔信息。5 主合同管理主要工作5.1 主合同管理工作贯穿整个施工过程，本办法主要侧重施工过程中的合同管理工作。5.2 工程计量支付及工程结算5.2.1 熟悉技术规范，要按合同规定的工程范围和工程量清单，及时办理工程施工中的质 量检验和验收签证工作。对于监理工程师签证的工程量，及时进行工程价款的结算工作。5.2.2 对于工程变更和监理工程师指令增加的工程， 如若超出合同工程范围， 要按合同规定， 及时办理验收签证和工程价款的索赔结算工作。如需调整单价或另行报价的工程，作好单价 调整和计算工作。5.2.3 对于监理工程师指令用计日工支付的工作，应准确地记录所使用的机械（型号、功率

22、 等）台数、人员（分工种、等级）数量、材料数量等，并办理签证，按月进行计量结算工作。5.2.4 每次工程价款结算单，经业主审批后要与所报送的结算单对照检查，是否有未批准的 结算项目，搞清原因，进行补救，再次计算报批，不要批多少就是多少，避免漏项。5.2.5 每季或半年，要将工程计量结算单分项汇总，与工程量清单相应项目的工程量比较， 以便调整生产计划。如若单项工程或整个工程计量超出工程量清单数量，已经达到或超出合 同规定的比例，要及时进行价格调整或重新报价工作。5.2.6 工程竣工后，按合同要求办理竣工结算。每年度或工程竣工后，认真总结合同管理工 作的经验，不断提高本单位合同管理的工作水平。5.

23、3 变更索赔处理5.3.1 工程项目的合同管理人员及全体工作人员，都要树立变更索赔意识，重视变更索赔工 作，只有各部齐心协力配合，及时提供有关变更索赔资料，才能及时有效地搞好变更索赔工 作。5.3.2 变更索赔小组成员必需认真学习合同文件和技术规范，了解每个单价所包含的工程内 容，经常座谈或开会探讨变更索赔经验，寻找变更索赔机会，研究变更索赔计划，小组成员 分工协作，责任到人向经营部提供变更索赔信息。5.3.3 工程范围的变更、工程拖期、施工现场条件变化的变更索赔事件发生时由工程部负责 提供变更索赔信息，协助经营部向业主变更索赔。5.3.4 业主未按合同约定的标准和方式提供设备材料所发生的索赔

24、事件，物资部提供索赔信 息，并协助经营部向业主索赔。5.3.5 业主未按合同约定支付资金、业主拒绝或延迟返还该返还的保函、保修金索赔事件发 生，由财务部提供索赔信息，并协助经营部向业主索赔。5.3.6 由于业主的责任或非施工单位的原因造成的费用增加或工期损失，要按合同有关条款 规定的程序和要求，及时提供索赔意向书，准备各种证明资料，提交索赔报告，进行索赔谈 判，争取全额费用补偿。5.3.7 变更索赔过程的各项工作，一定要按该项目所使用的合同规范条款进行，如变更索赔 报告的格式和内容要求、变更索赔数额计算、索赔程序等，都必须按要求进行，使变更索赔 工作有理、有力、有效。5.3.8 变更索赔工作一

25、定要按规定及时处理，补偿费用的结算应按月与工程费用结算同时进 行，不应集中到年底或工程竣工时算总账， 否则容易造成索赔工作的困难和费用的重大损失。5.3.9 变更索赔奖励：对有效变更索赔公司及项目部要给予一定的奖励，公司对有重大成绩 的员工进行特殊贡献奖，项目部可在成本降低额中拿出适当部分予以奖励。6 合同资料和合同报表6.1 合同资料包括： 合同协议书、投标邀请书、投标人须知、合同专用条款、 合同通用条款、 技术规范、补遗书、投标书、中标通知书、降价后的工程量清单、合同交底资料以及施工过 程中与业主的往来信件、会议纪要等。6.2 合同台帐与报表6.2.1 项目部6.2.1.1 开工一个月内项

26、目部向公司经营管理处填报在建项目概况表6.2.1.2 每月末报工程承包合同履行情况月报6.2.1.3 年末报送下年度年度变更索赔计划和本季工程变更索赔成果年报6.2.1.4 季末报送下季度季度变更索赔计划和本季工程变更索赔成果季报6.2.2 项目经理部经营管理部门6.2.2.1 在工程合同签订月内登记工程承包合同备案报表6.2.2.2 在工程合同签订月内登记工程承包合同管理台帐6.2.2.3 每月末上报工程承包合同履行情况月报6.2.2.4 每季末上报工程变更索赔成果季报6.2.3 以上报表统一报公司经营管理处汇总。国内在建项目概况表中交建设工程公司1施工单位（分公司、处、项目经理部）2项目名

27、称3项目地点4业主名称5投资单位6监理单位7设计单位8中标日期9合同签订日期10合同规定开工日期11合同规定工期12实际开工日期13预计竣工日期14合同总金额15自营部分金额16建设规模及主要技术指标17项目主要工程数量（可附页）ZJJS-HT-02-B01中交建设工程公司工程变更索赔成果报表项目名称：填报日期：年 月曰ZJJS-HT-02-B02序号项目自开工累计自年初累计本季度备注1提交的变更索赔意向书（份）2提 交 的 变 更 索 赔 报 表份数（份）3索赔事件（个）4申报金额（元）5其中：变更事件6金额7批复 并予 以计 量份数（份）8索赔事件（个）9批复金额（元）10其中：变更事件金

28、额项目经理：总会计师：经营主管：填表人:中交建设工程公司工程承包合同执行状况月报表项目名称：填报日期： 年 月 日至 年 月 日ZJJS-HT-02-B03序 号合同内容摘要合同金额合同完成额（元）自签约日至本 期末完成累计完成率自签约至 本期支付累计自年初至 本月完成完成率本季完成本月完成一一一合同内二二二合同外项目经理：财务主管：经营主管：编制人:中交建设工程公司工程总承包合同管理台帐单位：元 ZJJS-HT-02-B04序号工程项目中标合同价其中：有效合同价合同签订时间暂定金额监理费计日工保险费及其他中交建设工程公司工程承包合同备案表ZJJS-HT-02-B05总经理:部门经理:制表人:

29、填报日期:序号工程名称合同总价合同工期主要工程内容 及数量业主名称业主地址、邮编与业主之间的承诺项目主要负责人中交建设工程公司变更索赔管理台账项目名称：ZJJS-HT-02-B06序号申报时间工程变更（或索赔事件）文件编号及内容摘要申报金额业主核批金额实际支付金额问题处理备注年月日（元）（元）（元）情况项目经理:总会计师:经营主管:制表人:工程（劳务）分包管理办法1目的1.1为了维护企业的合法权益，提高工程效益和工程质量，合理地利用社会施工力量，有效 和规范地组织工程分包及劳务分包，结合本公司的实际情况，根据中华人民共和国合同法、 本公司合同管理办法特制定本办法。2适用范围2.1本办法适用于项

30、目经理部的工程分包、劳务分包管理。3职责3.1路桥工程3.1.1 200 万元以上或重点工程的分部分项工程分包由公司经营管理处组织签订，总经理批 准，项目经理部实施管理。3.1.2 50万元以上200万元以下的分部分项工程分包由项目经理部起草，报公司经营管理处 审批，项目经理部实施管理。3.1.3 50万元以下（含50万元）的分部分项工程分包由项目经理部组织签订，报公司经营 管理处备案，项目经理部实施管理。3.1.4 5口元以上的劳务分包由公司经营管理处组织签订，总经理批准，项目经理部实施管 理。3.1.5 20 万元以上50万元以下的劳务分包由项目经理部起草，报公司经营管理处审批，项 目经理

31、部实施管理。3.1.6 20万元以下（含20万元）的劳务分包由项目经理部组织签订，报公司经营管理处备 案，项目经理部实施管理。3.2房建工程3.2.1 50万元以上或重点工程的分部分项工程分包由公司经营管理处组织签订，总经理批准,项目经理部实施管理。3.2.2 20万元以上50万元以下的分部分项工程分包由项目经理部起草，报公司经营管理处 审批，项目经理部实施管理。3.2.3 20万元以下（含20万元）的分部分项工程分包由项目经理部组织签订，报公司经营 管理处备案，项目经理部实施管理。3.2.4 49元以上的劳务分包由公司经营管理处组织签订，总经理批准，项目经理部实施管 理。3.2.5 20 万

32、元以上40万元以下的劳务分包由项目经理部起草，报公司经营管理处审批，项 目经理部实施管理。326 20万元以下（含20迈元）的劳务分包由项目经理部组织签订，报公司经营管理处备案，项目经理部实施管理。3.3公司所属各项目经理部签订合同，必须实行“授权委托书”制度。“授权委托书”的授 权范围和权限由总经理明确。“授权委托书”采用一年一委托的方式和一事一委托的方式。受委托人签订合同不得超越代理权限，不得以被代理人的名义同自己签订合同，重大或重要 的合同由公司总经理亲自批准签字。3.4凡未经公司总经理授权或者未按照本办法规定的程序签订的工程及劳务分包合同，均属 无效合同，公司将给予项目经理1000元罚

33、款，同时将情况向全公司通报。罚款工作由人力资 源处负责执行。4工程分包程序4.1工程或劳务分包操作流程图附后。4.2分包工程项目的确定4.2.1分包工程项目确定的原则4.2.1.1根据工程工期、进度、施工力量的需要，项目经理部根据项目施工的实际情况，可 以将单位工程、分部分项工程对外进行工程或劳务分包。4.2.1.2 根据业主提出的要求，单位工程、分部分项工程进行工程或劳务分包。4.2.1.3 分包工程划分不宜太零散，应按较大段落的路基工程或按较大的单位工程、分项工 程、分部工程进行分包，便于施工过程的管理。项目经理部不得将桥梁工程整体分包；项目 经理部不得将拟分包的工程项目划整为零向外分包。

34、4.2.2分包范围确定的程序4.2.2.1确定分包的工程项目，必须报公司批准。任何个人不得随意确定对外分包的工程项 目。4.2.2.2 工程项目进行工程或劳务分包时，必须执行工程（劳务）分包审批手续，填写工程（劳务）分包报批表，并将相关资料附后上报公司经营管理处，经营管理处和主管领导批准后方可进行工程或劳务分包。4.3分包单位的选择与评定4.3.1分包单位的选择4.3.1.1确定对外分包的工程项目后，项目经理部首先应根据公司批复的情况制定招标办法， 按照交通部颁发的招投标管理办法在公司范围内进行公开招标。投标单位应从公司公布的合 格分承包方名册内优先选择作为候选；若需从名册外选择分承包方时应进

35、行资质审查，选择 有一定的技术、设备及相应施工经验，有足够施工能力的施工单位，经公司审查通过后作为 候选；对资质低而施工业绩好的分包队伍在选择时可以考虑，但必须具备良好的信誉和素质，经过与公司良好合作，其施工能力和企业形象得到了公司和社会的认可；公司职工可以组建 专业化施工队伍进行工程或劳务分包。4.3.1.2 分包项目公开招标时，投标单位原则上不得少于三个，力争做到公平竞争，择优录 用。当业主急需要求进场等特殊原因时，可以进行邀请投标。任何个人不得随意指定分包单 位或个人，否则将追究其责任。分包单位的确定要受公司与业主签订的工程施工承包合同的 约束。4.3.2 分包单位的评审与确定4.3.2

36、.1 公开招标开标以后，项目经理部应对开标情况进行评议，并根据标的额的不同以正 式报告的形式，将招投标的过程及开标评议情况上报公司，项目对每个分部分项工程可推荐 两个单位作为侯选。根据标的额的大小公司在接到报告后，通过对分包单位的资质及工程标 价进行审核或者评审，确定分包单位及工程分包价。业主推荐的分包方也应参加内部工程招 标。4.3.2.2 分包单位确定后，项目以公司下发的合同样本为基础，结合项目招标的实际情 况，起草分包合同，分包合同必须符合国家有关法律法规政策，公司与业主签订的承包合同 中承包人的有关责任与义务，分包方必须履行。根据标的额的不同，分包合同报公司经营管 理处审核无误后，公司

37、授权项目与确定的分包单位签订承包合同，必要时要进行公证。合同 签订前，分包单位应向公司财务处交纳合同履约保证金或履约保函。收取保证金工作由公司 财务处负责。4.3.3 分包单价的审核及确定4.3.3.1 分包单价的确定要基本合理，符合工程的实际。既要保护本单位的经济利益，又要 考虑分包单位的承受能力，使他们在正常情况下能够按合同要求完成所分包的工程，而且获 得少量的效益。4.3.3.2 任何个人在工程或劳务分包时，不得随意确定分包单价，否则给企业造成的经济损 失由有关当事人负责。4.3.3.3 任何个人不得对已签订的分包合同的分包单价进行调整，否则给企业造成的经济损 失由有关当事人负责。因工程

38、施工条件变化，确需调整分包单价的，根据调整额度的不同， 由项目以书面报告正式上报公司，经公司审核批准后方可变更分包单价。4.3.3.4 任何分包合同，原则上无预付款。确有特殊情况需要支付预付款时，分包单位应提 供等额的现金保函（或财产抵押）交公司财务处。4.4 分包合同的履行与管理4.4.1 分包单位签订合同时须提供分包负责人、管理技术人员、特殊工种人员和其它人员名 册，在施工过程中不得随意更换。如确需更换，应报请项目经理部批准后方可更换。4.4.2 项目经理部根据分包工程量确定相应的管理人员，或者相应的管理小组，加强对分包 人在施工过程中的监督与管理，杜绝“以包代管”，忽略或放松对分包队伍的

39、管理。项目经 理部对其管理人员要明确责任，严格制度，严格执行合同，以保证分包合同的有效履行，使 工程能顺利进展。4.4.3 项目经理部应重视和加强分包合同管理，将其纳入整个工程项目合同管理工作之中， 并建立分包合同管理台帐。对分包工程管理的有关人员，要加强教育和制度约束。4.4.5 项目经理部应对工程分承包方工程进度、质量、安全生产、文明施工情况进行定期检 查，公司经营管理处和有关部门将进行不定期检查，审查其实际施工能力，对资质能力与实 际情况不符的分承包方，项目经理部要及时处理，并将有关情况上报公司。446分包单位不能与业主直接联系，项目经理部一定要严格把关。对于施工过程中的工程 变更、延期

40、或索赔工作，由分包队伍按程序及时提出申请资料，由项目经理部统一对业主办 理，分包单位不得私自向业主上报，项目向业主上报的资料应向分包单位保密，否则追究合 同管理人员和有关人员的责任。4.4.7项目经理部对各分包单位的履约情况，每季度评价一次，填写分包合同履行情况季 报表并上报公司经营管理处，公司经营管理处将对各分包单位的履约情况每季度在全公司 范围内进行通报。4.5分包工程的结算与支付4.5.1分包结算金额在200万元以上的，由公司经营管理处组织，项目管理人员参与。4.5.2分包结算金额在200万元以下50万元以上的,由项目经理部经营部组织，管理人员参 与，结算后报公司经营管理处审批。4.5.

41、3分包结算金额在50万元以下的和全部劳务结算，由项目经理部组织，报分公司备案。4.5.4发生合同外结算时，不论金额大小均需报公司经营管理处审批。4.5.5分包工程的结算要严格按照合同的要求执行，严格按总承包合同规定的质量标准和验 收办法，履行检查验收签证程序。对于已完成的合格工程，必须经过现场管理人员和监理工 程师验收签证后，方能办理结算手续。4.5.6分包工程的结算，应按工程进度每月进行一次。按照分包合同有关规定，由项目经营 部会同生产、质量、技术、安全、物资、机械、财务等有关部门办理结算单，项目经理签字 后结算单原件交财务部门。合同中应约定只有得到业主支付的工程款，财务部门方可支付分 包单

42、位相应款项。每次工程价款支付时，应按合同规定的比例，扣留质量保证金等应扣款， 经营部应建立分包合同结算支付台帐。任何项目严禁超付工程款，工程结算流程图见后。4.5.7分包单位承包的工程按合同完成后，经营及财务部门要督促分包人清理与经理部物资、 机械、行政及人事部门等的有关手续，然后再予清结工程价款，并按合同规定扣留质保金等 应扣费用。4.5.8分包工程完成后，分承包方施工资料已整理交付，并结清同项目的所有费用后，由项 目对分包单位的合同执行情况进行全面评价，填写分包合同履行情况评价表，以详细文字说明上报公司经营管理处，经公司经营管理处批准后，项目返还履约担保金。4.5.9缺陷责任期满，业主返还

43、项目工程质保金后，若分包工程无质量等事故且未发生缺陷 修复费用，则返还工程质量保证金，分包合同终止。5合格分承包方名册管理5.1公司经营管理处负责建立全公司合格分承包方名册，每半年向项目经理部公布，供其工 程或劳务分包时选择使用。5.2公司经营管理处每年 12月份对在公司内部从事工程及劳务分包的单位进行考评（详见工程及劳务分包单位资格认证管理办法），评定各分包单位的施工等级，建立各分包单位 的施工档案，更新公司合格分承包名册并发放。5.3对于在施工过程中履约存在问题的分包单位，经整改仍达不到要求，并给公司造成损失3 年内不得在公司范围内承接的分包单位，没收该分包单位的工程履约保证金，清除出场，

44、 工程。6 本办法由公司经营管理处负责解释。工程或劳务分包操作流程图分包工程结算流程图中交建设工程公司工程（劳务）分包报批表编号：ZJJS-HT- 03-B01工程名称申报单 位工 程 概 况拟分 包工 程范 围及 分包 理由申报单位：日期：公司 经营 管理 处意见经营管理处：日期：公司 分管 领导 意见分管领导：日期总经理 意见主管领导：日期注：工程分包和劳务分包分开编号。工程分包编号为：GCFBB01, 02, 03劳务分包编号为 LWFBB01, 02, 03中交建设工程公司工程（劳务）分承包方评价记录表编号：ZJJS-HT- 03-B02工程名称分包单位分 包 工 程 范 围 及 分

45、包 价评 价 意 见评审单位：日期：审 批意见总经理（项目经理）：日期：注：工程分包和劳务分包分开编号。工程分包编号为：GCFBP01，02，03劳务分包编号为 LWFBP01, 02, 03中交建设工程公司工程（劳务）分包合同登记表ZJJS-HT- 03-B03合同 编号合同名称分包方名称主要承包内容承包价工期合同份数合同发往部 门/单位备注注：工程分包和劳务分包合同分开登记。工程分包合同编号为GCFBH年份一01, 02, 03;劳务分包合同编号为 LWFBH年份一01, 02, 03中交建设工程公司合同评审记录ZJJS-HT- 03-B04所在部门或项目合同名称乙方名称合 同 主 要 概

46、 况评审结果合同评审 人员意见合同批准人意见中交建设工程公司合同审核表报批部门：ZJJS-HT- 03-B05合同名称分包方名称合同主要内容 及谈判情况主管部门意见主管副总经理意见总经理意见中交建设工程公司合同报结单项目（主管部门）经理： 附：最后一次工程结算单填报单位：ZJJS-HT- 03-B06合同名称分包方名称合同金额合同最终支付额合 同 结 算 综 合 说 明备注合同管理员:中交建设工程公工程（劳务）分包合同履行情况评价表工程项目名称合同编号合同名称分包方名称主要承 包内容经营部长：时间：工程 进度生产副经理：时间：工程质量总工程师：时间：安全 生产专职安全员：时间：文明 施工支部书

47、记：时间：现场 协作生产副经理：时间：工程 结算经营主管（或部长）：时间：其他情况ZJJS-HT- 03-B07项目经理:填报人:日期:结算单编号：附件 页根据（）提供的工程数量及质量验收情况，今给（）完成的工程作如下结算。日期:结算单位合同或协议编号项 目完成工程项目名称单位完成工程数量单价金额（元）本期累计本期累计应付款合计应扣款本次应结算总计（大写：）累计应结算总计（大写：）成本分析人工费：材料费：机械费：其他直接费：有关部门会签人事：材料：工程：办公室：机械：质检：安全：项目经理：计算：复核：分包人签字:总工：总会：注：此单一式三份，原件交财务部门，经营部门、分包方各存一份。分包工程数量签认单分包单位名称:年 月 日至序号工程内容单位本期完