SMS航空安全科学管理

1、航空安全与安全科学管理主要内容一、安全生产管理的法规体系简介二、安全科学理论的发展三、人的行为科学与人为差错控制四、安全文化的内涵及表征五、关于安全管理系统（SMS）usine200512,5951997Hull loss accidentsper year1965197519851995大幅提高安全水平的需要50Airplanes in service454035302520151050Hull loss accident rateMillions of departures25,5982016BssasusualOur goal破产灾难生产投入提高管理效益的需要安全生产法规的概念：是指调整

2、在生产过程中产生的和劳动者或生产人员的安全与健康，以及与人民生命、社会财富和生产资料安全保障有关的各种社会关系的法律、规程、条例、规范的总和。法规体系包括：宪法法律国务院的行政法规和法规性文件地方法规和法规性文件自治条例和单行条例特别行政区的规范性法律文件部门规章一、安全生产管理的法规体系简介一、安全生产管理的法规体系简介主要的国家法规1、1997年颁布的刑法- 违反公共安全罪第一百三十一条航空人员违反规章制度，致使发生重大飞行故，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或拘役；造成飞机坠毁或者人员死亡的，处三年上七年以下有期徒刑。2、2001年国务院颁布的重大安全事故行政责任追究规定 追究各级政府

3、领导责任3、2003年颁布的安全生产违法行为行政处罚法 追究企业及个人在安全生产中的责任处罚种类：警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令停产整顿、吊销执照、关闭、拘留。一、安全生产管理的法规体系简介4、安全生产法主要特点：1、确定了安全生产国家综合监管，以及各行业职能机构专项监管两结合的监管体制2、明确了安全生产的四个责任对象政府、生产经营单位、从业人员、中介组织3、规定了七项基本法律制度- 监督管理制度、责任追究制度、从业人员权利和义务制度、中介服务制度、事故应急救援制度等4、引入了三套对策体系事前预防超前预防对策体系事中救援事故应急救援体系事后处理事故调查、报告和责任追究体系一、安全生产

4、管理的法规体系简介5、民用航空法民用航空法属于国家法律，是民用航空法规体系的龙头，是制定民航法规、规章的依据。民用航空法共16章，214条。涉及的主要内容：航空安全管理；航空市场和经济管理；行政管理；一、安全生产管理的法规体系简介民航有关安全的主要法规：中国民用航空条例( CCAR)民用航空器飞行事故调查规定（CCAR-395）民用航空器飞行事故等级民用航空器飞行事故症候标准民用运输机场应急救援规则相关的国际法规：国际民用航空公约及18个附件美国联邦航空条例（FAR）欧盟航空条例（JAR）一、安全生产管理的法规体系简介第一编第二编第三编第四编第五编第六编第七编行政程序规则（1-20部）航空器（

5、21-59部）航空人员（60-70部）空域、导航设施、空中交通管理和一般运行规则（71-120部）民用航空企业合格审定及运行（121-139部）学校、非航空人员及其他单位的合格审定及运行（140-149部）民航机场建设和管理（150-179部）一、安全生产管理的法规体系简介中国民用航空条例条例框架：第八编第九编第十编第十一编第十二编第十三编第十四编第十五编委任代表规则（180-189部）航空保险（190-199部）综合调控规则（210-250部）航空基金（251-270部）航空运输规则（271-325部）航空保安（326-355部）科技和计量标准（356-390部）航空器搜寻援救和事故调查（3

6、91-400部）一、安全生产管理的法规体系简介中国民用航空条例条例框架（续）主要内容一、安全生产管理的法规体系简介二、安全科学理论的发展三、人的行为科学与人为差错控制四、安全文化的内涵及表征五、关于安全管理系统（SMS）一、安全科学理论的发展1、安全管理哲学听天由命局部安全系统安全安全系统农牧业、手工业时代17世纪至20世纪初， 蒸汽机时代20世纪50年代以前， 电子化时代50年代以来， 宇航技术、核工业时代一、安全科学理论的发展2、安全管理理论的发展：事故频发倾向论事故因果论人为失误主因论管理失误论事故综合论安全系统论个别人具有发生事故的内在倾向事故的发生与其原因存在必然的因果关系人为失误是

7、构成所有事故的基础强调管理是事故链中最主要的因素，管理失误是构成事故的主要原因事故发生是各种因素综合作用的结果系统中存在的危险源是事故发生的原因一、安全科学理论的发展3、安全系统论的特点确立了系统本质安全的认识推行安全目标管理方式着眼于对所存在的隐患和风险进行研究和控制将消除、控制风险隐患的措施提前到系统的设计开发阶段体现了系统整体性原理，以及系统整合、反馈、封闭等系统工程的基本原理创建了安全控制论、安全管理学、安全文化、安全经济学等系统安全管理的方法体系4、航空安全发展历程的三个时代：机械时代（ 物的本质安全）一、安全科学理论的发展注重硬件条件的不断完善民航的运行围绕着飞机、维修和飞行机械方

8、面原因所引起的事故得到高度关注航空器适航性及设计制造水平飞速提高作业环境得到改善人为因素时代（软件时代）在人为失误主因论的指导下，关注人为失误原因，积极寻求解决人为因素的方案在航空器设计中纳入人机工程学、科学的人机界面等原理引入了驾驶舱资源管理,机组决策和配合能力训练、安全文化建设等科学管理手段。在安全管理手段上采用科学管理+经验型管理+4、航空安全发展历程的三个时代：组织管理时代关注整个组织建设和组织管理的有效性关注安全隐患，并将系统的风险评估、风险分析和控制作为安全组织管理的主要工作内容关注系统各个部分的相互配合，协同工作安全文化建设成为组织建设的核心内容4、航空安全发展历程的三个时代：主

9、要内容一、安全生产管理的法规体系简介二、安全科学理论的发展三、人的行为科学与人为差错控制四、安全文化的内涵及表征五、关于安全管理系统（SMS）1、关于行为科学1）基础理论：生理学、心理学、社会学、人类学2）研究对象：个体行为、群体行为、领导行为3）研究目的：控制人的不安全行为激励人的安全行为1）心理因素：气质（血质）、性格2）社会因素：社会角色、价值观、社会氛围、社会风俗3）生理因素：年龄、性别、感知、反应、记忆4) 环境因素：自然环境、人工环境2、影响人行为的因素3、控制人为失误的措施人为差错产生的过程：1、输入阶段：感官接受信息2、传输阶段：大脑判断和处理3、输出阶段: 动作或行为3、控制

10、人为失误的措施输入失误：看错、看漏、听错、忘记控制措施：明显易懂的标识提示、警示技术岗位的设置3、控制人为失误的措施传输失误：理解错误、判断错误决定错误、故意违章控制措施：定期的理论和操作培训及考核加强安全教育完善监督检查手段严格执法3、控制人为失误的措施输出失误：不正确、不及时的行为与操作；失败的行为；缺乏默契的协作控制措施：上岗合格考核反复的操作训练（初训和复训）明确岗位责任制采用工程技术措施合理工作流程4、事故心理的控制事故心理指数=A（10个事故心理要素）B （二个安全心理要素）A：侥幸、麻痹、懒惰、好奇、逞能、莽撞、自满、烦躁、粗心、心急B：事业心责任心、遵纪守法事故心理+ 事故机遇

11、事故行为事故4、事故心理的控制消除低沉的心理状态控制兴奋心态抑制好奇心理控制紧张情绪消除急躁心理消除抵触情绪控制厌倦情绪激励事业心、责任心和遵纪守法的行为提供良好的工作环境，防止事故机遇的形成主要内容一、安全生产管理的法规体系简介二、安全科学理论的发展三、人的行为科学与人为差错控制四、安全文化的内涵及表征五、关于安全管理系统（SMS）1、安全文化定义和内涵安全文化：人类在安全活动中所创造的安全生产和安全生活的观念、行为、物态的总合。包括：精神文化：政治、军事、经济、知识、信仰、思维方式制度文化：法制建设、执法程度、法制意识行为文化：观念、行为方式、道德观、价值观器物文化：技术、工具、环境、标识

12、组织与管理法制建设社会精神政治和经济职业文化工作场所企业文化行业文化国家文化1、安全文化的定义和内涵个人观念文化以人为本、安全第一的价值观正确的安全生产效益观人-机-环的系统观本质安全的科学观2、安全文化建设模式安全文化建设模式管理文化建立完善的法规和标准体系健全管理机构加强班组建设加强管理的有效性严厉执法采用科学的管理手段和技术行为文化提高员工素质进行宣传教育制度化的培训鼓励自愿报告合理的奖惩定期安全评审和检查科学的事故和事件调查手段器物文化不断更新设备提供良好的工作环境和条件建立畅通的信息渠道具备科学的应急系统和程序组织承诺管理参与程度员工授权报告系统奖惩制度3、企业安全文化的表征组织承诺

13、：企业的核心价值：是否将安全作为决策的重要依据，并保证足够的资源投入安全目标： 是否建立了明确的目标体系政策和法规： 是否建立了科学合理的安全政策和法规，以及法规执行评估机制运行体系： 是否建立了高效合理的运行体系生产环境和条件：是否具有良好的工作环境，保证生产条件的可靠性3、安全文化的表征管理参与程度明确高层管理者对安全负有决定性责任确保具体安全管理者以全部精力投入安全与员工具有畅通的安全交流渠道3、安全文化的表征员工授权员工在安全决策上有充分的发言权使员工成为风险的共同承担者，并自觉成为保障安全的最后一道防线鼓励员工应用专业技能和知识提高自己及组织的安全水平3、安全文化的表征报告系统建立完

14、善的、具有分析和反馈功能的故障报告系统及自愿报告系统报告系统不应成为惩罚员工的工具奖惩制度建立公开、公正、公平的评价和奖惩体系使每个员工知晓并理解企业的奖惩政策3、安全文化的表征主要内容一、安全生产管理的法规体系简介二、安全科学理论的发展三、人的行为科学与人为差错控制四、安全文化的内涵及表征五、关于安全管理系统（SMS）安全管理系统定义：用系统管理的概念和方式，对飞行运行所有相关活动中的风险进行管理，以便在最短时间内，用最小的代价将风险控制在能够接受的程度。SMS工作核心 风险评估、风险控制SMS的作用 提供一种科学、有效、集约式的安全管理方法五、安全管理系统（SMS）风险评估风险控制发现危险

15、事件概率？事件发生的概率？后果的严重度？判定风险等级？止行动但严密监视风险等级可接受吗？否可以减小或消除发生概率、严重度吗？是采取措施减小或消除风险反馈环路是接受风险，记录、报告、交流、监视否停严密监视并寻找新的措施导致特定后果的导致严重后果的概率？建立安全管理系统的基本步骤第一步：建立安全管理政策与目标体系制定尽可能细化和量化的安全目标完善安全政策、规章和工作程序建立各个部门沟通和协作的渠道建立独立的安全审计和监督过程五、关于安全管理系统（SMS）第二步：建立有效的安全组织明确公布各级管理机构的安全职责指定安全经理，明确其工作职责和权利建立符合要求的安全监查队伍制定应急响应计划及预案配备必要

16、的安全管理和事故调查设备、设施备建立通畅的信息渠道四、关于安全管理系统（SMS）第三步：建设安全监督系统建设风险评估和风险控制程序（包括设定控制过程、控制点、风险判定标准、报告表单等）建立及时可靠并具有反馈功能的安全信息系统制定安全管理系统的文件体系定期对各岗位和各级管理人员实施符合性检查及培训只要能正确实施这三个步骤，就能形成符合系统安全理论和程序的闭环系统四、关于安全管理系统（SMS）2001年11月，国际民航组织附件11就要求成员国在所有空中交通服务单位使用安全管理系统（Safety Management System）。同年3月秘书处对附件14有关机场合格审定的条款作了重要修改，以建议

17、（recommendation）的形式明确要求从2003年11月27日起，申请合格审定的机场要提交有关SMS的文件；并且要求2005年11月24日以后，机场都要运行一个合适的SMS。四、关于安全管理系统（SMS）加拿大：政府要求空管、航空公司、机场建立SMS；出台了相关规章和建立SMS的时间表；明确了SMS的具体模式美国：政府没有明确提出要求民航相关机构建立SMS；要求航空公司内部实施“系统安全管理”；政府通过ATOS系统实施监察；四、关于安全管理系统（SMS）目前各国SMS工作的进行情况欧盟：按照国际民航组织的推荐模式在机场领域建立SMS；已经完成SMS的草案；新加坡：新加坡民航局已形成了机场和空中交通管理的SMS已经制定了系统、积极主动、一体化的安全管理体系可以提供SMS培训方案四、关于安全管理系统（SMS）目前各国SMS工作的进行情况中国民航：民航总局提出了SMS工作时间表与加拿大民航局签订了关于合作开发SMS的协议先后在上海、海南等地举行了SMS培训班在总局的安排下，管理干部学院、安技中心、