2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习4)

1、B B、客户资料C C、内幕信息D D、商业秘密2 2、A A、商业秘密B B、客户资料C C、内幕信息D D、文件3 3、下述各项中 ()() 不是道德的特征。A A、规范性B B、继承性C C、差异性D D、具体性4 4、2019 年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规预习 4)A A、法律要求披露的信息()() 指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并 被采取保密措施的技术信息和经营信息。()() 是指通过受教育者自身以外的力量，对其实行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A A职业道德B B、道德C C、职业道德教育D D、基金职业道德修养5 5、关

2、于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()() 。A A、C C、基金从业人员理应积极配合监管机构的监管D D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范6 6、A A、保守秘密B B、诚实守信C C、客户至上D D、守法合规7 7、A A、不正当竞争B B、公平合法有序竞争C C、内幕交易和操纵市场D D、欺诈客户8 8、()() 。不负有监督职责的基金从业人员，也理应监督他人的行为是否符合法律法规的要求B B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容某公募基金管理公司基金经理甲的妻子实行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了 ()() 职业道

3、德要求。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法准 确的是 ()() 。某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是B B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为C C、该行为有误导市场参与者的意图D D、该行为属于基于信息的操纵市场行为9 9、A A、不得实行内幕交易B B、不得欺诈客户C C、不得操纵市场D D、不得实行不正当竞争A A、表现形式不同B B、内容结构不同C C、调整范围不同D D、价值标准不同A A、表现形式不同B B、内容结构不同C C、调整规范不同A A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，

4、不违反职业道德要求基金从业人员小张在工作中得到相关 A A 股票的一些内幕信息， 于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反 了 ()() 原则。1010、下述各项中 ()() 不是道德与法律的区别。1111、法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认 可和人们普遍接受的行为规范，既能够是成文的，也能够是不成文的， 体现了道德与法律的 ()() 。A A、不从事与投资人利益相冲突的业务B B、不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额C C、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益A A、不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额B B、不在执业活动中为自己或他人牟

5、取不正当利益C C、采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突D D、在不同基金资产之间实行利益输送D D、()() 。A A、专业审慎B B、守法合规C C、公平对待客户D D、诚实守信D D调整手段不同1212、以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是 ()() 。在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先1313、关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是1414、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥 大量购买了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增发新股时， 因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购 买的那只基金投资于该新

6、股，而用其管理的其他基金投资，甲的行为 违反了()() 要求。1515、忠诚尽责是调整基金从业人员与()() 之间关系的职业道德规范。A A、监管机构A A、专业审慎B B、客户至上C C、忠诚尽责D D、诚实守信C C、n、D D、n、B B、客户C C其所在机构D D社会公众1616、 ()() 是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规 范。1717、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()() 。I . .忠诚廉洁 n. .专业审慎IVIV. .顾客至上A A、B B、参考答案及解析 ; ;1 1、【准确答案】 A A【答案解析】本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活

7、动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密 ; ;二是客户资料 ; ;三是 内幕信息2 2、【准确答案】 A A【答案解析】本题考查保守秘密的内容。商业秘密指不为公众所 知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信 息和经营信息3 3、【准确答案】 A A【答案解析】本题考查道德的特征。道德的特征包括：差异性、 继承性、约束性与具体性4 4、【准确答案】 C C【答案解析】本题考查基金职业道德教育的内容。职业道德教育 是指通过受教育者自身以外的力量，对其实行职业行为规范、职业义 务和责任等职业道德核心内容的教育活动5 5、【准确答案】 B B【答案解析】本题考查守法合规的内容。

8、基金从业人员理应严格 遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规 定时，应选择遵守更为严格的规范6 6【准确答案】 D D【答案解析】本题考查守法合规的内容。根据证券投资基金法 第 1818 条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理 人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人实行证券投资，理 应事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突7 7、【准确答案】 B B【答案解析】本题考查诚实守信的内容。诚实守信要求基金从业 人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操作市场行 为，对于同行不得实行不正当竞争8 8、【准确答案】 A A【答案

9、解析】本题考查诚实守信的内容。该基金经理的行为违反 了诚实守信的职业道德要求9 9、【准确答案】 A A【答案解析】本题考查诚实守信的内容。基金从业人员不得自己 或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从 事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利 获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易 活动1010、【准确答案】 D D 【答案解析】本题考查道德与法律的区别。道德与法律的区别表现在：表现形式不同；内容结构不同；调整范围不同；调整手段 的不同1111、【准确答案】 A A【答案解析】本题考查道德与法律的关系。表现形式不同：法律 是由国家

10、制定或认可的一种行为规范，主要表现为各种制定法或者判 例法，内容明确，通常以文字作为载体，以便人们认可和遵守。而道 德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既能够是成文的，也能够 是不成文的，没有特定的表现形式1212、【准确答案】 D D【答案解析】本题考查客户至上的内容。在执业过程中遇到自身 利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先， 并应即时向所在机构报告1313、【准确答案】 D D 【答案解析】本题考查客户至上的内容。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间实行利益输送。1414、【准确答案】 C C【答案解析】本题考查客户至上的内容。甲的做法不符合公平对 待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，理应受到与其他客户一 样的待遇 ; ;同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户 的利益1515、【准确答案】 C C 【答案解析】本题考查忠诚尽责的内容。忠诚尽责，