信用社强化合规督导员管理,推进合规文化建设

1、信用社强化合规督导员管理，推进合规文化建设为加强合规风险管理，推进“合规文化建设年”活动，我行今年首 先抓合规督导员队伍建设，强化对合规督导员的管理。通过设立兼职 合规督导员岗位，制定和实施一系列合规督导管理制度， 发挥了对合 规风险进行事前防范、事中控制和监督、事后纠正的作用，保证了我 行各部门、各业务条线和分支机构依法合规运行。为加强对总部各部门、分支机构合规督导员的管理，提高风险管控水 平，确保各项经营管理活动依法合规，我行出台了合规督导员管理 办法。办法明确了合规督导员的职责与权限、日常工作内容、工作 目标，对合规督导员的考核奖惩、选聘任免规定及合规风险报告的路。鉴于今年以来总部机关部

2、门和辖内机构人员岗位被动，我行对合规督导员队伍进行了重新调整。根据合规督导员管理办法，对照选聘、 任免条件，采取由所在单位负责人提名，经合规风险部与人力资源部 审核，报咼级管理层审批程序，最终确定汪远等32位同志为我行合规 督导员。并向他们颁发了合规督导员聘书。通过选聘，将那些品行端 正、作风正派，具有较高的政策水平、业务水平，较强的合规意识和 较强的事业心、责任心、敢于坚持原则的同志充实调整到合规督导员 队伍里。合规督导员由相关岗位人员兼任， 按照一岗双责进行管理。主要 负责本部门、业务条线和分支机构合规与风险管理工作， 促进依法合 规运行和依规操作，协调本部门、业务条线和分支机构与合规风险

3、部 之间相互联系与合作，为本单位日常经营管理活动提供合规支持。年初，我行人力资源部门会同合规风险部制定了合规督导员的年 度培训计划。培训方式包括讲课、座谈、研讨、阅读专业材料、同业 考察学习等。今年以来，合规风险部举办合规督导员培训活动两次。 主要组织合规督导员学习、了解、掌握国家的有关法律、法规和我行 的各项规章制度、业务操作流程、员工行为准则，学习对风险识别、 风险控制基础知识和技能，组织对有关法律、法规、市场新形势新动 态、金融机构案例等的交流和研讨。通过培训教育，提高了合规督导 员的综合素质和合规风险识别、控制能力。合规风险部制定检查方案，牵头组织人员按季对合规督导员日常工 作开展情况

4、进行检查。检查后及时向高级管理层报告。检查结果作为 对合规督导员考核、任免的依据。审计稽核部每半年开展一次对合规 风险部及人力资源部对合规督导员管理及履职情况进行检查，检查结果作为对合规风险部及人力资源部的考核依据。合规督导员由所在部门、分支机构负责人及合规风险部就其合规风 险管理工作情况进行考核，考核权重各占50%，考核工作按季进行， 年终总评。合规督导员的年度考核中包含合规风险部对其工作的评价 考核内容，合规风险部出具合规督导员合规工作情况考核意见，对其年终考评具有建议权。考核实行百分制。考核分为优秀、称职、基本 称职、不称职四个档次。考核结果由合规风险部和人力资源部门报高 级管理层，考核意见列入个人档案，作为续聘、解聘和奖惩的重要依 据。对于考核结果为基本称职的，由合规风险部和人力资源部进行约 见谈话；对于考核结果为不称职的，予以解聘；对于考核结果为优秀 的，由总行颁发“优秀合规督导员”