2017最新版内部质量审核报告和审核表

1、WORD 格式可编辑内部质量审核报告批准：审核：编制：浙江省水电建筑机械有限公司二O七年九月内部审核报告JL/CX12-5编号：01审核目的：验证质量体系在公司各部门运作是否正常审核范围：公司最高管理者及各职能部门审核依据：GB/T19001-2016/IS09001: 2015受审部门：管理层、办公室、质量部、供应部、生产部、技术研发中心、营销部 审核组长审核组员审核过程综述：在审核过程中，发现质量体系得到实施和运行，涵盖了公司生产和服务过程。不合格项统计与分析：本次内审共2项不合格对质量管理体系的评价：通过内审发现的问题在改进过程中能及时发现其相关问题，给予改进。结论：通过这次内审公司对I

2、SO9001： 2015运行，质量管理体系正常、充分、有效纠正措施要求及审核报告分发对象:质量部1项，生产部1项审核组长：日期：年月日审核：日期：年月日批准：日期：年月日2017年度内审计划JL/CX12-01编号：01审核目的：按程序文件规定，在规定的期限内对公司的质量管理体系进行审核（换版），验证公司各职能部门在质量管理体系运行中的执行情况，质量管理体系运行是否正常、有效及寻找改进的方向和机会，并最终达到质量方针和质量目标的要求。被审核部门和人员：总经理、管理者代表、办公室、质量部、供应部、生产部、技术研发中心、营 销部审核依据：GB/T19001-2016/IS09001: 2015企业

3、新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件受审方法：按部门审核，现场的部分过程审核采取抽查的方式2017年度内部审核安排：1 、公司内部讨论决定安排在2017年9月中旬实施2 、管理者代表内部审核组织工作编制:日期:批准:日期:本次内部审核计划实施审核组长：胡昔明组员：吕跃进、刘维、胡立秋注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调日期：共页，第页1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。2、审核依据：GB/T19001-2016/IS09001: 2015企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件

4、3、审核覆盖：金属零部件的机械加工、生产和服务4、审核时间：2017年9月18日至9月19日首次会议时间：9月18日上午8:30末次会议时间：9月19日下午15:305、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动： 首/末次会议：最高管 理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加， 审核活动按审核日程安排, 被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。日期时间部门审核人员安排/主要条款最高管理者1./4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.1.15.1.2/5.2上午9:0011:30质量部7.5/7.5.3/6.2/5.3/7.1.5/8.6/8.7/9.1.32017.9.18午休

5、11:30 -12:30生产部7.5.3/6.2/5.3/7.1.3/7.1.4/8.48.5.2/8.5/8.5.3下午12:30 -16:30技术研发中心5.3/8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6供应部7.5.3/6.2/8.4/8.4.3办公室6.2/7.5.2/7.5.3/7.4/9.3/7.2营销部7.5/6.2/5.3/8.2.2/8.2.3/8.2.4/上午9:0011:30金工车间8.2.17.5.3/5.3/7.1.3/7.1.4/8.5.1/2017.9.19午休11:30 -12:308.5.2铆焊车间7.5/7.5.1/7.5.3/5.3/7.1

6、.3/8.5.1/下午12:30 -16:308.5.4/8.7/10铸工车间7.5/7.5.1/7.5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/8.5.1/8.5.2/7.1.5/8.6/10.首次内审工作会议会议时间： 2017年9月18日上午 8:30会议地点：公司会议室 会议主持：周冬锦 会议记录：胡昔明会议内容： 1. 首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。2. 由管理者代表作今天内审工作计划和内审要求的动员。 总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准GB/T19001-2016/IS09001: 2015版质量体系要求进行，以改版后的质量手册和

7、程序文件为依据， 全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范， 验证体 系运行的有效性， 并为体系的持续改进提供依据， 同时是评价体系的符合性、 有 效性的一项重要举措。 所以我们今天举行换版后第一次内审首次会议， 希望各部 门负责人， 以及有关职能人员认真配合内审组， 做好这次换版内审工作， 发现问 题要做好记录， 及时制定并实施纠正和预防措施， 使公司的质量管理体系得到持 续改进，并使之更加充分、有效。管理者代表: 刚才总经理就我们公司质量体系换版首次内审工作提出了要求， 我 首先要感谢在改版前期工作中作出成绩和贡献的、 对我们工作支持的同志们表示 感谢，由于大家的辛勤工作才有今天换版

8、的首次内审会。 由于这次改版内容范围 较大，重新编写了质量手册 、程序文件、作业指导书，因此，我们今天 的内审依据是质量管理体系 GB/T19001-2016/IS09001: 2015新标准，也包 括公司的新版质量手册 、程序文件、作业指导书。专业知识分享WORD格式可编辑内审查核表JL/CX12-03审核员：受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述1.范围4.1理解组织及其环境1. 组织QMS覆盖范围和过程是否有 缺失？2. 组织QMS寸标准条款是否剪裁？3. 组织是否确定与其目标和战略方 向相关并影响其实现质量管理体系 预期结果的各种外部和内部因素？ 是否

9、对这些相关信息进行监视和评 审查：执行质量管理体系新标准，全面 覆盖。查：按 GB/T19001-2016/ISO9001: 2015条款执行，未作剪裁查：公司制定并发布了质量目标和质量方 针，经过统计分析，质量目标与实际要求 基本致。VVV审核员：受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述4.2理解相关方的需求和期望组织是否确定了与质量管理体系有 关的所有相关方？是否对这些相关 方制定相关要求并进行监视和评 审？查：公司确定：a）与质量体系有关的相关方；b）这些相关方的要求：公司对这些相关方及其要求的相关信息进 行监视和评审。理解相关方的需求和期望可以帮助公司更

10、 好建立清晰的方针和目标，做到目的明确。V4.3确定质量管理体系的范围组织是否确定了质量管理体系的范围？查：有成文信息，如质量手册、程序 文件等，文件中有对质量管理体系的范 围作了详细的说明。V审核员:受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述4.4质量管理体系及其过程1. 组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS2. 组织QMS是否被确定和管理？过 程间顺序及关系是否被确定和管 理？3. 组织QMS关键过程所需资源和信 息是否充分，足以支持过程有效运行 和监控？4. 组织QMS及过程测量和监控点是 否确疋并有效？对测量和监控结果 是否有分析、改进活动？查

11、：有内部管理评审、绩效考核、外部评 审等。通过领导、策划、支持、运行、绩效评价 和改进等过程的管理查：过程所需的资源和信息得到保证，能 足以支持过程有效运行和监控。查：过程测量和监控有有效的成文信息如监视和测量过程控制程序作业指导书、检验规程等。有质量记录单、数据分析控制程序等测量分析措施。VVVV审核员：受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述5.1领导作用和承诺5.1.1总则5.组织是否存在对产品质量有影响的 外包过程？如有，在组织 QM卿是否 明确并实施了控制？1.最高管理者对满足顾客要求有何想 法？现以何方式传达满足顾客要求的 重要性？组织确定的适用的法

12、律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得 到有效执行？组织是否评价其行为和 结果符合法律法规的情况，发现不符查：有对外包方进行评审，有供方调查表、 供方质量情况记录表、外包控制程序等 文件中有明确规定。查：有顾客满意度情况调查表、顾客来电/ 来访记录表和信息沟通控制程序。查：有特种设备安全监察条例、中华 人民共和国劳动法等有效规律法规。有知识管理控制程序明确了其分管部 门的职责与权限。VVV审核员：受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述5.1.2以顾客为关注焦点合处，是否采取改进措施？2. 最咼官理者是否组织制疋质量方 针和目标，并使其成为组织焦点，成

13、为建立、实施、保持和改进QMS勺示 旨？3. 组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？1.“以顾客为关注焦点”经营理念是 否在组织中得到树立？组织关注焦 点是否放在顾客放在顾客身上，特别 是不满意顾客身上？杳：公司建立了质量方针和质量目标，经 过统计分析，质量目标与实际基本相 致， 质量目标与方针的建立、头施、保持和改 进符合质量管理体系要求。查：质量方针、质量目标已形成文件，由 总经理批准颁发。查：制定了协调和信息沟通控制程序 和顾客满意度控制程序，有顾客来电来 访登记表、顾客满意度调查表等。VVV审核员：受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述

14、5.2方针1. 质量方针是否与组织的宗旨相适应？2. 质量方针是否包含满足相关方的要 求和承诺？是否包含持续改进 QMS勺 承诺？两个承诺是否有实质性内容和 方向？3. 质量方针是否为质量目标的制定、 评审提供了明确的框架，具有较强的 方向性和指导性？查：公司的制定、实施和保持的质量方针 与组织的宗旨相适应查：质量方针满足相关方的要求，并形成 可获取并保持成文信息。查：质量方针为质量目标的制定、评审提 供了明确的框架，有一个目标、两个承诺， 同时还编制了 34个程序文件。VVV审核员：受审部门质量部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.5成文信息1.应控制质量管理体系和本标

15、准所查：有管理体系改版后的质量手册、控X作业指导书制程序文件等体系文件没有更新7.5.3成文信息的控要求的形成文件的信息？制2.对确定策划和运行质量管理体系查：有法律法规和其他要求控制程序V所必需的来自外部的原始的形成文件的信息？3.应对所保存的作为符合性证据的查：有文件控制程序V形成文件的信息予以保护？6.2质量目标及其实组织有保留有关质量目标的形成文查：公司有质量目标的形成文件保留，有V现的策划件的信息？目标实现考核制度。审核员:受审部门质量部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述5.3组织的岗位、职责和权限7.1.5监视和测量资 源8.6产品和服务的放 行部门组织的岗位、

16、职责和权限？1. 组织应保留作为监视和测量资源 适合其用途的证据的形成文件的信 息？2. 应保留作为校准和检定（验证）依 据的形成文件的信息？保留有关产品和服务放行的形成文 件的信息？查：手册中有明确规定查：有有监视和测量装置控制程序查：和测量装置控制程序中有明确规定。查：有发货通知单和紧急放行单VVVV审核员：受审部门质量部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.7不合格输出的控制1. 审核到的“不合格品控制程序”是 否符合“标准”要求？2. 不合格品的符合与不符合要求的 客观证据？查：不合格品控制程序疋最新版的，其 内容符合ISO9001: 2015标准要求。查：临海市红

17、脚岩水闸工程 QPQZ125kN 启闭机合格证，编号：1732VV9.1.3分析与评价为保证产品和质量体系的符合性，及 持续改进的有效性进行策划的证实 材料；采用了哪些统计技术？查：有质量月报表 等、质量统计分析表V审核员：受审部门生产部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.5.3成文信息的控1.应控制质量管理体系和本标准所查：手册中有明确规定V制要求的形成文件的信息？2.对确定策划和运行质量管理体系查：有生产过程控制程序V所必需的来自外部的原始的形成文件的信息？3.应对所保存的作为符合性证据的查：文件控制程序中有明确规定。V形成文件的信息予以保护？查：有质量目标的形成文件

18、保留，有目标V6.2质量目标及其实组织有保留有关质量目标的形成文实现考核制度现的策划件的信息？审核员：受审部门生产部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述5.3组织的岗位、职责和权限7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境8.4外部提供的过程、产品和服务的控制部门组织的岗位、职责和权限？确疋、提供和维护过程运行所需的基 础设施组织的设施提高和维护情 况？工作环境是否符合要求？由评价引起的任何必要的措施，组织是否保留所需的形成文件的信息？查：质量手册中明确规定查：有生产设备管理控制程序和生 产过程控制程序杳：工作场地整洁，符合标准要求。查：防腐无合同VVVX防腐外包，协 议书已过

19、期审核员：受审部门生产部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.5.2标识和可追溯性8.5防护8.5.3顾客或外部供方的财产保留实现可追溯性所需的形成文件 的信息，检验、试验状态标识的执行 情况？产品搬运、包装、贮存、交付过程中 是否采取产品防护措施？顾客和外部财产，组织的识别、验证、 保护和维护是否保留其相关形成文 件的信息？查：有产品标识控制程序查：按手册中第8.5.4规疋执行。查：有产品标识控制程序审核员：受审部门技术研发中心负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述5.3组织的岗位、职责和权限部门组织的岗位、职责和权限？查：手册中有明确规定V8.3.2设计

20、和开发策划1. 产品设计开发策划的结果是否形成文件？2. 设计和开发策划所形成的文件，是 否随着设计和开发的进展，及时予以 更新，保持其适宜、有效性？查：有设计任务书、设计控制程序查：及时更新，保持其适宜、有效VV8.3.3设计和开发输入1.与产品要求有关的输入是否确定 并形成文件？输入信息来源有哪些， 是否充分、可靠、有效？查：有设计和开发评审记录、设计和 开发验证记录等文件V审核员：受审部门技术研发中心负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.3.3设计和开发输入834设计和开发控制2.设计和开发输入文件包括下列项目:a）产品的适用性要求？b）新产品预计产量、成本、价格目

21、标、投资预算及新产品投放市场的目 标？c）适用的法律法规和标准要求？d）设计和开发输入文件的充分性是 否得到评审？在形成设计开发的结果各阶段，设置了哪些评审点？各评审点的评审内查：有产品参数、性能说明，有设计标准， 有设计和开发评审记录查：有设计和开发验证记录、设计和 开发确认记录和设计和开发修改记录VV审核员：受审部门技术研发中心负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述容是否明确和系统？查：有零件加工汇总表、材料定额汇总表、V835设计和开发输1.设计和开发输出的文件有哪些？关键件明细表、外协、外购件明细表等。出2.这些文件在发放、实施前是否得到查：有设计、审核、批准，有签字V

22、具有资格的人批准？8.3.6设计和开发更1.当发现设计错误、投产困难等更查：有设计和开发修改记录V改改情况时，是否及时予以识别、确认，并进行更改？2.所有设计和开发更改是否遵循同查：所有设计和开发遵循同一更改程序V一更改程序，并经授权人员确定和批准？审核员：受审部门供应部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.5.3成文信息的控1.质量管理文件是否保持最新版？查：质量手册、程序文件等文件已改版，V制换成最新版。6.2质量目标及其实1.供应部是否有相应的目标？查：质量目标计划，明确了供应部的质量V现的策划2.目标是否具体量化？是否设置了目标。杳：已经建立了目标，并可以测量。V必

23、要的可测量参数？3.查看供应部目标的实现记录查：质量目标兀成情况考核结果统计表， 确认目标实现良好。V8.4外部提供的过程、1.组织如何选择和评价供方？查：通过对关键供方的评定和质量状况，V产品和服务的控制体现了米购产品对产品头现过程和最终产 品的影响程度。审核员：受审部门供应部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述843提供给外部代言的信息2. 是否明确了对供方控制的方式和 程度？3. 米购文件发放前，是否对其规定要 求的适宜性进行了评审？采购文件是否清楚在说明了采购信 息？查：通过供方填写供方评定表进行评价， 内容为产品质量、质量体系评定，通过上 述评定的列为合格供方。查：

24、瓯飞MQ2 500kN门机采购计划，采购 合冋在合格供方内。杳：抽杳了 2份采购计划，明确规定了采 购产品信息，包括米购产品质量、价格、 规格型号、数量、交付等方面的要求。VVV审核员:受审部门办公室负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述6.2质量目标及其实现的策划7.5.2创新和更新7.5.3成文信息的控制本部门质量目标分解的实现情 况？1. 是否对使用的文件适时评审？2. 识别文件现行修改状态的方法是 否满足要求？3. 外来文件是否得到识别？发放是 否受到控制？查：办公室去年6月至今质量目标已完成。查：在办公室查阅控制程序文件。查：文件修改后在状态栏表示状态数发生 变化，很

25、容易识别。查：外来文件得到识别，发放受控。VVVV审核员：受审部门办公室负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.4沟通9.3管理评审公司内部沟通方式有哪些？是否有效？1. 是否按规定的时间进行管理评审？是否保存评审记录？2. 管理评审的输入是否符合标准的 规定？3. 输出是否有对质量管理体系运行 的评价及对体系、产品供方采取改进 措施？查：内部沟通方式主要是：电话、会议、 培训，查有会议记录、培训记录，沟通方 式基本有效。查：查看管理评审计划，由总经理主持， 最高管理者和其他部门负责及与审核有关 的管理人员参加评审活动。查：评审的输入完成，评审记录（包括会 议通知、会议签到表

26、、会议记录、管理评 审报告等）齐全，总经理亲自主持。查：管理评审的输出明确，有对质量管理 运行的评价，有对产品、供方改进的措施 需求。VVVV审核员：受审部门办公室负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.2能力1. 与质量相关人员的教育、培训、技 能和经验的规定，检查人力资源的需 求、能力要求和满足情况？2. 用什么方法评价培训的有效性？3. 是否保持与质量相关人员的教育、 培训、技能和经验的记录？查：有培训考核控制程序规定了与质 量相关人员的教育、培训、技能和经验要 求，查有员工培训记录表，有特殊作业 人员的培训记录。查：通过考试、业绩评价、能力测试等有 效方法来评审培训及

27、其它满足人员能力要 求措施的有效性。查：保留了相关人员的教育、培训、技能 和经验的记录。有特殊作业人员上岗培训、 法律、法规、标准范围的宣贯记录。VVV审核员：受审部门营销部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.5成文信息是否有公司有效运行的文件？查：有最新版本的质量手册、程序文 件。V6.2质量目标及实现的策划质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和查：是相 致，是在质量方针给定的原则 和框架内展开分解。V框架内展开分解？5.3组织的岗位、职责各权限1. 本部门在公司管理体系主要负责哪些过程的控制？2. 主管主要职责和权限是什么？查：有合同管理评审控制程

28、序、顾客 满意监控程序、风险和机遇控制程序、协商和信息沟通控制程序等。查：负责合同评审、顾客的要求和合同更 改的有关事宜与顾客保持联络等。VV审核员：受审部门营销部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述822产品和服务要营销部对顾客的要求如何确定？顾查：公司内部识别，顾客调查等方式确定V求的确定客的要求都包括哪些方面的内容？顾客需求，包括与产品有关的法律法规要 求，产品的功能性、安全性、适用性要求。是否形成文件？8.2.3产品和服务要1.与产品有关的要求的评审在什么查：在接受合冋评审前，评审的目的是确V求的评审时候进行？评审达到什么目的？保产品要求，合冋报价与之前不 致的解 决

29、，公司有无能力满足顾客要求。2.如果顾客的要求没有形成文件，营查：口头复述经顾客确认或传真与顾客确V销部如何确认？认。审核员：受审部门营销部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述824产品和服务的如同产品要求发生变更时，营销部能杳：当产品要求发生变更时，营销部填写V更改否及时更改相关文件并将更改的信合同更改通知单或补充协议，及时改进相 关文件，并通知各部门。息传达到有关部门？V8.2.1顾客沟通1.营销部在产品销售之前为使顾客查： 般电话联系、传真、邮件、投标书 等方式与顾客沟通。及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？2.对顾客的访问、咨询、合同或订单查：按规定要求

30、进行处理，及时通知顾客V的处理和修改，营销部是如何与顾客结果，当无书面文件时，我公司形成书面沟通？文件，口头电话、传真或邮件给顾客。审核员：受审部门金工车间负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.5.3成文信息的控制5.3组织的岗位、职责和权限7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境是否得到有效版本的体系文件、技术文件？本部门的质量职责是什么？设备有无维护规定，是否按规定进行了设备维护保养？现场检杳工作环境是否符合要求？查：有最新版质量手册、程序文件。查：负责产品的生产、设备管理以及现场 环境的管理。查：设备维护记录，加工期间，对车床和 铣床等设备进行了保养，暂无设备维修。查

31、：现场整洁，人行通道畅通。VVVV审核员：受审部门金工车间负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.5.1生产和服务提1.是否得到了过程控制所需的表述杳：有生产计划，规定了数量，有加工工V供的控制产品特性信息的文件？艺卡，规定了产品的测量范围，零部件尺 寸的控制等。2.是否制订了作业指导书？查：有设备安全操作规程，各岗位作业指V导书，有图纸，有加工工艺卡片。8.5.2标识和可追溯1.产品如何标识？查：采用标牌、现场分区块摆设。VV性2.检验状态是如何标识的？查：分合格、不合格、待检，按区块和记 录进行标识，产品编号唯性。审核员:受审部门铆焊车间负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.5成文信息是否得到有效版本和体系文件？查：有改版后的质量手册、作业指导书.、几t_-t_、.V7.5.1总贝U寺，盖有有效早7.5.3成文信息的控是否按规定控制质量记录？查：有关键件的控制质量记录V制5.3组织的岗位、职责本部门的职责？查：有本部