基金从业基金法律法规复习题集第5691篇

1、2019 年国家基金从业基金法律法规职业资格考前练习 一、单选题 1.以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分( ) A、日常收入 B、居民日常支出和储蓄 C、投资 D、艺术品收藏 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 1 节金融与居民理财 【答案】：D 【解析】： 现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。 知识点：金融与居民理财 2.2001 年 9 月，我国第一只开放性基金( )诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。 A、华夏基金 B、华安创新 C、博时基金 D、中欧 点击展开答案与解析 【知识点】：第 25 章第

2、1 节加强基金管理人内部控制的重要性 【答案】：B 【解析】： 知识点：理解基金公司内部控制的重要性和基本概念； 2001 年 9 月，我国第一只开放式基金华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。 3.基金宣传推介材料要求报送的内容不包括( )。 A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见 B、基金托管银行出具的基金业绩复核函 、基金评价机构出具的业绩表现报告 CD、基金管理公司督察长出具的合规意见书 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 2 节宣传推介材料的范围和报备流程 【答案】：C 【解析】： 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、

3、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 4.下列关于金融资产的说法，错误的是下列关于金融资产的说法，错误的是( )。 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 金融资产不能标示明确的价值金融资产不能标示明确的价值 金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系 股权类金融资产以各类债券为主股权类金融资产以各类债券为主 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 2 节

4、金融资产与资产管理 【答案】：C 【解析】： 项，金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证， “标示了明确的价值” 。(故错误) 项，股权类金融资产以各类股票为主。(故错误) 故说法错误的是、项，选 C。 5.目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。 A、股票 B、可转换债券 C、剩余期限超过 397 天的债券 D、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 4 节货币市场基金的投资对象与货币市场工具 【答案】：D ：【解析】 按照货币市场基金管理暂行规定以

5、及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：现金。1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单。剩余期限在397 天以内(含 397 天)的债券。期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购。期限在 1 年以内(含 1年)的中央银行票据。剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券。 6.6.基金管理人应当在每个季度结束之日起基金管理人应当在每个季度结束之日起( ( ) )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。个工作日内编制完成季度报告并对外披露。 A、15 B、20 C、10 D、30 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 20 章第

6、2 节基金管理人的信息披露义务 【答案】：A 【解析】： 在每年结束后 90 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后 60 日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后 15 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。 知识点：基金管理人的信息披露义务 7.(7.( )公开募集证券投资基金运作管理办法公开募集证券投资基金运作管理办法生效。生效。 A、2012 年 8 月 8 日 B、2014 年 8 月 8 日 C、2012 年 12 月 18 日 D、2014 年 12 月 18 日 点击展开答案

7、与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 1 节证券投资基金的分类标准及介绍 【答案】：B 【解析】： 随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国证监会颁布的、于 2014 年 8 月 8 日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法 ，将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。 知识点：证券投资基金的分类标准及介绍 8.8.基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括( )。 A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 、基金的历史规模和持仓比例 B

8、C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 D、基金成立以来有无亏损情况 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 4 节基金产品或者服务风险评价 【答案】：D 【解析】： 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；基金的历史规模和持仓比例；基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；基金成立以来有无违规行为发生。 9.以下哪项不是金融市场的构成要素以下哪项不是金融市场的构成要素( ) A、市场参与者 B、交易场所 C、金融工具 D、金融交易的组织形式 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 1 节金融市场的构成要素 【答案】：B 【

9、解析】： 金融市场的构成要素包含市场参与者、金融工具和金融交易组织形式。 知识点：金融市场构成要素 10.基金管理人应当在基金基金管理人应当在基金( )报告和基金报告和基金( )报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。 A、季度：半年度 B、半年度：年度 C、季度：年度 D、半年度：季度 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 3 节基金销售费用具体规范 【答案】：B 【解析】： 知识点：掌握销售

10、费用其他规范； 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。 是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。11.( )A、守法合规 B、诚实守信 C、专业审慎 D、客户至上 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章第 2 节守法合规 【答案】：A 【解析】： 守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 12.开放式基金认购份额的计算公式为开放式基金认购份额的计算公式为( )。 A

11、、认购份额=(净认购金额-认购利息)净认购金额 B、认购份额=(净认购金额+认购利息)净认购金额 C、认购份额=(净认购金额-认购利息)基金份额面值 D、认购份额=(净认购金额+认购利息)基金份额面值 点击展开答案与解析 【知识点】：第 16 章第 1 节开放式基金的认购 【答案】：D 【解析】： 根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取，相应的基金认购份额的计算公式为：认购份额=(净认购金额+认购利息)基金份额面值。 13.基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用( )等表述。等表述。 A、首只 B、最

12、大 C、唯一 D、以上都是 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 2 节宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 【答案】：D 【解析】： 知识点：理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定： 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健” “业绩优良” “名列前茅” “位居前列” “首只” “最大” “最好”“最强” “唯一”等表述；不得使用“坐享财富增长” “安心享受成长” “尽享牛市”等易使基金投资人等片面强调集中营销时间限制的表述；”申购良机” “欲购从速“忽视风险的表述；不得使用不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表

13、述。 14.14.下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是( ( ) )。 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在 2 2 日内编制并日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案 管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 3030 日公告大会的召开时间等事项日公告大会的召开时间等事项 ETFETF 上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结

14、算公司提供申购、赎回清单赎回清单 在每季结束后在每季结束后 2020 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第 20 章第 2 节基金管理人的信息披露义务 【答案】：C 【解析】： 知识点：理解基金管理人信息披露的主要内容； 对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具 体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 日公告大会的召开时间、30 正确：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前应将持有人大会决定的事审议事项、议事程序

15、和表决方式等事项。会议召开后，会议形式、 项报中国证监会核准或备案，并予公告。 日内编 2正确：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在 制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监 内容：内容：15.15.基金销售适用性管理制度至少基金销售适用性管理制度至少包括以下包括以下( ( ) ) 对基金产品的风险等级进行设置对基金产品的风险等级进行设置 对基金产品进行风险评价的方式或方对基金产品进行风险评价的方式或方法法 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 、AB、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22

16、 章第 4 节基金销售适用性的指导原则和管理制度 【答案】：D 【解析】： 知识点：掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障； 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度。 16.金融工具最初被称为金融工具最初被称为( )。 A、金融票据 B、金融凭证 C、资本工

17、具 D、信用工具 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 1 节金融市场的构成要素 【答案】：D 【解析】： 金融工具是金融市场上进行交易的载体。金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。 知识点：金融市场的构成要素 17.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的内部消耗，体现了合规管理的( )。 A、独立性原则 B、公正性原则 C、专业性原则 、协调性原

18、则 D点击展开答案与解析 【知识点】：第 26 章第 1 节合规管理的目标和基本原则 【答案】：D 【解析】： 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 知识点：合规管理的基本原则 18.根据证券投资基金法 ，当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。 A、3 B、5 C、10 D、20 点击展开答案与解析 【知识点】：第 20 章第 2 节基金份额持有人的信息披露义务 【答案】：C 【解析】： 根据证券投资基金法 ，当代表基金份额 10以上的基

19、金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额 10以上的持有人有权自行召集。 19.以 4Ps 为核心的基金营销组合策略不包括( )。 A、产品策略 B、渠道策略 C、促销策略 D、市场策略 点击展开答案与解析 【知识点】：第 21 章第 3 节销售理论 【答案】：D 【解析】： 以 4Ps 为核心的基金营销组合策略有：(1)产品策略。(2)渠道策略。(3)促销策略。(4)价格策略。 20.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查，出具合规意见书。 、董事长 AB、监事长 C、督察长 D、董事会 点击

20、展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 2 节宣传推介材料的范围和报备流程 【答案】：C 【解析】： 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。 21.下列关于道德的继承性，说法错误的是下列关于道德的继承性，说法错误的是( )。 A、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B、没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德已经完全不一样了 C、因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以道德有历史的传承 D、传统道德的传承力往往是巨大的，现代道德都深深烙有传统道德的印记 点击展开答案与解析 【知识点】：

21、第 5 章第 1 节道德 【答案】：B 【解析】： 没有永恒不变的道德，道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以，道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。现代道德都深深的烙有传统道德的印记。 知识点：道德的继承性 22.基金管理人应当按照基金管理人应当按照( )的约定，向投资人收取销售费用。的约定，向投资人收取销售费用。 A、基金销售协议 B、理财服务协议 C、基金合同 D、基金资产托管协议 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 3 节基金销售费用具体规范 【答案】：C 【解析】： 基金销售机构应当按照基金

22、合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用。未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。 23.以下属于我国证券投资基金销售的方式的是以下属于我国证券投资基金销售的方式的是( )。 独立第三方销售公司独立第三方销售公司基金公司直销 证券公司代销 商业银行代销 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第 21 章第 3 节销售方式 【答案】：D 【解析】： 我国基金销售渠道的方式有：商业银行代销、证券公司代销、独立第三方销售公司、新兴的互联网金融渠道、基金公司直销。 24.金融市场的参与者不包括( )。 A、政府 B、中央银行 C、社会团体 D、企业居民 点击展开答案

23、与解析 【知识点】：第 1 章第 1 节金融市场的构成要素 【答案】：C 【解析】： 金融市场的参与者主要有：政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。 25.基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。 A、适用性原则 B、独立性原则 C、有效性原则 D、相互制约原则 点击展开答案与解析 【知识点】：第 25 章第 1 节内部控制的五原则 【答案】：A 【解析】： 基金管理人内部控制应履行：健全性原则；有效性原则；独立性原则；相互制 约原则；成本效益原则。 知识点：内部控制的五原则 26.(26.( ) )，1010 家基金管理公司和家基金管理公司和 5 5 大商业银行的基金托管部共同制定了

24、大商业银行的基金托管部共同制定了证券投资基金行业公证券投资基金行业公约约 。 A、2000 年 12 月 31 日 B、1999 年 12 月 30 日 C、1990 年 12 月 30 日 D、2001 年 12 月 31 日 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 25 章第 1 节加强基金管理人内部控制的重要性 【答案】：B 【解析】： 1999 年 12 月 30 日，10 家基金管理公司和 5 大商业银行的基金托管部共同制定证券投资基金行业公约 ，约定守法自律、规范经营，维护基金持有人的权益，禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为。 知识点：加强基金管

25、理人内部控制的重要性 27.27.下列说法正确的是下列说法正确的是( ( ) )。 货币市场基金不适合长期投资 货币市场进入门槛通常很高货币市场进入门槛通常很高 货币市场基金的投资门槛极低 货币市场基金具有了货币的支付功能货币市场基金具有了货币的支付功能 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 4 节货币市场基金在投资组合中的作用与功能 【答案】：D 【解析】： 知识点：掌握基本基金类型及其特点； 与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时

26、存放现金的理想场所。货币市场进入门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。货币市场基金的投资门槛极低，因此，货币市场基金为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。基金管理公司将货币市场基金的通过以下机制设计，流动性好，由于货币市场基金风险低、 功能从投资拓展为类似货币的支付功能。 28.28.下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是( ( ) )。 A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台 B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者 C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息 D、基金宣传推介的宣

27、传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 2 节宣传推介材料的范围和报备流程 【答案】：D 【解析】： 基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。为了避免基金公司夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者，基金宣传推介材料必须符合相应的规范。 证券投资基金销售管理办法规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。 知识点：宣传推介材料的范围 29.29.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列( ( ) )

28、规定。规定。 法律、法规、规章及其他规范性文件 行业规范和自律规则 公司内部规章制度 行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 26 章第 1 节合规管理的含义 【答案】：D 【解析】： 知识点：掌握合规管理的基本概念： 基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、 通报、评估、处置的管理活动” 。 上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券

29、业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。 30.30.基金的服务机构不包括基金的服务机构不包括( ( ) )。 A、基金注册登记机构 B、律师事务所 C、证券交易所 D、基金投资咨询机构 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 2 节证券投资基金的参与主体和运作关系 【答案】：C 【解析】： 基金市场的服务机构包括：基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构和基金评级机构。 31.31.道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于道德风险主要

30、是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于( ( ) )的行为导致的风险。的行为导致的风险。 A、基金公司 B、基金行业 C、基金公司和基金行业 D、基金员工 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 26 章第 4 节合规风险及其种类 【答案】：C 【解析】： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相

31、关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。 知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施； 32.(32.( ) )要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。 A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则 点击展开答案与解析 【知识点】：第 20 章第 1 节基金信息披露的原则和制度体系 【答案】：D 【解析】： 基金信息披露的完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息

32、披露义务人不利的各种风险因素。 33.33.道德依靠( ( ) )约束人的行为。 A、社会舆论 B、传统习俗 C、内心信念 D、以上都是 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章第 1 节道德 【答案】：D 【解析】： 知识点：理解道德与职业道德的含义； 道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力 34.34.基金行业从业人员诚实守信的本质是( ( ) )。 A、真诚老实 B、表里如一 C、言而有信 D、以上都是 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章第 2 节诚实守信 D ：【答案】 【解析】： 知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求； 诚实守信也称为诚信，就是真诚老实

33、、表里如一、言而有信、一诺千金。 35.35.完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的相互证明，这属于内部控制中的( ( ) )。 A、横向关系制约 B、纵向关系制约 C、健全性规范 D、独立性规范 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 25 章第 1 节内部控制的五原则 【答案】：A 【解析】： 就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部

34、门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。 知识点：内部控制的五原则 36.36.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取( ( ) )、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。 A、监管谈话 B、出具警示函 C、记入诚信档案 D、以上都是 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 2 节宣传推介材料违规情形和监管处罚 【答案】：D 【解析】： 知识点：理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范； 出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行 政处罚措施： (1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。 (2) 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。 (3)对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送