2016年证券从业资格考试试题(附答案)

1、、单选题每题 0.5 分共 30 分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( ) 。A 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C 一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中 ( ) 负责保管客户委托资产。A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3.在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( ) 。A时间优先、客户优先B时间优先、价格

2、优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( ) 。A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务5.客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( ) 。A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为 ( ) 。A 0 B成交金额的1.5 %o C成交金额的1%o D成交金额的0.5 %。7.在证券经纪业务中证券经纪商对 ( ) 不负保密义务。A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的

3、库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( ) 。A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C 发行价 D 集合竞价9.根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( ) 起恢复交易。A1100 B1030 C1300 D100010. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( ) 。A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完 全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集

4、中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销。C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( ) 。A3% B2.5 % C2%D2.8%12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( ) 。（）对到期日未行权的价内权证进行自动行权A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300

5、-150021.在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会C正常交易日1457-1500D正常交易日1500-1515（）。D中国证监会（）负责维护。A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过 D罚款13. 上海证券交易所于（）正式开业。A1991 年 7 月 B1991 年 2 月 C1990 年 11 月 D1990 年 12 月14. 以下尚未公开的信息中（）不属于内幕信息。A上市公司发生重大债务B上市公司收购的有关方案C上市公司25的监事发生变动D上市公司申请破产的决定15.在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定

6、证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销 证券的发行方式也可以称为（）。A分销购买方式 B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式16. 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为（）最长为（）A7天4个月 B1天4个月 C1天1年 D7天1年17. 全国银行间债券市场回购期限（）。A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日D含首次交收日含到期交收日18.中小企业板上市公司出现（）情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B因成交

7、量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股19.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在 处理。A权证到期日前1个工作日内B权证到期后的1个工作日内C权证到期后的3个工作日内D权证到期日20.执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）22.证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A证券发行人B证券承销商C证券持有人D证券托管人

8、23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A证券交易所B经纪人 C证券登记结算公司D投资者保护基金24.在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司25.新中国证券交易市场的建立始于（）A1988 年 B1986 年 C1990 年 D1992 年根据上海证券交易所大宗交易实施细则的规定A数量不低于10万股 或者交易金额不低于C数量不低于50万股或者交易金额不低于A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。100万元人民币B交易金额不低于500万元人民币300万元人民币D交易金额不低于100万元人民币26.证券公司与客户

9、的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专项资产管理业务27.股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为（）以上。A5万股 B3万股 C2万股 D1万股28.在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的貞竄从该交易日起含节假日琢；向该融资方结算参与人收取违约金。约金的计算公式为（）。A违约金质押券欠库量x 1 %。 B违约金质押券欠库量x违约天数C违约金质押券欠库量等额金额x1 % D违约金质押券欠库量等额金额x违约天数x违约金比例

10、29.证券公司应当在每一月份结束后（）内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融 券业务客户的开户数量。A7日 B5日 C10日 D3日30.某股票派息 每10股的现金红利为1.10元电慮除息日前收盘价为10元 其除息报价是（）A9.89 元 B11.10 元 C8.90 元 D10.11 元31. ETF 是一 一种（）。A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金32.上海证券交易所某国债面值 100元回购年收益率为2轻回购天数为91天鯨.不考虑手续费闕回购价为（）A100.70B100.60C100.50 D100.4033. （）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚

11、拟成交并予以即时揭示的申报数量。A虚拟未匹配量B虚拟匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参考价格34. 在做市商市场证券交易的买价由（）给出证券交易的卖价由（）报出。A做市商投资者 B做市商做市商 C投资者投资者 D投资者做市商35. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A发行人 B主承销商 C证券经营结算公司D证券交易所36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（）。A证券结算风险基金B委托手续费C过户费 D印花税37. 在下列各项委托方式中投资者

12、采用（）时身份确认可不由密码控制。A电话转委托 B自助委托 C电话自动委托D网上委托38.下列各项中不属于委托指令的基本要素的是（）。A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号39.下列( ) 属于内幕交易行为。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做虚假陈述C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易D 证券公司将自营业务与代理业务混合操作40.股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括 ( ) 。A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上41.按照上海证券交易所的现行规

13、定债券质押式回购的最小申报单位为( ) 。A100 手 B10 手C1000 手 D1 手42.一般来说信用等级最高的债券是 ( ) 。A可转换债券B公司债券C政府债券 D金融债券43.根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( ) 所有。A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金44.在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的 ( ) 。A证券经纪商B投资者 C证券交易所D标的物45.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是 ( ) 。A计算回购利息的基础天数为360天 B回购交易单位为万元债券结算单位为元C回购期限不含

14、首次交割日含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额46.按照我国现行制度的规定 ( ) 交易必须缴纳证券交易印花税。A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票47.关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是 ( ) 。A发行对象的确定方式不同B认购成功者的确定方式不同C发行场所的确定方式不同D发行时间的确定方式不同48.根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的确定 原则( ) 。A 次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该

15、价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交49.在我国新股网上竞价发行是指 ( ) 利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方” 以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。A新股发行人B新股发行主承销商C证券交易所D证券登记结算公司50.我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( ) 个买入申报价格和数量。A5 B8 C10 D12( ) 。B 为单一客户办理大宗交易业务D 为多个客户办理集合资产管理业务51.下列不属于证券

16、经纪业务禁止行为的是( ) 。A提高证券交易印花税标准B在批准的营业场所之外接受客户委托C为非上市公司提供股份转让服务D挪用客户交易结算资金52.以下项目中不属于资产管理业务的是A为单一客户办理定向资产管理业务C 为客户办理专项资产管理业务53.在全国银行间债券市场买断式回购业务中 ( ) 各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A中国人民银行B结算银行C中国证监会D中国银监会54.下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有 ( ) 。A违反规定为客户开立账户B假借客户名义买卖证券C客户资金不足而接受其买入委托D证券公司工作人员申报差错引起的风险55.新股竞价发行方式的最大缺陷是 (

17、 ) 。A 工作繁琐效率低下 B 一、二级市场不能平稳对接C 股价被操纵的可能性较大D 市场性不强56.深圳证券交易所实行的证券存管制度是 ( ) 。A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限B自动托管指定买卖可以转托C自动托管随处通卖限定买入托管不限D自动托管随处通买随处通卖转托不限57.以下不属于金融期货风险控制制度的是 ( ) 。A持仓限额制度B实物交割制度C价格限制制度D保证金制度58.按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时 ( ) 须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发 行人。A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券登记结算公司59.新股上网定价公开发行时除法规规定的证

18、券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( ) 。A申报数量最多的一次申购B第一次申购C最后一次申购D全部申购二、多选题每题 1 分共 40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。60.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的()业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。A认购 B交易 C申购 D赎回61.证券经营机构自营业务买卖对象包括 ( ) 。A认购权证B国债、公司或企业债C证券投资基金 DA B股62.关于证券账户下列说法正确的是 ( ) 。A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B证券账户是证券公司为投

19、资者开立的C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细63.下列尚未公开的信息中 ( ) 属于内幕信息。A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同B 持有公司 3 股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动C 上市公司发生重大损失D 某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位64.定向资产管理合同一般包括 ( ) 。A资产管理报酬的计算与支付方式B客户的风险承受能力C客户资产的数额D投资目标和管理期限65.证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括( ) 。A业务人员具

20、有证券从业资格B业务人员具有硕士以上的学位C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人66.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括( ) 。A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B证券成交价格的形成由做市商决定C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手67.证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有 ( ) 。A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五B证券公司不得自营所主代办公司的股份C 股份转让以“手”为单位一手等于100 股D

21、股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的1068.目前我国债券质押式回购交易可在 ( ) 进行。A上海证券交易所B深圳证券交易所 C场外交易市场D全国银行间同业拆借中心69.关于权证行权的结算下列表述正确的有 ( ) 。A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价 款并获得标的证券B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用 之差价收取现金C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报D权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报70.证券经营机构

22、自营买卖的对象 ( ) 。A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券71.关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有 ( ) 。A证券交易有利于证券发行的顺利进行B证券交易决定了证券发行的规模C证券发行为证券交易提供了对象D证券发行与证券交易相互促进72.关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是 ( ) 。A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员

23、单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放73.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( ) 等。A证券代码B当日累计成交金额C实时最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数量74.关于证券交易异常波动下列说法正确的有 ( ) 。A 异常波动指标自复牌之日起重新计算BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土15的情况属于证券交易异常波动( ) 。B 按规定缴存交易结算资金C 正确选择委托买卖价格保证委托能够成交D接受交易结果并履行交割清算义务C非特别处理的股票连续 3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土15的情况属于证券交易异常波动D非特

24、别处理的股票连续 3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土20的情况属于证券交易异常波动根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( ) 。A最近年度净资本不低于人民币5亿元 B最近年度净资产不低于人民币8亿元C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D具有15家以上的营业部且布局合理全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括 ( ) 。A在中国境内具有法人资格的非金融机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C外资银行驻华代表处D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构根据我国证券法的规定 ( ) 实行分业经营、分业管理。A保

25、险业 B信托业 C银行业 D证券业关于证券登记下述说法正确的有 ( ) 。A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为B 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )A融资保证金比例B融券保证金比例C维持担保比例D标的证券的选择标准关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( ) 。A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准C在国家法定假日交易时间为正常交

26、易日的一半D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告中小企业板上市公司出现 ( ) 情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值B 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过 1 亿元C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告D 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有 ( ) 。A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识D侵占客户国债兑付金投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括 A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商

27、的审核下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( ) 。A一次成交两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的 ( ) 解冻。A 密码 B 账户 C 证券 D 资金 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )AA股 B基金 C国债现券 D可转换债券75.76.77.78.79.80.81.82.83.84.85.86.87.关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是 ( ) 。A目前我国B股实行T+0回转交易制度B回转

28、交易是指当日 T日买入的证券在交收日之前卖出的交易C债券不能进行回转交易D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券88.债券质押式回购交易涉及 ( ) 。A两个交易主体B一个交易主体C两次交易契约行为 D 一次交易契约行为89.证券交易所特别会员享有的权利有 ( ) 。A接受证券交易所提供的相关服务B对证券交易所事务的表决权C向证券交易所提出相关建议D参加会员大会90.关于证券投资基金以下说法正确的有 ( ) 。A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C开放基金设立后可以赎回基金份额D基金有封闭式与开放式之分91.根据证券

29、法以下对证券交易所的描述正确的是 ( ) 。A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定B 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人C 证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格92.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息D 受托办理股份转让公司股权确认事宜93.关于上海

30、证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是( ) 。A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至150094.下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有 ( ) 。A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托B 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托C整数委

31、托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托95.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议协议应包括的事项有( ) 等。A遵守国家有关法律、法规的承诺B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任C证券经纪商代理业务范围和权限D投资者应履行的交收责任96.合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由 ( ) 批准。A证券交易所B国家外汇管理局C中国人民银行 D中国证监会97.对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ) 。A复牌时对申报实行连续竞价B停牌期间可以申报撤销C停牌期间可以进行申

32、报D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易98.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包括 ( )A警告 B没收非法所得 C罚款 D追究刑事责任99.我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有 ( ) 。A原STAC系统挂牌的公司B原NET系统挂牌的公司C上海证券交易所退市的公司D深圳证券交易所退市的公司三、判断题每题 0.5 分共 30 分不选、错选均不得分。100.证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。 ( )101.在我国证券停牌时证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( )102.每一笔质押式证券回购交易

33、涉及两个交易主体、两次交易契约行为。( )103.证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度。( )104.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 ( )105.按照中国证券登记结算公司的规定个人投资者申请挂失补办账户的必须本人亲自办理不得委托他人代办。 ( )106.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投 资者推销证券的发行方式。 ( )107.证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格。( )108.在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )109.标准券折算率是指一单

34、位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。( )110.证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( )111.证券交易使证券的流动性特征显示出来促进了证券发行的顺利进行。( )112.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。 ( )113.证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。 ( )114.证券交易所本身不能决定证券交易价格。 ( )115.上海证券交易所不收取A股开户费。()116.按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交

35、易。( )117.全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。( ) 。118.受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( )119.为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提 供的上市开放式基金当日基金份额净值。 ( )120.在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖委托人可 拒绝接受交易结果有权要求受托人给予赔偿。 ( )121.ETF 总份额不随申购、赎回而变动。 ( )122.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换

36、为股票。 ( )123.与经纪业务相比较自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。( )124.根据沪深证券交易所现行规定B股实行当日回转交易制度。()125.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循 “先激活、后注册”的程序。 ( )126.证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人从自营账户中调入调出资金但允许从自营 账户中提取现金。 ( )127.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3年方可申请成为证券交易所的特别会员。 ( )128.我国现行有关规定权证存续期满前 5 个交易日权证终止交易但可以行权

37、。 ( )129.中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。( )130.目前沪深证券交易所的证券交收均采用 T+1 滚动交收方式。 ( )131.收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益对于以资融券方而言是固定的 融资成本。 ( )132.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币 3 亿元。 ( )133.在深圳证券交易所各种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对手方无申报的申报自动撤销。 ( )134. 在我国根据现行交易规则申报竞价部分成交后委托人对未成交部分不得撤单。 ( )135. 根据沪深证券交易所集合竞价规定所有

38、在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。 ( )136. 债券的全价交易是指买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格报价但以全价价格即含有应计利息 的价格作为最后清算交割价格。 ( )137.银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。 ( )138.目前只有原STAQ NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()139.全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项。( )140.关于上海证券交易所开放式基金申购、 赎回业务最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。( )141.按照我国现行有关制度规定合格境外机构投资者进

39、行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30。()142. 融资买入标的股票的总股本不少于 1 亿股或总市值不低于 5 亿元融券卖出标的股票的总股本不少于 2 亿 股或总市值不低于 8 亿元。 ( )143. 根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一 是基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150 并且不低于前收盘价格的 80。 ( )144. 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法的规定主办 报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。 ( )14

40、5.在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易但允许转托管。()146.在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。( )147.对于采用会员制的证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易。( )148. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。( )149. 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的 股东持股数增加其配股权证。 ( )150.代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )151.在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效

41、。( )152.证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。 ( )153.全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商可以延长回购期限。( )154.根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司 A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上。 ( )155. 在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、 合规经营的意识。 ( )156.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。( )157.上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报。( )158.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依据有关法律、

42、法规和相关规定与客户签订资产管理合同将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合以实现客户资产安全稳定增值的行为。( )160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( )【参考答案】1. B 当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。2. B 资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产。3. A 证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先。4. D 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。5. C 客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身 份证明文件、已在营业部开立的普通资金账

43、户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址 证明等客户征信所需的相关材料。6. A 目前我国基金交易免收过户费。7. A 客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。8. C 上海证券交易所规定首次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外 ） 。9. B 临时公告例行停牌 1个小时。10. C 对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3%。12. C 中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。13.

44、 D1990 年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。14. C1/3 以上监事发生变动属于内幕信息。15. D 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投 资者推销证券的发行方式也称“招标购买方式” 。16. C 全国银行间债券市场回购期限最短为 1 天最长为 1 年。17. C 全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数以天为单位含首次交收日不含到期 交收日。18. C 因连续 120 个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300 万股。股票交易被实行退市风险警

45、示的在其后 120个交易日内的累计成交量低于300 万股19. C 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。20. A 大宗交易的成交确认的时间为正常交易日 1500-153021. B 在我国证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。22. C 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。23. B 信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。24. B 在证券交收过程中中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信 用证券账户。25. B 新中国证券交易市场的建立始于

46、 1986年。 26. A 定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。27. B 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为 3 万股以上。28. D违约金质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例29. D 证券公司应当在每一月份结束后 10 日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月 融资融券业务客户的开户数量。30. C 10-0.11=9.8931. C A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股或者交易金额不低于 300万元人民币。32. D ETF 是一种指数型基金。33. C 100*2%*91/365=100.5034. C 虚拟匹配量指特定时点按照

47、虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。35. B 在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出。36. A 发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。37. A 投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。38. A 投资者采用电话转委托时身份确认可不由密码控制。39. A 委托指令的基本要素不包括委托方式。40. C 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。41. A 创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000 万元的规定。42. A 证券交易所质押式回购的要求申报数量为100 手或其整

48、数倍。43. C 政府债券是信用等级最高的债券。44. A 如果单方违约违约金归守约方。45. D 经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。46. D 全国银行间债券市场回购资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。47. D 目前我国股票交易需要缴纳印花税。48. B 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同定价发行方式 事先确定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价由发行时竞价决定发行价。 二是认购成功者的确认方式不同定价发 行方式按抽签决定竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。49. C 连续竞价时成交价格的确定原则为 (1) 最高买入申报

49、与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价。(2) 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3) 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。50. B 在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行 人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为 “买方” 在指定时间通过证券 交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。51. A 连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称

50、、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高 5 个买入 申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。52. C 证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。53. B 为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。54. A 中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。55. D 证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。56. C 新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。57. A 深圳证券交易所的托管制度为自动托管随处通买哪买哪卖转托不限。58. B 实物交割制度不属于金融期货风险控制制

51、度。59. D 股票终止上市后股票发行人办理退出登记时登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证 券发行人。60. B 新股上网定价公开发行时第一次申购有效其余申购无效。二、多选题 (每题 1分共 40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。 )61. ABCD 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎 回业务需使用在中国结算公司开立的证券账户。62. ABC自营业务买卖的对象不包括 B股。63. AC 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先

52、决条件。根据中国结算公司证券账户管理规则) 的规定中国结算公司对证券账户实施统一管理投资者证券账户由中国结算上海分公司、 深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。64. ACD 内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司 5%A上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。65. ACD 定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。66. BD 资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行

53、为记录其中具有3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5人。67. BD 报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商决定第二投资者买卖证券都以做市商为对手 与其他投资者不发生直接关系。68. BC A 选项代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量实行区别对待分类转让。D 选项股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。69. ABD 债券质押式回购可以在上海证券交易所深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。70. ABC D选项权证持有人行权的应委托证券经纪商（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报。71. AB 证券自营买卖

54、的对象主要有两大类一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。 目前这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。72. ACD 证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进、相互制约。一方面证券发行为证券交易提供了对 象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的 顺利进行。73. ABCD 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日 的基金份额净值 （四舍五人至价格最小变动单位 ）

55、。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。 场内赎回为固定赎回 费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率。 投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单 位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。74. ABC 连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。75. ABD C 选项连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。76. ABC D 选项具有 20 家

56、以上的营业部且布局合理。77. ABD 全国银行间债券回购参与者包括1 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。2 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。3 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。78. ABCD 证券保险银行信托等实行分业经营分业管理。79. ABCD 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定 或变更证券持有人及其权利的法律行为是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的关键 所在。80. ABCD 交易所认为必要时可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例并向市场公布。81.

57、AB C选项在国家法定假日交易所休市。D选项证券交易所可以调整交易时间。82. ACD B 选项最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。83. AD A选项禁止挪用客户的资金和账户D选项禁止侵占客户的国债兑付金。84. ABD C选项委托买卖的价格由投资者决定委托价格应为有效申报价格委托不需要保证成交。85. ABD C选项中国结算上海分公司不作为共同对手方不提供交收担保。86. CD 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。87. AB 国债现券和可转换债券佣金起点为 1 元。88. AC B 股实行 T+1 回转交易可转换债券实行 T+0 回转交易。89. AC

58、债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。90. BCD 特别会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出相关建议接受证券交易所提供的 相关服务。91. BCD 封闭式基金通过证券交易所买卖。92. BC 证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格。93. ABC 受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。94. ABCD 关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25 、9:3011:30 、13:0015:00 。每个交易日 9:20;9:25 的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不

59、接受撤单申报。深 圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30 、13:0015:00 。95. BC 整数委托是指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍。 1 个交易单位俗称“ 1 手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1 个交易单位。 目前我国只在卖出证券时才有零数委托。96. ABC证券交易委托代理协议（范本）的内容包括双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网 上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。97. BCD 合格境外机构投资者的托

60、管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。98. BCD 对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。99. ABC D 选项错误。100. ABCD现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原STAQ NET系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。三、判断题 （ 每题 0.5 分共 30 分不选、错选均不得分。 ）101. A证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。102. B证券停牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券摘牌后行情信息中无该证券的信息。10