专利合作条约CT国际申请审查程序

1、专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）国际申请的审查程序）国际申请的审查程序 第一部分：专利合作条约（第一部分：专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 第二部分：第二部分：PCTPCT申请和其国际阶段的程序申请和其国际阶段的程序 第三部分：第三部分：PCTPCT申请进入国家阶段的程序申请进入国家阶段的程序 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 一、专利合作条约的产生和发展一、专利合作条约的产生和发展 1 1、18831883年，签订了年，签订了保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约。公约。公约 确立了

2、确立了“国民待遇原则国民待遇原则”和和“优先权优先权”原则。原则。 2 2、19701970年年6 6月，签订了月，签订了专利合作条约专利合作条约；19781978年年1 1 月正式生效；月正式生效；19781978年年6 6月在月在1818个缔约国实施；到个缔约国实施；到 20032003年年1010月缔约国数量增加到月缔约国数量增加到123123个。条约统一了个。条约统一了 国际申请需要办理的手续。国际申请需要办理的手续。 3 3、近年来，、近年来，PCTPCT正在进行着改革，其目的在于进一步正在进行着改革，其目的在于进一步 加强在专利领域中的国际合作的力度，向国际化的加强在专利领域中的国

3、际合作的力度，向国际化的 方向发展，进一步减少在专利申请、专利审批中的方向发展，进一步减少在专利申请、专利审批中的 重复劳动，从而减轻申请人和各国专利局的负担。重复劳动，从而减轻申请人和各国专利局的负担。 预计专利合作条约还将不断修订、不断发展。预计专利合作条约还将不断修订、不断发展。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 二、专利合作条约内容简介二、专利合作条约内容简介 专利合作条约的规定主要涉及在缔约国之间对专利申专利合作条约的规定主要涉及在缔约国之间对专利申 请的提出、检索和审查等方面进行合作，其的目标是请的提出、检索和审查等方面进行合

4、作，其的目标是 建立起建立起PCTPCT申请体系。申请体系。 申请人只须以一种语言向一个专利局（受理局）按照申请人只须以一种语言向一个专利局（受理局）按照 PCTPCT的要求提出一份申请（国际申请），并且在申请的要求提出一份申请（国际申请），并且在申请 中指定中指定PCTPCT缔约国（指定国）。缔约国（指定国）。 受理局一旦确定了国际申请日，该申请自国际申请日受理局一旦确定了国际申请日，该申请自国际申请日 起在所有指定的缔约国具有与其本国申请同等的效力。起在所有指定的缔约国具有与其本国申请同等的效力。 由一个专利局（受理局）对国际申请进行形式审查。由一个专利局（受理局）对国际申请进行形式审查。

5、 由一个专利局（国际检索单位）对国际申请进行检索由一个专利局（国际检索单位）对国际申请进行检索 并制定国际检索报告。并制定国际检索报告。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 所有的国际申请及其国际检索报告都由所有的国际申请及其国际检索报告都由WIPOWIPO下设的下设的 国际局进行统一的国际公布，并由国际局将公布的文国际局进行统一的国际公布，并由国际局将公布的文 件传送给指定局。件传送给指定局。 如果申请人提出要求，再由一个专利局（国际初步审如果申请人提出要求，再由一个专利局（国际初步审 查单位）对国际申请请求保护的发明是否具有专利性查单位

6、）对国际申请请求保护的发明是否具有专利性 提出提出“初步的、无约束力初步的、无约束力”的意见，制定一份国际初的意见，制定一份国际初 步审查报告，供申请人及申请人选定的成员国参考。步审查报告，供申请人及申请人选定的成员国参考。 专利合作条约没有涉及专利申请的授权，授予专利权专利合作条约没有涉及专利申请的授权，授予专利权 的任务仍由被指定给予保护的每个缔约国的专利局完的任务仍由被指定给予保护的每个缔约国的专利局完 成。授予专利的实质性条件，包括关于现有技术的标成。授予专利的实质性条件，包括关于现有技术的标 准，应当适用于该国本国法的规定。准，应当适用于该国本国法的规定。因此，仅是提出因此，仅是提出

7、 国际申请，而不会产生国际申请，而不会产生“国际专利国际专利”。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 三、专利合作条约、实施细则和行政规程三、专利合作条约、实施细则和行政规程 专利合作条约、实施细则和行政规程是专利合作条约、实施细则和行政规程是PCTPCT申请体系申请体系 运作的法律依据。运作的法律依据。 专利合作条约共八章，涉及国际申请程序的规定主要专利合作条约共八章，涉及国际申请程序的规定主要 是前三章。第一章是关于提出国际申请、进行国际检是前三章。第一章是关于提出国际申请、进行国际检 索和完成国际公布的规定，凡是符合要求的国际申请索和

8、完成国际公布的规定，凡是符合要求的国际申请 都要历经第一章规定的程序。第二章是关于国际初步都要历经第一章规定的程序。第二章是关于国际初步 审查程序的规定，由于该程序是根据申请人的请求才审查程序的规定，由于该程序是根据申请人的请求才 启动的，所以第二章条款的适用是可选择的、非强制启动的，所以第二章条款的适用是可选择的、非强制 性的。第三章是对各程序都适用的共同规定。性的。第三章是对各程序都适用的共同规定。 专利合作条约实施细则对条约明文规定按细则办理的专利合作条约实施细则对条约明文规定按细则办理的 事项做出了补充规定，对有关管理的要求和程序做出事项做出了补充规定，对有关管理的要求和程序做出 了规

9、定，对贯彻条约规定中的具体细节做出了规定。了规定，对贯彻条约规定中的具体细节做出了规定。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 行政规程对实施细则中明文规定按行政规程办理的事行政规程对实施细则中明文规定按行政规程办理的事 项做出了补充规定，对适用实施细则的具体细节做出项做出了补充规定，对适用实施细则的具体细节做出 了规定。了规定。 为帮助受理局、国际检索单位、国际初步审查单位执为帮助受理局、国际检索单位、国际初步审查单位执 行条约为其规定的任务，行条约为其规定的任务，WIPOWIPO出版了受理局指南、出版了受理局指南、 国际检索指南、国际初步

10、审查指南；国际检索指南、国际初步审查指南； 为帮助申请人正确利用为帮助申请人正确利用PCTPCT申请体系，并向申请人提申请体系，并向申请人提 供必要的信息，供必要的信息，WIPOWIPO出版了出版了PCTPCT申请人指南；申请人指南； 上述指南仅提供指导和参考，不是法规性文件，当指上述指南仅提供指导和参考，不是法规性文件，当指 南与正式法规发生抵触时，要以条约、细则、行政规南与正式法规发生抵触时，要以条约、细则、行政规 程的规定为准。程的规定为准。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 四、四、PCTPCT国际申请体系的特征国际申请体系的特征

11、 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 PCTPCT申请程序中的职能机构申请程序中的职能机构 受理局：受理国际申请的国家局或政府间组织被称为受理局：受理国际申请的国家局或政府间组织被称为 受理局。其中国家局是指缔约国授权发给专利的政府受理局。其中国家局是指缔约国授权发给专利的政府 机关，政府间组织是指地区专利条约的成员国授权发机关，政府间组织是指地区专利条约的成员国授权发 给地区专利的政府间机关，如欧洲专利局等。多数国给地区专利的政府间机关，如欧洲专利局等。多数国 家加入专利合作条约后，其国家局即成为接受本国国家加入专利合作条约后，其国家局即

12、成为接受本国国 民或居民提交国际申请的受理局。民或居民提交国际申请的受理局。 国际局：国际局是指世界知识产权组织国际局。国际国际局：国际局是指世界知识产权组织国际局。国际 局对专利合作条约的实施承担中心管理的任务，负责：局对专利合作条约的实施承担中心管理的任务，负责： 保存全部依据条约提出的国际申请文件正本；国际申保存全部依据条约提出的国际申请文件正本；国际申 请的公布出版；在申请人、受理局、国际检索单位、请的公布出版；在申请人、受理局、国际检索单位、 国际初步审查单位以及指定局（或选定局）之间传递国际初步审查单位以及指定局（或选定局）之间传递 国际申请以及与国际申请有关的各种文件；此外，国国

13、际申请以及与国际申请有关的各种文件；此外，国 际局作为受理局也负责受理国际申请。际局作为受理局也负责受理国际申请。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 国际检索单位：由国际专利合作联盟大会指定负责对国际检索单位：由国际专利合作联盟大会指定负责对 国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织被称为国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织被称为 国际检索单位，其任务是对国际申请作出现有技术的国际检索单位，其任务是对国际申请作出现有技术的 检索报告。国际检索单位共有检索报告。国际检索单位共有1111个：奥地利专利局、个：奥地利专利局、 澳大利亚专利局

14、、中国知识产权局、欧洲专利局、西澳大利亚专利局、中国知识产权局、欧洲专利局、西 班牙专利与商标局、日本特许厅，韩国工业产权局、班牙专利与商标局、日本特许厅，韩国工业产权局、 俄罗斯专利局、瑞典专利局、美国专利与商标局和加俄罗斯专利局、瑞典专利局、美国专利与商标局和加 拿大专利局（拿大专利局（20042004年开始工作）。年开始工作）。 国际初步审查单位：由国际专利合作联盟大会指定负国际初步审查单位：由国际专利合作联盟大会指定负 责对国际申请进行国际初步审查的国家局或政府间组责对国际申请进行国际初步审查的国家局或政府间组 织被称为国际初步审查单位，其任务是对作为国际申织被称为国际初步审查单位，其

15、任务是对作为国际申 请主题的发明是否有新颖性、创造性和工业实用性提请主题的发明是否有新颖性、创造性和工业实用性提 出初步的、无约束力的意见，制定出国际初步审查报出初步的、无约束力的意见，制定出国际初步审查报 告。国际初步审查单位共有告。国际初步审查单位共有1111个：即个：即1111个国际检索单个国际检索单 位同时也是国际初步审查单位。位同时也是国际初步审查单位。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 指定局指定局：申请人在国际申请中指明的、要求申请人在国际申请中指明的、要求 对其发明给予保护的那些加入专利合作条约对其发明给予保护的那些加入专

16、利合作条约 的缔约国或政府间组织被称为指定国，被指的缔约国或政府间组织被称为指定国，被指 定国的国家局被称为指定局。定国的国家局被称为指定局。 选定局选定局：申请人按照专利合作条约第二章选申请人按照专利合作条约第二章选 择了国际初步审查程序，在国际初步审查要择了国际初步审查程序，在国际初步审查要 求书中所指明的、预定使用国际初步审查结求书中所指明的、预定使用国际初步审查结 果的那些加入专利合作条约缔约国或政府间果的那些加入专利合作条约缔约国或政府间 组织被称为选定国，选定国的国家局即为选组织被称为选定国，选定国的国家局即为选 定局。选定应限于已被指定的国家定局。选定应限于已被指定的国家。 专利

17、合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 五、五、PCTPCT申请程序的好处申请程序的好处 简化提出申请的手续，及时获得在各指定国简化提出申请的手续，及时获得在各指定国 均为有效的国际申请日。均为有效的国际申请日。 推迟决策的时间。推迟决策的时间。 准确地投入资金。准确地投入资金。 完善申请文件。完善申请文件。 减轻成员国国家局的负担。减轻成员国国家局的负担。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 六、我国加入和利用六、我国加入和利用PCTPCT的情况的情况 我国于我国于19941994年年1 1月

18、月1 1日正式成为日正式成为PCTPCT缔约国。缔约国。 从该日起中国知识产权局成为从该日起中国知识产权局成为PCTPCT受理局，受理局， 接受我国国民和居民提出的国际申请；同时接受我国国民和居民提出的国际申请；同时 申请人在国际申请中可以指定中国，中国知申请人在国际申请中可以指定中国，中国知 识产权局作为识产权局作为PCTPCT的指定局。从我国加入的指定局。从我国加入PCTPCT 起，中国知识产权局就被指定为国际检索单起，中国知识产权局就被指定为国际检索单 位和国际初步审查单位。位和国际初步审查单位。 20032003年年1-101-10月，我局共受理月，我局共受理PCTPCT国际申请国际申

19、请927927 件，通过件，通过PCTPCT进入中国国家阶段的国际申请进入中国国家阶段的国际申请 数量为数量为1966619666件。件。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 一、一、PCTPCT国际申请国际申请 1 1、国际申请的申请人、国际申请的申请人 申请人至少有申请人至少有1 1人是人是PCTPCT规定缔约国国民或居规定缔约国国民或居 民可以提出国际申请。申请人在国际申请的民可以提出国际申请。申请人在国际申请的 请求书中应当如实填写作为其国籍的国家名请求书中应当如实填写作为其国籍的国家名 称和作为其长期居所的国家名称。称和作为其长期居所的国家名称。 几个申

20、请人共同提出一份国际申请的，不同几个申请人共同提出一份国际申请的，不同 的申请人可以分别对应于不同的指定国，即的申请人可以分别对应于不同的指定国，即 分别作为不同指定国的申请人。分别作为不同指定国的申请人。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 2 2、国际申请的主管受理局、国际申请的主管受理局 国际申请应当向规定的受理局提交。国际申请应当向规定的受理局提交。 一般来说，一般来说，PCTPCT缔约国的国民和居民所在国的国家局缔约国的国民和居民所在国的国家局 应当是主管受理局。如果申请人的国籍和居所分属于应当是主管受理局。如果申请人的国籍和居所分属于 不同缔约国，可以

21、由申请人从中选择一个国家局作为不同缔约国，可以由申请人从中选择一个国家局作为 国际申请的受理局。国际申请的受理局。 另外，不管是哪个缔约国的国民或居民，除了可以向另外，不管是哪个缔约国的国民或居民，除了可以向 本国国家局提交申请外，都可以向国际局提交国际申本国国家局提交申请外，都可以向国际局提交国际申 请。请。 以地区组织加入以地区组织加入PCTPCT的欧洲专利公约组织、欧亚专利的欧洲专利公约组织、欧亚专利 公约组织、非洲地区工业产权组织和非洲知识产权组公约组织、非洲地区工业产权组织和非洲知识产权组 织等成员国的国民和居民还可以分别向织等成员国的国民和居民还可以分别向EPOEPO、欧亚专、欧亚

22、专 利局、利局、ARIPOARIPO或或OAPIOAPI专利局提交申请。专利局提交申请。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 3 3、国际申请的语言、国际申请的语言 申请人必须使用受理局接受的一种语言提出国际申申请人必须使用受理局接受的一种语言提出国际申 请。请。 受理局在规定可以接受的语言时，主要考虑以下三受理局在规定可以接受的语言时，主要考虑以下三 方面因素：方面因素： 负责对该受理局接受的国际申请进行国际检索的主负责对该受理局接受的国际申请进行国际检索的主 管国际检索单位能够接受的语言；管国际检索单位能够接受的语言； 国际公布允许使用的语言；国际公布允许使用

23、的语言； 作为受理局的国家局的工作语言。作为受理局的国家局的工作语言。 中国国家知识产权局接受的语言是中文和英文。中国国家知识产权局接受的语言是中文和英文。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 4 4、国家的指定和保护类型的选择、国家的指定和保护类型的选择 申请人在作指定时，可以要求某个缔约国的保护，申请人在作指定时，可以要求某个缔约国的保护， 也可以要求获得地区专利的保护。也可以要求获得地区专利的保护。 国际申请是指保护国际申请是指保护“发明发明”的申请，可以解释为涉的申请，可以解释为涉 及发明专利、发明人证书、实用证书、实用新型和及发明专利、发明人证书、实用证

24、书、实用新型和 各种增补专利和增补证书的申请。不属于上述范围各种增补专利和增补证书的申请。不属于上述范围 之内的其它形式的工业产权的申请，如外观设计，之内的其它形式的工业产权的申请，如外观设计， 不能作为不能作为PCTPCT意义上的国际申请提出。意义上的国际申请提出。 从从20042004年年1 1月月1 1日起，国际申请一经提出，便具有自日起，国际申请一经提出，便具有自 动指定在申请日时已正式生效的所有缔约国的效力，动指定在申请日时已正式生效的所有缔约国的效力， 申请人无须再作出具体的国家指定，而保护类型的申请人无须再作出具体的国家指定，而保护类型的 选择则推迟到进入国家阶段时再做出。选择则

25、推迟到进入国家阶段时再做出。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 5 5、要求优先权、要求优先权 国际申请可以要求一项或几项主题相同的在先申请国际申请可以要求一项或几项主题相同的在先申请 的优先权。的优先权。 要求优先权的国际申请应当在请求书中包含一项声要求优先权的国际申请应当在请求书中包含一项声 明，声明的内容包括在先申请的提交日、在先申请明，声明的内容包括在先申请的提交日、在先申请 的申请号和受理在先申请的国家等。如果在国际申的申请号和受理在先申请的国家等。如果在国际申 请提出时没有包含要求享有在先申请优先权的书面请提出时没有包含要求享有在先申请优先权的书面

26、声明，或者声明的内容有错误声明，或者声明的内容有错误, , 允许申请人在随后允许申请人在随后4 4 个月内补正。个月内补正。 申请人在做出要求优先权的书面声明后，应当向受申请人在做出要求优先权的书面声明后，应当向受 理局或者直接向国际局提交作为优先权要求基础的理局或者直接向国际局提交作为优先权要求基础的 在先申请的副本（即优先权文件）。在先申请的副本（即优先权文件）。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 6 6、申请文件格式与内容的标准化、申请文件格式与内容的标准化 PCTPCT对国际申请文件的格式和内容的撰写方式规定对国际申请文件的格式和内容的撰写方式规定 了统

27、一的标准。任何缔约国的法律在国际申请的形了统一的标准。任何缔约国的法律在国际申请的形 式和内容方面不能提出与式和内容方面不能提出与PCTPCT不同的或额外的要求。不同的或额外的要求。 申请文件的标准化是申请文件的标准化是PCTPCT程序的优点之一。程序的优点之一。 （1 1）请求书：请求书由国际局统一制定；可以选择）请求书：请求书由国际局统一制定；可以选择 使用使用PCTPCTEASYEASY软件打印请求书；如果使用软件打印请求书；如果使用PCTPCT EASYEASY软件，软件，在提交请求书纸件的同时还要附上软盘在提交请求书纸件的同时还要附上软盘； 请求书具有以下特点：请求书具有以下特点：

28、请求书中必须包含申请人请求按请求书中必须包含申请人请求按PCTPCT规定处理本国规定处理本国 际申请的明确说明；际申请的明确说明； 请求书中应当包含对缔约国的指定；请求书中应当包含对缔约国的指定； 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 请求书中必须写明申请人的国籍和居所；请求书中必须写明申请人的国籍和居所； 请求书中可以对不同的指定国填写不同的申请人，请求书中可以对不同的指定国填写不同的申请人， 也允许对不同的指定国填写不同的发明人；也允许对不同的指定国填写不同的发明人； 要求优先权的国际申请，在先申请是在受理局提出要求优先权的国际申请，在先申请是在受理局提出 的，

29、申请人可以在请求书中做出标记，请求受理局的，申请人可以在请求书中做出标记，请求受理局 为其准备优先权文件并传送到国际局；为其准备优先权文件并传送到国际局； 国际申请有两个或两个以上主管国际检索单位的，国际申请有两个或两个以上主管国际检索单位的， 申请人应当从中选择并填写在请求书中；申请人应当从中选择并填写在请求书中； PCTPCT对填写格式作了十分具体的规定，例如：日期对填写格式作了十分具体的规定，例如：日期 必须按照日、月、年的顺序书写；姓名必须按照姓必须按照日、月、年的顺序书写；姓名必须按照姓 在前、名在后地书写；表明国家时应当使用在前、名在后地书写；表明国家时应当使用WIPOWIPO 标

30、准标准ST.3ST.3填写代码等。填写代码等。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 （2 2）说明书：）说明书：PCTPCT实施细则第实施细则第5 5条对说明书的撰写方条对说明书的撰写方 式做出了规定。式做出了规定。 应当按照应当按照“技术领域技术领域”、“背景技术背景技术”、“发明内发明内 容容”、“附图概述附图概述”、“本发明的（最佳）实施方本发明的（最佳）实施方 式式” 、“工业实用性工业实用性”等等6 6个部分的方式和顺序撰个部分的方式和顺序撰 写，并建议在每一部分前加上相应的标题。写，并建议在每一部分前加上相应的标题。 如果国际申请中包含核苷酸或氨基酸序

31、列的公开，如果国际申请中包含核苷酸或氨基酸序列的公开， 说明书中应当包括序列表作为说明书的单独部分提说明书中应当包括序列表作为说明书的单独部分提 交，并加上交，并加上“序列表序列表”标题。该序列表应当符合标题。该序列表应当符合 PCTPCT行政规程附件的标准。多数国际检索单位还行政规程附件的标准。多数国际检索单位还 要求提供计算机可读形式的序列表。申请人应当将要求提供计算机可读形式的序列表。申请人应当将 载有序列表的软盘连同申请文件一起向受理局提交，载有序列表的软盘连同申请文件一起向受理局提交， 软盘不构成申请文件的一部分，仅为检索目的提供软盘不构成申请文件的一部分，仅为检索目的提供 给检索单

32、位使用。给检索单位使用。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 （3 3）权利要求书：）权利要求书：PCTPCT条约第条约第6 6条及实施细则条及实施细则 第第6 6条对权利要求书的撰写做出了规定。条对权利要求书的撰写做出了规定。 权利要求要得到说明书的充分支持，应当确权利要求要得到说明书的充分支持，应当确 定要求保护的内容；定要求保护的内容； 关于权利要求引用国际申请其他部分，例如关于权利要求引用国际申请其他部分，例如 引用说明书、附图时的规定；引用说明书、附图时的规定； 在适当的情况下，权利要求应由陈述部分和在适当的情况下，权利要求应由陈述部分和 特征部分两部分

33、组成，即包括对现有技术的特征部分两部分组成，即包括对现有技术的 指明和对请求保护的技术特征的表述；指明和对请求保护的技术特征的表述； 多项从属权利要求不能被另一多项从属权利多项从属权利要求不能被另一多项从属权利 要求所引用。要求所引用。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 （4 4）附图：）附图： 在对理解发明必要的情况下，国际申请必须包含有附在对理解发明必要的情况下，国际申请必须包含有附 图。图。 流程图和图表应当作为附图，化学式或数学式可以作流程图和图表应当作为附图，化学式或数学式可以作 为说明书、权利要求书的内容，也可以作为附图。为说明书、权利要求书的内容，

34、也可以作为附图。 （5 5）摘要：）摘要：PCTPCT实施细则第实施细则第8 8条对摘要撰写做出了规定。条对摘要撰写做出了规定。 摘要应当是说明书、权利要求书及附图所包含内容的摘要应当是说明书、权利要求书及附图所包含内容的 概括。摘要应当在内容允许的情况下尽可能简明，用概括。摘要应当在内容允许的情况下尽可能简明，用 英文书写或译成英文时最好在英文书写或译成英文时最好在50-15050-150个词之间。摘要个词之间。摘要 的撰写原则是使其成为特定领域技术人员检索时的有的撰写原则是使其成为特定领域技术人员检索时的有 效查阅工具。效查阅工具。 如果国际申请包含附图，申请人应当在请求书规定栏如果国际申

35、请包含附图，申请人应当在请求书规定栏 目中注明其建议与摘要一起公布的某幅图的编号。目中注明其建议与摘要一起公布的某幅图的编号。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 7 7、国际申请应缴纳的费用：、国际申请应缴纳的费用： 传送费：是为了受理局对国际申请所完成的工作要求传送费：是为了受理局对国际申请所完成的工作要求 而要求申请人支付的费用。由受理局制定该费用的币而要求申请人支付的费用。由受理局制定该费用的币 种及数额并收取，我局作为受理局收取种及数额并收取，我局作为受理局收取CNY500CNY500。 检索费：是为了完成国际检索、提供国际检索报告而检索费：是为了完成国

36、际检索、提供国际检索报告而 要求申请人支付的费用。由国际检索单位制定该费用要求申请人支付的费用。由国际检索单位制定该费用 的币种及数额并收取。我局作为国际检索单位收取的币种及数额并收取。我局作为国际检索单位收取 CNY1500CNY1500。 国际费：是为了国际局对国际申请完成国际公布、文国际费：是为了国际局对国际申请完成国际公布、文 件传送等任务而要求申请人支付的费用。币种及数额件传送等任务而要求申请人支付的费用。币种及数额 在在PCTPCT实施细则附件费用表中公布。包括基本费：实施细则附件费用表中公布。包括基本费： CHF650CHF650（附加费（附加费CHF15/CHF15/页）和指定

37、费页）和指定费CHF140/CHF140/指定指定 （最高（最高5 5个指定）。从个指定）。从20042004年年1 1月月1 1日起，随着指定概日起，随着指定概 念的修改，基本费和指定费将合而为一。念的修改，基本费和指定费将合而为一。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 初步审查费：是为了完成国际初步审查、制作国际初初步审查费：是为了完成国际初步审查、制作国际初 步审查报告而要求申请人支付的费用。由国际初审单步审查报告而要求申请人支付的费用。由国际初审单 位制定该费用的币种及数额并收取。我局作为国际初位制定该费用的币种及数额并收取。我局作为国际初 审单位收取审单

38、位收取CNY1500CNY1500。 手续费：是为国际局的利益收取的。由国际初审单位手续费：是为国际局的利益收取的。由国际初审单位 代收。币种和数额由代收。币种和数额由PCTPCT实施细则规定，为实施细则规定，为CHF233CHF233。 费用的减免：费用的减免： 申请人使用申请人使用PCT-EASYPCT-EASY软件准备请求书，并随纸件向软件准备请求书，并随纸件向 受理局提交了包含请求书数据与摘要电子文本的计算受理局提交了包含请求书数据与摘要电子文本的计算 机软盘，国际费可以减少机软盘，国际费可以减少CHF200CHF200。 当国际申请的所有申请人都是自然人，并且都属于国当国际申请的所有

39、申请人都是自然人，并且都属于国 民人均年收入低于民人均年收入低于30003000美元的国家的国民和居民，国美元的国家的国民和居民，国 际费和手续费可以减缴际费和手续费可以减缴75%75%。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请国际申请 （8 8）向中国知识产权局提出国际申请的有关规定：）向中国知识产权局提出国际申请的有关规定： 依据中国专利法第依据中国专利法第2020条的规定，要注意以下几项规定：条的规定，要注意以下几项规定： 中国单位和个人就其在本国完成的发明创造提出国际中国单位和个人就其在本国完成的发明创造提出国际 申请的，应当先向中国知识产权局提出国家申请；如申请的，

40、应当先向中国知识产权局提出国家申请；如 果没有先提出一个中国的国家申请，而是直接提出国果没有先提出一个中国的国家申请，而是直接提出国 际申请，则必须在申请中指定中国。际申请，则必须在申请中指定中国。 中国单位和个人提出国际申请时，应当委托由中国知中国单位和个人提出国际申请时，应当委托由中国知 识产权局指定的有权执行业务的专利代理机构办理。识产权局指定的有权执行业务的专利代理机构办理。 中国单位和个人将其在国内的发明提出国际申请时，中国单位和个人将其在国内的发明提出国际申请时， 应当附有该发明不涉及国家安全或国家重大利益的声应当附有该发明不涉及国家安全或国家重大利益的声 明。声明应当由全体申请人

41、签字。如果申请人拒绝做明。声明应当由全体申请人签字。如果申请人拒绝做 出声明，该申请将不能作为国际申请处理。出声明，该申请将不能作为国际申请处理。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 二、二、PCTPCT国际申请的国际阶段程序：国际申请的国际阶段程序： 1 1、受理局的程序：、受理局的程序： （1 1）国际申请的接收方式）国际申请的接收方式 面交或寄交：作为受理局的中国知识产权局接受面交面交或寄交：作为受理局的中国知识产权局接受面交 或寄交的国际申请；或寄交的国际申请； 传真方式递交：作为受理局的中国知识产权局接受以传真方式递交：作为受

42、理局的中国知识产权局接受以 传真方式递交的国际申请，但申请人应在以传真方式传真方式递交的国际申请，但申请人应在以传真方式 递交之日起递交之日起1414日内递交文件的原件。日内递交文件的原件。 如果申请人使用传真递交的部分或全部文件字迹不清，如果申请人使用传真递交的部分或全部文件字迹不清， 或者部分文件没有收到，则认为该文件没有递交。或者部分文件没有收到，则认为该文件没有递交。 如果申请人使用传真递交国际申请，但没有履行递交如果申请人使用传真递交国际申请，但没有履行递交 原件的规定，国际申请将被认为撤回。原件的规定，国际申请将被认为撤回。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请

43、的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 （2 2）确定国际申请日的条件审查：）确定国际申请日的条件审查： 申请人的国籍或居所表明其具有提交国际申请的权利，申请人的国籍或居所表明其具有提交国际申请的权利， 以及表明国际申请应当向该受理局提交；以及表明国际申请应当向该受理局提交； 国际申请使用规定的语言撰写；国际申请使用规定的语言撰写； 国际申请至少包括下列项目：国际申请至少包括下列项目： 说明是作为国际申请提出的；说明是作为国际申请提出的； 至少明确指定一个缔约国；至少明确指定一个缔约国； 写明申请人姓名，足以用来对申请人进行确认；写明申请人姓名，足以用来对申请人进行确认； 有一个看起来像是说明书

44、的部分；有一个看起来像是说明书的部分； 有一个看起来像是一项或几项权利要求的部分。有一个看起来像是一项或几项权利要求的部分。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 （3 3）确定国际申请日：）确定国际申请日： 国际申请日：国际申请日： 以面交、寄交或传真递交的申请文件到达作为受理局以面交、寄交或传真递交的申请文件到达作为受理局 的中国知识产权局之日为收到日，以收到日为国际申的中国知识产权局之日为收到日，以收到日为国际申 请日。请日。 对不符合确定国际申请日条件申请文件的处理对不符合确定国际申请日条件申请文件的处理 受理局应当通知申请人在指

45、定的期限内改正。受理局应当通知申请人在指定的期限内改正。 如果申请人在规定的期限内提交了改正文件，克服了如果申请人在规定的期限内提交了改正文件，克服了 缺陷，受理局应当确定收到改正文件之日为国际申请缺陷，受理局应当确定收到改正文件之日为国际申请 日。日。 如果申请人没有在规定的期限内提交改正文件，或者如果申请人没有在规定的期限内提交改正文件，或者 提交的改正文件仍未满足提交的改正文件仍未满足PCTPCT的要求，受理局应当分的要求，受理局应当分 别通知申请人和国际局别通知申请人和国际局, ,该申请将不作为国际申请处该申请将不作为国际申请处 理。理。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPC

46、T国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 对缺少附图的国际申请的处理：对缺少附图的国际申请的处理： 受理局应当通知申请人在自首次收到申请文件之日起受理局应当通知申请人在自首次收到申请文件之日起 3030日期限内改正。日期限内改正。 如果申请人在规定的期限内补交了附图，以后交附图如果申请人在规定的期限内补交了附图，以后交附图 的收到日为国际申请日。的收到日为国际申请日。 如果受理局在规定的期限之后收到补交的附图，这些如果受理局在规定的期限之后收到补交的附图，这些 附图将不予考虑，并认为说明书中没有提及该附图。附图将不予考虑，并认为说明书中没有提及该附图。 国际申请日仍是首次收到申请文件的日

47、期。国际申请日仍是首次收到申请文件的日期。 对申请人主动补交说明书、权利要求书和附图的处理：对申请人主动补交说明书、权利要求书和附图的处理： 如果后交文件是在首次提交文件收到日起如果后交文件是在首次提交文件收到日起3030日内收到日内收到 的，受理局以收到后交文件的日期为国际申请日。的，受理局以收到后交文件的日期为国际申请日。 如果后交文件是在如果后交文件是在3030日之后收到的，受理局不予考虑。日之后收到的，受理局不予考虑。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 （4 4）给出国际申请号）给出国际申请号 受理局收到国际申请并确定申请日后

48、，应当按照受理局收到国际申请并确定申请日后，应当按照PCTPCT 行政规程的统一规定给出国际申请号。行政规程的统一规定给出国际申请号。 国际申请号的结构为：国际申请号的结构为：PCT/2PCT/2位国家代码位国家代码+4+4位年代位年代/6/6 位流水号，例如，位流水号，例如，PCTPCTCN2003/000001CN2003/000001。 （5 5）发出国际申请号和国际申请日通知书）发出国际申请号和国际申请日通知书 凡是经审查给予国际申请日的申请，受理局应当向申凡是经审查给予国际申请日的申请，受理局应当向申 请人和国际局发出请人和国际局发出“国际申请号和国际申请日通知国际申请号和国际申请日

49、通知 书书”。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 （6 6）国际申请的形式审查：）国际申请的形式审查： 依据依据PCTPCT第第1414条条(1)(a)(1)(a)和实施细则和实施细则1111条进行的形式审查：条进行的形式审查： 当申请文件中存在：当申请文件中存在：缺少申请人签字；缺少申请人签字；缺少发明名缺少发明名 称和摘要；称和摘要；未按规定载明申请人的情况；或未按规定载明申请人的情况；或其它形其它形 式缺陷，主要指申请文件没有满足国际公布时出版的要式缺陷，主要指申请文件没有满足国际公布时出版的要 求等缺陷时，应当通知申请人在指定

50、的期限内改正。求等缺陷时，应当通知申请人在指定的期限内改正。 只要申请人在指定的期限内提交改正文件克服了首次提只要申请人在指定的期限内提交改正文件克服了首次提 交存在的缺陷，则国际申请日不作更改。交存在的缺陷，则国际申请日不作更改。 如果申请人在指定的期限内没有提交改正文件，则受理如果申请人在指定的期限内没有提交改正文件，则受理 局将宣布该国际申请被视为撤回。局将宣布该国际申请被视为撤回。 如果申请人认为在受理局指定的期限内无法完成改正，如果申请人认为在受理局指定的期限内无法完成改正， 可以请求延长期限。可以请求延长期限。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序

51、国际申请的国际阶段程序 依职权修改：依职权修改： 为了节省程序，在某些情况下，受理局可以依职权自为了节省程序，在某些情况下，受理局可以依职权自 己改正国际申请中的形式缺陷，并将做出的改正告知己改正国际申请中的形式缺陷，并将做出的改正告知 申请人申请人 。 但是并非受理局可以任意地使用依职权改正的方式，但是并非受理局可以任意地使用依职权改正的方式， 允许依职权进行改正的特定情况由允许依职权进行改正的特定情况由PCTPCT行政规程限定，行政规程限定， 例如改正请求书中前后自相矛盾的微小缺陷，改正不例如改正请求书中前后自相矛盾的微小缺陷，改正不 符合规定的日期表示方法，在请求书的文件清单一栏符合规定

52、的日期表示方法，在请求书的文件清单一栏 做出必要的改正等。做出必要的改正等。 依职权改正时必须使原来内容仍然清晰可见，并在该依职权改正时必须使原来内容仍然清晰可见，并在该 页边缘注明改正由受理局做出。页边缘注明改正由受理局做出。 如果申请人不同意改正，可以向受理局提出。如果申请人不同意改正，可以向受理局提出。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 依据依据PCTPCT实施细则实施细则4.104.10对优先权进行的审查：对优先权进行的审查： 审查内容：审查内容： 在先申请是否在保护工业产权巴黎公约缔约国在先申请是否在保护工业产权巴黎公约缔约

53、国 或世贸组织成员中提出；或世贸组织成员中提出； 提出在先申请的日期是否在国际申请日前提出在先申请的日期是否在国际申请日前1212个个 月内；月内； 优先权要求的声明中是否包含规定的事项，如：优先权要求的声明中是否包含规定的事项，如： 在先申请提出日期、申请号、受理国家（或地在先申请提出日期、申请号、受理国家（或地 区局）等，是否按照规定的方式填写该事项；区局）等，是否按照规定的方式填写该事项； 要求优先权声明中填写的事项与优先权文件中要求优先权声明中填写的事项与优先权文件中 的记载是否一致。的记载是否一致。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际

54、阶段程序 如果受理局发现优先权要求存在缺陷，应当通知申请如果受理局发现优先权要求存在缺陷，应当通知申请 人在规定的期限内改正，自国际申请日起申请人至少人在规定的期限内改正，自国际申请日起申请人至少 有有4 4个月时间可以改正。个月时间可以改正。 如果申请人在规定的期限届满时仍然没有改正缺陷，如果申请人在规定的期限届满时仍然没有改正缺陷， 受理局将做出优先权要求被视为未提出的决定；受理局将做出优先权要求被视为未提出的决定； 不作处理，保留到国家阶段由指定局处理的缺陷：不作处理，保留到国家阶段由指定局处理的缺陷： 没有提供在先申请号和优先权要求与优先权文件的内没有提供在先申请号和优先权要求与优先权

55、文件的内 容不一致；容不一致； 申请人在申请人在PCTPCT实施细则规定的期限内没有提交优先权实施细则规定的期限内没有提交优先权 文件，也没有请求受理局准备和传送优先权文件；文件，也没有请求受理局准备和传送优先权文件； 要求优先权的国际申请的申请人与在先申请的申请人要求优先权的国际申请的申请人与在先申请的申请人 不一致，国际申请中也没有包含申请人享有优先权的不一致，国际申请中也没有包含申请人享有优先权的 声明声明 。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 （7 7）费用的审查）费用的审查 申请人应当在受理局收到国际申请之日起申请人应当在受

56、理局收到国际申请之日起1 1个月内缴个月内缴 纳传送费、检索费、国际费（基本费和指定费）。纳传送费、检索费、国际费（基本费和指定费）。 受理局负责对国际申请的申请人是否按时缴费以及缴受理局负责对国际申请的申请人是否按时缴费以及缴 纳数额是否符合标准进行检查。纳数额是否符合标准进行检查。 如果在国际申请日起如果在国际申请日起1 1个月期限届满时没有缴纳或缴个月期限届满时没有缴纳或缴 足费用，受理局应当通知申请人在自通告之日起足费用，受理局应当通知申请人在自通告之日起1 1个个 月内缴纳所欠费用和相当于所欠费用月内缴纳所欠费用和相当于所欠费用5050的滞纳金。的滞纳金。 只要申请人在通知指定的期限

57、内补缴并且缴纳了滞纳只要申请人在通知指定的期限内补缴并且缴纳了滞纳 金，应认为满足了要求。金，应认为满足了要求。 如果申请人在通知指定的期限内没有补缴或没有缴纳如果申请人在通知指定的期限内没有补缴或没有缴纳 滞纳金，则受理局按照滞纳金，则受理局按照PCTPCT第第1414条（条（3 3）做出申请被）做出申请被 视为撤回的决定。视为撤回的决定。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 2 2、国际检索单位的国际检索、国际检索单位的国际检索 （1 1）收到检索本通知书）收到检索本通知书 国际检索单位在收到检索本后，应当将收到的日期以国际检索单位

58、在收到检索本后，应当将收到的日期以 “收到检索本通知书收到检索本通知书”（PCT/1SA/202PCT/1SA/202通知）的形式通知）的形式 告知申请人、国际局和受理局。告知申请人、国际局和受理局。 （2 2）国际检索）国际检索 依据申请人在国际申请日提交的原始申请文本（在国依据申请人在国际申请日提交的原始申请文本（在国 际检索程序中不接受申请人提出的对申请文件的修改，际检索程序中不接受申请人提出的对申请文件的修改， 除非是对明显错误的更正），对国际申请进行国际检除非是对明显错误的更正），对国际申请进行国际检 索，制定出国际检索报告。索，制定出国际检索报告。 20042004年年1 1月月1

59、 1日起，国际检索单位在制定出国际检索日起，国际检索单位在制定出国际检索 报告后，还要对该国际申请涉及的发明是否具备新颖报告后，还要对该国际申请涉及的发明是否具备新颖 性、创造性、工业实用性提供一份书面意见。性、创造性、工业实用性提供一份书面意见。 专利合作条约CT国际申请审查程 序 PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 国际检索程序中的几个问题国际检索程序中的几个问题 ： 检索前允许的改正和更正检索前允许的改正和更正 更正国际申请中的明显错误：审查员对申请文件中的更正国际申请中的明显错误：审查员对申请文件中的 明显错误应当使用表格明显错误应当使用表格PCT/ISA/216

60、PCT/ISA/216通知申请人更正。通知申请人更正。 删除不应有的内容：审查员发现申请中包含有违反道删除不应有的内容：审查员发现申请中包含有违反道 德和公共秩序的用语和附图，或者有贬低他人的内容，德和公共秩序的用语和附图，或者有贬低他人的内容， 应当使用表格应当使用表格PCT/ISA/218PCT/ISA/218建议申请人删除。建议申请人删除。 确定摘要和发明名称：确定摘要和发明名称：PCTPCT实施细则对摘要和发明名实施细则对摘要和发明名 称的内容和格式有明确的要求。如果审查员发现申请称的内容和格式有明确的要求。如果审查员发现申请 人提供的摘要不符合要求或发明名称不够简洁、明确，人提供的摘