钱币邮票登记结算及会员管理规则

1、钱币邮票登记结算及会员管理规则钱币邮票交易中心会员管理实施细则第一章 总 则第一条 为规范南京文化艺术产权交易所钱币邮票交易中心（以下简称“交易中心”）会员及其相关业务活动，加强投资人的自律管理，维护投资人的合法权益，保证钱币邮票交易顺利、安全、有效进行，根据中华人民共和国相关法律和交易中心相关管理规则，制定本实施细则。第二条 钱币邮票交易中心会员是指根据中华人民共和国有关法律及交易中心的有关规定，在交易中心注册会员帐户并经交易中心审核批准，有权参与交易中心钱币邮票交易、经纪环节的自然人或机构。交易中心会员包含：投资人会员、经纪商会员以及其它类型会员。第三条本实施细则适用于交易中心钱币邮票全部

2、会员（以下简称“ 会员” ），本实施细则没有明确规定的，适用交易中心其他相关规定。第二章 钱币邮票中心会员第四条在交易中心从事钱币邮票交易、经纪的会员必须是具有完全民事行为能力和民事权利能力的自然人、正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织，不存在法律法规、交易中心的会员管理规定及相应交易规则禁止或限制其投资的情形。第五条 在交易中心进行钱币邮票交易、经纪的会员必须对钱币邮票市场有基本的了解与风险认知。第六条在交易中心进行钱币邮票交易、经纪的会员必须具有一定的电脑操作能力和互联网应用能力。第七条 在交易中心进行钱币邮票交易、经纪的会员必须认真阅读并同意遵守交易中心关于钱币邮票交易的相关交易

3、规则和细则，对交易中心的交易模式有充分的理解，认真阅读并接受交易中心公示的钱币邮票交易风险提示书。第八条 在交易中心进行钱币邮票交易、经纪的会员必须认可并自愿遵守钱币邮票投资人会员入市交易协议（暂行）。第九条 在交易中心进行钱币邮票交易的会员须满足交易中心规定的其他会员条件。第三章 会员的申请和审批第十条 申请人通过交易中心网站申请注册并按要求提供会员资格申请材料，并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。第十一条申请人所提交资料经审核符合要求并与交易中心签订钱币邮票投资人会员入市交易协议，申请人即正式取得钱币邮票投资人会员资格。第十二条申请人所提交资料经审核符合要求并与交易中心签订

4、经纪会员入市协议，申请人即正式取得钱币邮票经纪会员资格。第四章 会员的权利和义务第十三条 投资人会员权利：（一）依法交易交易中心挂牌的钱币邮票实物；（二）获得钱币邮票投资收益；（三）查阅公布的钱币邮票资料并享受交易中心提供给普通级别会员的相关资讯服务；（四）对交易中心的工作提出意见和建议；（五）对交易中心工作人员的失职行为进行监督和投诉；第十四条投资人会员义务：（一）遵守与钱币邮票交易有关的法律、法规，遵守交易所的各项制度、规则；（二）缴纳钱币邮票交易环节规定的款项及费用；（三）承担钱币邮票投资亏损的风险；（四）禁止从事任何损害钱币邮票交易市场及其他会员利益的活动；（五）其他应履行的义务。第十

5、五条 经纪会员的权利：（一）交易中心经纪会员包含：普通经纪会员和综合类经纪会员。经纪会员必须是正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织。（二）普通经纪会员：协助交易中心发展钱币邮票交易中心投资人会员，并依约定获取交易手续费返佣。（三）综合经纪会员：综合经纪会员除具备普通经纪会员的权限外，经交易中心批准可为投资人会员参与钱币邮票实物交易提供综合经纪服务，包括但不限于钱币邮票实物交易宣传推广、投资者咨询、交易挂牌辅导、挂牌保荐代理、交易代理、第三方鉴定等。综合经纪会员服务费由交易中心按约定比例返还。（四）经纪会员同时享有投资人会员应当享有的权利。第十六条 经纪会员的义务（一）遵守与钱币邮票交易

6、有关的法律、法规，遵守交易所的各项制度、规则；（二）积极协助交易中心拓展投资人会员，协助与督促投资人会员缴纳钱币邮票挂牌、托管、鉴定、交易、交收各个环节规定的款项及费用；（三）对投资人会员揭示钱币邮票投资亏损的风险，倡导理性投资；（四）禁止从事任何损害钱币邮票交易市场及其他会员利益的活动；（五）其他应履行的义务。第五章 会员的自律和管理第十七条 会员必须遵守有关国家法律、法规、政策和交易中心的各项管理规定和业务规则，接受有关行政管理部门和交易中心的管理与监督。第十八条 会员应遵守社会公共道德，相互尊重，严格自律，自觉维护正常的交易和交收秩序，认真履行应尽职责。第十九条 会员应充分行使享有的合法

7、权利，自觉维护会员的合法权益和交易中心的商业声誉。第二十条 对于违反交易中心管理规定和业务规则的会员，交易中心有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易许可权、终止会员资格等处罚；涉嫌犯罪的，按法律程式提交司法诉讼。第二十一条 会员若对交易中心的处理决定不服，有权自收到处理决定后10 个工作日内，以书面形式向交易中心提请复议。对于会员的复议申请，交易中心受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。第六章 附 则第二十二条 本实施细则的最终解释权归交易中心所有。交易中心有权根据会员管理的需要，对本实施细则进行修订。第二十三条本实施细则经交易中心审议通

8、过后实施，由交易中心负责解释与修订。钱币邮票登记结算实施细则第一章 总则第一条为规范南京文化艺术产权交易所（以下简称“本所”）钱币邮票交易登记结算行为，保护投资人的合法权益，维护登记结算秩序，防范登记结算风险，保障钱币邮票交易市场安全高效运行，根据相关法律法规以及本所的有关规定，制定本实施细则。第二条在本所钱币邮票交易中心上市的钱币邮票登记结算，适用本实施细则。本实施细则没有明确规定的，适用本所其他相关规定。第三条登记结算活动必须遵循公开、公平、公正、安全、高效的原则。第四条登记结算业务采取集中统一的运营方式，由本所登记结算部门集中统一办理。登记结算部门为钱币邮票交易提供集中登记、存管、查询与

9、结算服务。第五条登记结算活动必须遵守法律、行政法规、本所制定的相关管理制度。第二章 登记结算部门第六条登记结算部门是本所的下属职能部门。第七条登记结算部门设立电子化实物登记簿系统，根据实物账户的记录，办理钱币邮票投资人名册的登记。电子化实物交易登记簿系统的记录以整数位为计量单位，钱币邮票实物数量的最小单位为1 “枚”或“张”等。第八条本所统一使用人民币进行结算。第九条钱币邮票登记簿系统内的登记资讯包括但不限于以下内容：钱币邮票投资人会员名称、会员账户号码、持有钱币邮票名称、持有钱币邮票数量、钱币邮票限售情况、司法冻结情况以及权利质押等钱币邮票持有状态。第十条登记结算部门履行下列职能：1、钱币邮

10、票实物账户、资金账户的设立和管理；2、钱币邮票实物的登记，包括初始登记、变更登记、退出登记；3、依法提供与钱币邮票登记业务有关的查询、资讯、咨询和培训服务；4、维护钱币邮票的投资人会员名册。持有钱币邮票的投资人会员名册主要内容包括投资人会员名称、钱币邮票实物账户号码、持有钱币邮票数量等；第一邮币卡第十一条 登记结算部门负责制定下列事项和文件：1、业务实施细则；2、制订或修改业务管理制度、业务开展计划、紧急应对程序；3、办理新的钱币邮票及品种的登记业务，变更登记业务模式；4、投资人会员资格的取得和丧失等变动情况；5、合作银行资格的取得和丧失等变动情况；6、发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法

11、行为，或涉及重大诉讼；7、与钱币邮票经纪会员、钱币邮票投资人会员和合作银行签订的各项业务协定的样本格式。第十二条登记结算部门应当妥善保存登记原始凭证及有关档案和资料。其保存期限不得少于20年。第十三条登记结算部门对其所编制的与钱币邮票登记业务有关的资料进行专属管理；未经登记结算部门同意，任何人不得将其专属管理的资料用于商业目的。第十四条登记结算部门及其工作人员依法对与钱币邮票登记业务有关的资料负有保密义务。对与钱币邮票登记业务有关的资料，登记结算部门应当拒绝查询，但有下列情形之一的，登记结算部门应当依法办理：1、投资人会员查询其本人的有关钱币邮票资料；2、交易所履行职责要求登记结算部门提供相关

12、资料；3、相关部门依照法定的条件和程序进行查询和取证。第十五条登记结算部门应当公开业务规则以及与钱币邮票登记业务有关的主要收费专案和标准。登记结算部门制订或者变更业务规则、调整钱币邮票实物登记主要收费项目和标准等，应当告知相关市场参与人。第十六条登记结算部门工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关人员的商业秘密。第三章 交易账户的管理第十七条一个投资人会员只能开立一个交易账户，交易账户包含：实物账户和资金账户。投资人会员通过实物账户持有对应的实物，实物账户用于记录投资人会员持有实物的数量及其变动情况。资金账户用于记录投资人会员交易资金状况及其变动情况

13、。第十八条投资人会员所持有的实物应当记录在投资人会员本人的实物账户内。本所根据实物账户的记载认定投资人会员为所对应的实物持有人。第十九条投资人会员开立钱币邮票交易账户应当通过本所官方网站或指定的经纪会员向登记结算部门提出申请。申请开立的交易账户应当保证其提交的开户资料完整、真实、合法。第二十条除交易所认定的特殊情况外，投资人会员不得将本人的钱币邮票交易账户提供给他人使用。登记结算部门对钱币邮票交易账户的使用情况进行监督。投资人会员在钱币邮票交易账户开立和使用过程中存在违规行为的，登记结算部门应当根据交易所指令对违规钱币邮票交易账户采取限制使用、注销等处置措施。第二十一条投资人会员一致同意由本所

14、通过交易账户登记其托管的钱币邮票实物，投资人会员交由本所托管的钱币邮票的数量及其变动情况均应当记录在该投资人会员的钱币邮票交易账户内。投资人会员一致认可钱币邮票交易账户的登记效力，并认可登记结算部门出具的钱币邮票登记查询结果是投资人会员于该查询结果出具时在本所托管的钱币邮票实物权属情况的合法证明。第四章 钱币邮票登记和存管第二十二条钱币邮票挂牌前，其持有人及/或其委托的经纪会员应向登记结算部门申请办理其所挂牌钱币邮票的初始登记业务。第二十三条钱币邮票挂牌后，登记结算部门根据钱币邮票申购结果办理投资人会员名册和钱币邮票数量的变更登记。第二十四条钱币邮票在交易所挂牌交易的，登记结算部门应当根据钱币

15、邮票交易的交易指令办理钱币邮票投资人会员名册的变更登记。当事人因继承或依法进行财产分割（如离婚、继承等情形），法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的，资产合法承继人申请办理过户登记时，应凭合法文档到登记结算部门办理相关钱币邮票实物的变更登记；过户完毕后，登记结算部门向申请人出具过户登记证明文件。如果资产合法承继人不符合本所钱币邮票投资人会员标准，登记结算部门有权拒绝其过户申请以及交易申请，但账户内应由其合法承继的实物及资金归其所有并予以提取。钱币邮票因质押、冻结等原因导致其投资人权利受到限制的，登记结算部门应当在钱币邮票投资人会员名册上加以锁定。第二十五条登记结算部

16、门应当保证钱币邮票投资人会员名册和登记过户记录真实、完整、合法。第二十六条投资人会员在登记结算部门开立钱币邮票交易账户，需严格遵守登记结算部门相关制度。第二十七条投资人会员应当委托本所交收托管机构存管其持有的钱币邮票实物，但法律、行政法规和国家有关部门另有规定的除外。第二十八条 投资人会员买卖钱币邮票实物，应当遵守本所制定的相关交易规则，根据成交结果由本所登记结算部门完成其所持实物和资金的交收与划拨。第二十九条本所登记结算部门应当采取有效措施，保证投资人会员存管的实物的安全，禁止挪用、盗卖。第五章 资金结算及实物结算第三十条 本所实行日终资金结算制度及所持商品日终结算制度。第三十一条本所交易管理部负责每个交易日交易结束后将交易资料发送至钱币邮票登记结算部门。第三十二条本所钱币邮票登记结算部门根据交易管理部发送的交易资料计算资金轧差，对投资人当日交易资金及所交易实物进行汇划。第六章 风险防范和控制第三十三条 登记结算部门应当采取下列措施，加强钱币邮票实物登记业务的风险防范和控制：1、制订完善的风险防范制度和内部控制制度；2、建立完善的技术系统，制订由有关市场参与人共同遵守的技术标准和规范；3、建立完善的从业人员准入标准和风险评估体系；4、对登记资料和技术系统进行备份，制订业务紧急应变程式和操作流程。第