国际法上关于领空主权保护相关问题概述

1、1董杜娇.顾琳华主编航空法教程对外经贸大学出版社2007年第1版89贞国际法上关于领空主权保护相关问题概述【内容摘要】：本文主要从国际法角度首先论述领空的概念、范用和法律地位，然后根据巴 黎航空公约和国际民用航空公约等相关法律文件，从宏观角度把握当前国际社会关于 领空主权保护的原则、规则和制度，最后探讨目前在领空主权保护上的相关争议问题。【关键词】：领空主权国际法规则一、领空基本问题领空是指处在一国主权支配之下，在国家疆界之内的陆地和水威之上的空气空间。中 国领陆、领水的上空的空气空间为中国的领空。：目前关于领空范围的通说认为，以地球中 心为顶点，由与国家在地球表面的领陆和领水的边界线相垂直的

2、宜线所包围的圆锥形立体空 间。国家马页土范围对于空气空间的法律地位的确信是经历了一立时期的理论构建和国家实践，可以大致分 为1919年签订巴黎空中航行管理公约之前和从签订巴黎空中航行管理公约至今这 两个阶段。2李忠武、孟维佳主编国家领上主权概耍吉林科技出版社2005年第1版62页8董杜娇、顾琳华主编航空法教程.对外经贸大学出版社.2007年第1版93贞在第一个阶段主要存在五种学说：1、完全的空中自由论，这一理论以比利时法学家尼 斯为代表，认为空气和海洋一样是人类共同的财富：2、空中有限自由论，也称为空间自由 与国家自保结合说，这一理论以法国的福常叶为代表，他认为空气空间是自由的，国家无论 在平

3、时还是战时，对空气空间享有为了自保的必要权利（如规赵航空器只能在一泄髙度飞行）: 3、领土区域论是由里维埃提出的，他认为应当建立完全在毗连国家主权支配之下的领空区 域，从而限制在空气空间的完全自由，这个区域以大炮射程为限，这种理论是空中主权原则 的前身；4、国际警察论，这种学说在承认国家自保权的前提下要求尊重国际社会权利，反 对完全的国家主权的存在；塔、国际共管论认为空气空间应当实行国际共管制度，从而方便 空中航行。：多种学说产生的争议也反映在在同一时期的国家实践中，例如：1910年第一次 国际空中航行会议通过的决议明确表示俯临领上和领海的大气当被视为是领上，受国家主 权支配”、1911年马徳

4、里国际法学会的法徳案文、1911年英国颁布空中航行法令、1913年 法国也发布明确的相关法令、1914年到1918年的一战期间也发生关于领空的争议问题。3 4 5 6 7由 此可见，国家实践也趋向于确立领空主权的相关原则、规则和制度。在第二个阶段，主要以标志性的多边条约为历史节点，包括巴黎空中航行管理公约、 商业航空公约以及国际民用航空公约等。1919年巴黎空中航行管理公约第1 条规左：缔约各国承认每一个国家对其领上上的空间享有完全和排他的主权，并且该公约还 规定缔约各国承允在和平时期给予其他缔约国的航空器在其领上上空无害通过的自由，但此 航空器必须遵守公约所规左的条件。从这些规左可以发现，该

5、公约在确立国家主权原则的基 础上还确立了无害通过制度。1928年商业航空公约重申了国家对其领上上空具有完全 和排他的主权。：1944年国际民用航空公约第1条规立：缔约各国承认每一国家对其领 上上空具有完全和排他的主权，公约还规左飞越领海上空的外国航空器不享有类似于商船的 一般无害通过权，从而否泄了巴黎公约所确立的无害通过制度。同时国际民用航空公 约还规立了国家主权的四个方而：1、维护本国领土安全：2、制泄航空法律和规章：3、 保留国内载运权”：4、设立空中禁区。1958年领海及毗连区公约第2条规上：沿海 国之主权及于领海上空。由此国家对领陆和领水上空具有完全排他的主权已经成为一般国际 法原则。

6、3尼斯航空器的法律制度国际法学会年刊.19024福常叶空域和气球的法律制度.国际公法总览.19015里维埃国际法第一卷.18966里特维纳航空法一一比利时法和国际法的概念.19707卡斯持拉尼航空法.19129薄守省主编国际公法教程.对外经贸大学出版社.2007年口丿J第1版91页10李忠犹、孟维佳主编国家领土主权概要.吉林科技出版社.2005年第1版63-61页11董杜娇、顾琳华主编航空法教程.对外经贸大学出版社.2007年第1版99-110页根据领海及毗连区法、飞行基本规则和民用航空法可知，我国的领空主权是 指在领陆领水上的空气空间的完全排他的主权，在上述四个方面之外还有领空资源开发利用

7、权和法律规章的执行权，并且我国不承认无害通过制度而是实行批准通过制度。随着科技 水平的提升，各国对于空气空间的探索能力也日益增强，由此产生的主要争议是空气空间与 外层空间的划界问题。目前存在的主要学说有空气存在说、航空器升空限度说、有效控制高 度说、引力平衡说、卡曼管辖线说、人造地球卫星轨道最低点说、中介空间说以及功能论（主 张无需也难以划宦空气空间和外层空间）。通过对于领空相关基本问题的论述可以发现，国际法对于领空保护的前提性原则即空中 主权原则，领空主权可以概括为自保权、所有权、管辖权和管理权四个方而。这一原则的确 立使得诸如领空管理制度、国际空中航行、领空主权保护以及国际航空犯罪等相关规

8、则制度 的形成与逐步完善具有现实可能性，从而推动关于领空的国际法体系的构建。二、领空主权保护领空主权保护广义上包括领空具体管理制度规则、国际空中航行规则、国际航空犯罪的 管辖制度以及一般意义上的领空主权保护。狭义上的领空主权保护就是指关于外国航空器入 侵、拦截以及避免对民用航空器使用武力的限制等规则。本文在这里主要从宏观角度论述广 义上的领空主权保护，重点介绍狭义上的领空主权保护的具体规则。首先介绍的是领空管理制度，主要包括分区规则、空中交通规则、入境与放行规则。根 据国际民用航空公约第9条规定“缔约各国由于军事需要或公共安全的理由，可以一律 限制或禁止其他国家的航空器在其领上内的某些地区上空

9、飞行”并结合当前各国实践可知， 国际社会普遍实行设宜禁区、限制区、危险区和防空识别区的规则，具体而言：禁区是指在 一个国家的陆地或领水上空，禁止航空器飞行的划定区域：限制区是指在一国陆地或领水上 空，根据某些规立的条件，限制航空器飞行的划定区域：危险区则是指在规左时间内存在对 飞行有危险活动的划泄空域：防空识别区是指出于维护国家安全的目的要求对航空器能立即 识别、定位和管制而划左的空域。空中交通规则分为一般规则和特殊规则，前者包括关于人 员财产的保护、避碰规则，后者包括目视飞行规则（在目视情况下进行飞行所必须遵守的飞 行规则）、仪表飞行规则（借助于航空器的仪表和无线电导航设备进行飞行所必须遵守

10、的飞 行规则）。入境放行规则主要指航空器出入境放行规左，即根据民用航空法中国境内的 航空器经批准可以飞出领空范弗I，外国民用航空器则要根据协定、协议或者受到批准才能飞 入、降落中国境内并且中国可以再具备合理根据的前提下进行检查。“这一部分主要从领空 范囤内确立了领空主权保护的制度规则基础，许多规则主要从虽:化的角度进行设置，具有实 践操作性，但又会与各国国情发生一左冲突，因此仍然需要进一步完善。其次介绍的是国际航空飞行制度，主要包括横向上的一般规则、飞越自由规则、限制飞 越自由规则和纵向上的是期航行规则、不定期航行规则。根据国际民用航空公约规定可 知一般规则主要包括：展示识别标志、遵守飞入国的

11、法律和规章、在设关机场降停接受降停 国检查、携带必要文件、遵守飞入国关于货物限制的规定以及不滥用民用航空权利。根据公 海公约和联合国海洋法公约相关规左可知，每个国家有权在专属经济区内行使的航行 和飞越自由同它们在公海行使的是相同的，并且海洋法公约没有对船舶和飞机种类进行 限制，但是这种飞越自由受到海洋法公约规左的限制，即沿海国行使主权权利和管辖权 的规左的限制。在用于国际航行的海峡上空时则适用过境通行制度，过境通行是指在经过这 种海峡时出于继续不停和迅速过境的目的而行使航行和飞越自由，并且海洋法公约规左 了过境通行的船舶和飞机的义务，而且并不排除沿岸国的合理适当限制。在群岛水域则存在 无害通过

12、制度和群岛海道通过制度，前者仅适用于所有国家的船舶，后者具体指所有船舶和 飞机均享有在这种海道和空中航道内的群岛海道通过权，群岛国可指泄适当的海道和其上的 空中海道以便外国船舶和飞机继续不停和迅速通过或飞越其群隔水域和邻接的领海。公海自 由中所包含的飞越自由是基于海洋法公约的规定具体指每个国家的飞机在遵守国际航空 规则的情况下，可以再在公海上自由飞行，这一规则同样适用于领海之外的海上空间（海洋 地拟论）。但是公海自由的实质是所有国家平等行使各种公海自由的权利，公海自由是相对 的、受限的。”至于左期和不左期航行规则的区分主要是三个判断标准：1、是否飞经一个以 上国家领上的空域；2、是否用航空器进

13、行取酬性的客、货、邮运输并对公众开放：3、是否 是公认的有组织的系列飞行。这种区分的意义在于二者权利的差异，前者受到限制即飞行需 要有关国家的事先同意或许可（实践中多以双边协泄方式解决），后者则在缔约国范围内无 需获准并可做非商业性降停。这一部分内容主要从领空的外部相关空间的规左入手，从而 确立领空保护的基础规则，虽然许多规则仍存在争议，但亳无疑问明确这些规则可以为主权 保护提供更有价值的证据。再次介绍的是国际航空犯罪管辖制度，比照国内刑法的相关规泄“以圾力、胁迫或者英 他方法劫持航空器的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑：致人重伤、死亡或者使航空器遭 受严重破坏的，处死刑”，对于中华人民共和国

14、缔结或者参加的国际条约所规定的罪行，中 华人民共和国在所承担条约义务的范国内行使刑事管辖权的，适用本法”，可以发现我国刑 法也规定了空中劫持这种国际犯罪，并且采取的是限制世界主义下的普遍管辖原则。而目 前国际法上关于航空犯罪的规龙主要集中在五个公约即东京公约、海牙公约、12商维新、蔡春林主编海洋法教程.对外经贸大学出版社.2009年第1版105-106. 110-141. 145、155-159 页张海文、李海清主编联合国海洋法公约释义集.海军出版社.2006年第1版55-108. 155贞13贺富永主编航空法学.国防工业出版社.2008年7月第1版28-33页 山张明梢刑法学第四版.法律出版

15、社.78-79页1971年蒙特利尔公约、蒙特利尔议立书、1991年蒙特利尔公约，反映出的国际法 规则主要是：1、登记国管辖规则，主要适用于飞行于不属于任一国家领上的航空器内的犯 罪行为；2、并行管辖规则，主要是指不排除航空器飞经国在例外情况下的管辖权：3、普遍 管辖规则，主要是扩大了航空器内犯罪的管辖主体范围，包括犯罪分子所在地国、航空器承 租人所在地国、航空器降落地国、犯罪发生地国：4、起诉或引渡规则，但后者属于任意性 规定。这一部分的管辖权介绍是领空主权保护的重要组成部分，只有明确我国的立场与国 际法规则的差异才能够在一定范围内协商一致。最后介绍狭义的领空主权保护制度，主要包括外国航空器入

16、侵、拦截以及避免对民用航 空器使用武器的限制三个方而：1、对于外国航空器入侵而言，需要根据具体情形判断，包 括外国航空器的性质（军用或者民用）、侵入动机、侵入原因（故意、无意或者基于国际犯 罪行为）、侵入程度以及侵入造成的后果等：2、对于拦截而言，首先其含义是指一国军用航 空器受命对入侵本国领空的外国航空器，或者进入一国防空识别区而不报名身份的航空器采 取强制手段的行动。苴次拦截可以分为靠近、识别、联络和下达指令四个阶段。最后对民用 航空器拦截需要注意的是尽一切可能获得识别信号并发出必要指示，消除或者减少拦截手段 的固有危害性：、对于民用航空器使用武器的限制主要是由于国家实践中产生的案件引申

17、到人道主义，从而成为一项国际习惯法规则。这一部分的内容与领上主权保护直接相关，第 二、三项均已成为国际习惯法规则，但在第一项仍然存在诸多争议。三、相关争议问题首要的争议前已述及，即空气空间与外层空间界限的划左，而其现实依据是目前科技的 进步与国家安全的维护，前者为这一争议创造了物质基础，后者则为这一争议构筑了价值基 础。国际社会存在的主要学说包括空气存在说、航空器升空限度说、有效控制高度说、引力 平衡说、卡曼管辖线说、人造地球卫星轨道最低点说、中介空间说以及功能论，主要从政治 和物理两个角度进行界泄，功能论不具有现实意义，前七种标准则值得商榷。英次的争议主要集中在战时领空主权保护的相关问题，主

18、要由国际武装冲突法调肖，与 上述的主要针对平时法的规立明显不同。国际武装冲突法是由传统的战争法演进而形成的， 其基本原则是遵守国际法义务原则、区别待遇原则、人道主义原则、遵守中立义务原则，目 前形成了海牙公约体系和日内瓦公约体系，前者主要以战争规则（指战争开始、进行和结束 的规则）为主要内容，后者主要以中立规则（指战争国与中立国之间的规则、战争受难者保 护规则）为内容。国际武装冲突法关于领空主权保护的内容体现在：1、交战国与中立国之 间互负义务，前者负有自我约束义务即不得在中立国领上内进行战争行为，后者则负有防止15（H）栗林忠男著，袁晓利译航空犯罪与国际法.法律出版社.1988年版31-100页及附录16董杜娇、顾琳华主编航空法教程.对外经贸大学出版社.2007年第1版115-117页参见国际民用航空公约附件2空中规则附录A 的义务即不得允许交战国在其领上内进行战争行为：2、陆战中限制改变环境的作战手段和 方法，环境主要包括地球表而和外层