2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(8)-精品

1、、单选题1、 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员, 处有期徒刑或者拘役。A. 3年以下B. 3年以上C. 3年D. 5年以上标准答案：a2、属于行政法规和部门规章的是。A. 中华人民共和国证券法B. 证券公司监督管理条例C中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法标准答案：b3、 新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。A. 证券交易所B. 中国证监会c全国人民代表大会D.全国人大常务委员会标准答案：a新证4、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订, 券法于（）起生效。A. 2006年12月

2、1日B. 2006年1月1日C. 2006年5月1日D. 2006年10月1日标准答案：b5、 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）。A. 3人B. 4人C. 5人D. 6人标准答案：a6、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 20家，发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A. 2B. 3C. 4D. 5标准答案：c7、()是证券监管工作首要目标。A. 降低系统性风险B. 保证证券市场的公平、效率和透明C. 保护投资者合法权益D. 防止内幕交易标准答案：c& ()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算

3、体制的组织构架已经基本形成。A. 中央证券登记结算有限责任公司成立B. 深圳证券登记结算公司成立c上海证券登记结算公司成立D中国证券登记结算有限责任公司成立标准答案：d9、 在有限责任公司里，具有修改公司章程”权力的是。A. 董事会B. 经理C. 股东会D. 监事会标准答案：c10、根据新公司法，公司上市的股本总额应不少于。A. 五千万元B. 四千万元C. 三千万元D. 二千万元标准答案：c11、新公司法规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的。A. 80%B. 70%C. 60%D. 50%标准答案：b12、

4、新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的。A. 60%B. 50%C. 40%D. 30%标准答案：d13、 下列各项不属内幕信息的是（）。A. 公司分配股利或者增资计划B. 公司债务担保的重大变更C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%标准答案：d处3年以下有期14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是。A. 欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪、

5、诱骗他人买卖证券罪D. 操纵证券市场罪标准答案：b15、 取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业 证书。A. 未被机构聘用B. 存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚标准答案：d16、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A. 20%C. 30%D. 35%标准答案：a17、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开次会员大会。A. 4B. 6C. 8D. 10标准答案：a18、 关于公司发行新股的条件， 公司要具备健全且运行良好的组织结

6、构， 具有持续盈利 能力，财务状况良好，最近年内财务会计文件无虚假记载， 且在最近3年内无其他重大违法 行为。A. 1B. 2C. 3D. 5标准答案：c19、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人 员，中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请。A. 2年B. 3年C. 4年D. 5年标准答案：b20、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行结算制度A. 独立法人B. 社团法人C. 会员法人D. 多级法人标准答案：c21、新公司法规定，上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产 总额的，应当由股东大会做出决议，并经出席会

7、议的股东所持表决权的2/3以上通过。A. 25%C. 35%D. 40%标准答案：b22、根据新公司法，董事会决议须经无关联关系董事超过通过。A. 1/2B. 1/3C. 2/3D. 3/4标准答案：a23、 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。A. 即时交付B. 集中交付C. 货银对付D. 货银交付标准答案：c24、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。A. 证券登记结算公司B中国证券业协会C证券交易所D.证券公司标准答案：d25、中国证券投资者保护基金有限责任公司于注册成立。A. 2005年6月1日B. 2005年8月30日C. 2006年8月30日

8、D. 2006年10月1日标准答案：b26、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。A. 自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B. 必须经国务院证券监督管理机构批准C. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格标准答案：a()。27、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是A. 保护投资者B. 保证证券市场的公平、效率和透明C. 降低非系统风险D降低系统性风险标准答案：c28、 有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少没召开 一次。A. 6个月B. 1年C. 3个月D. 2个月标准答案：a

9、29、下面不属于证券交易所的主要职能的是。A. 为组织公平的集中交易提供保障B. 公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C. 对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D. 对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告标准答案：c30、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是。A. 总额结算B. 净额结算C. 差额结算D. 统一结算标准答案：b、多选题：31、 内幕交易行为方式主要表现为（）。A. 行为主体知悉公司内幕消息B. 行为主体泄露内幕消息C. 行为主体建议他人买卖证券D. 行为主体从事证券的交易及有偿转让标准答案：

10、b, c32、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。A. 中国证监会B中国证券登记结算有限责任公司C. 财政部D. 中国人民银行标准答案：a, c, d33、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括。A. 基本信息B. 奖励信息C. 警示信息D. 处罚处分信息标准答案：a, b, c, d34、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪，。A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑C. 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额

11、1%以上5%以下罚金标准答案：a, d35、主管证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有。A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处标准答案：a, b, c, d36、新证券法的主要修订内容包括。A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B. 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C. 加强对

12、投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序标准答案：a, b, c, d37、操纵市场的行为方式有。A. 连续交易操纵B. 合谋C. 以上皆错D. 虚买虚卖标准答案：a, b, d38、证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括。A. 证券账户、结算账户的设立和管理B. 证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D. 受发行人委托派发证券权益标准答案：a, b, c, d39、证券市场监管的对象包括。A. 证券发行及上市B. 交易市场C. 上市公司D. 证券经营机构标准答案：a, b, c, d40、证券投资者

13、保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。A.中国证监会B中国证券登记结算有限责任公司C.财政部D.中国人民银行标准答案：a, c, d41、内幕交易人员有。A. 持股5%以上的股东B. 控股公司的高级管理人员C证券登记结算机构人员D.为公司发行新股服务的律师标准答案：a, b, c, d42、证券市场监管的手段包括。A. 法律手段B. 经济手段C自律手段D.行政手段标准答案：a, b, d并要求上市公43、 当上市公司出现情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,司立即公布有关信息。A.公司的股票交易发生异常波动B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约c上市公司依据上

14、市协议提出停牌申请D.未按规定履行信息披露义务标准答案：a, b, c44、 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面, 对从业人员的自律管理看具体表现为。A. 从业人员的资格管理与后续职业培训B. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C. 制定从业人员的行为准则和道德规范D. 规范业务，制定业务指导标准答案：a, b, c45、证券市场监管的意义是。A是保障广大投资者权益的需要B. 是维护市场良好秩序的需要C. 是发展和完善证券市场体系的需要D. 是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据标准答案：a, b, c, d46、对发行上市的信息

15、披露的基本要求包括。A.真实原则B. 准确原则C. 完整原则D. 及时原则标准答案：a, b, c, d47、证券公司风险处置条例的基本原则是。A. 化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C. 细化落实证券法、企业保护法，完善证券公司市场退出法律制度D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人标准答案：a, b, d48、欺诈客户行为包括。A. 违背客户的委托为其买卖证券B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D. 利用传播媒介或者通过其他方

16、式提供、传播虚假或者误导投资者的信息标准答案：a, b, c, d49、 单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑 或者拘役的是。A. 欺诈发行股票、债券罪B. 提供虚假财务会计报告罪C. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D. 操纵证券市场罪标准答案：a, c, d50、新公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系 的。A. 不得对该项决议行使表决权B. 不得代理其他董事行使表决权C. 董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行D. 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过标准答案：a, b, c, d三、

17、判断题：51、 结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。52、新证券法赋予了中国证监会查圭寸冻结、调查取证等行政强制措施。对错标准答案：正确53、 上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行驶决定权。对错标准答案：正确54、2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、 统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。对错标准答案：正确55、2002年12月28日公布了刑法第五次修正案。对错标准答案：错误56、 中国证券业协会是证券业的自律性组织、是社会团体法人，是依法注册的具有独立 法人地位的，由管理

18、证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。57、 证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，有中国证监会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。对错标准答案：错误58、 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定 后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监视、高级管理人员职务。对错标准答案：正确59、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议对错标准答案：错误60、托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。对错标准答案：正确61、对于上市的证券，证券交易所无权暂停其交易。62、 新证券法调整范围涵盖了在中国境内的股票、 公司债券和国务院依法认定的其 他证券的发现、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展， 维护社会经济秩序和社会公共 利益。对错标准答案：错误63、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。对错标准答案：正确64、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。对错标准答案：错误65、 中华人民共和国证券法于1999年实施。对错标准答案：正确66、 市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。67、信息公开不包括公司的