环保设备有限公司二零一二年内部三合一管理体系审核VIP

1、 安徽xx环保设备有限公司 二零一二年 内部三合一管理体系审核目 录 审 核 明 细 页 码 一、三合一管理体系内审计划3 二、审核实施流程计划表4 三、首次动员会签到表6 四、各部门审核检查表7 五、末次总结会议签到表109 六、第一次内部审核报告110 七、内审不合格项评审报告整改措施115安 徽 盛 运 环 保 设 备 有 限 公 司 内部质量管理体系审核计划 no：12000 qr-sy-8.2.2-01质量体系审核的目的： 通过质量体系内部审核，检查本公司质量管理体系运行是否符合gb/t19001:2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2001标准的要求，评价三

2、合一管理体系运行的有效性、符合性、流畅性。审核范围： 涉及到gb/t19001:2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2001标准中的过程活动及与质量有关的相关各职能部门、生产车间以及仓库等。审核依据：1、 gb/t19001:2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2001三合一管理体系标准；2、 环保公司质量手册、程序文件和公司相关文件章程；3、 相关的法律和法规；4、 顾客合同和其它要求。审核方法：1、现场抽查和验证2、集中式的议审和会审审核时间、持续时间：6月2526日，共计审核两天时间。 编制/日期： 审批/日期： 内部质量管理体系审核实施计

3、划表 no：12001 qr-sy-8.2.2-02审核目的通过质量体系内部审核，检查本公司三合一管理体系运行是否符合gb/t19001:2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2001标准的要求，评价三合一管理体系运行的有效性、符合性、流畅性。审核依据1、gb/t19001:2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2001三合一管理体系标准；2、环保公司管理手册、程序文件和公司相关文件章程；3、相关的法律和法规； 4、顾客合同和其它要求审核时间2012年6月25日26日审核组长袁良谋审核组员a组小组长：b组小组长：组员： 日期具体时间审核组别被审部门主

4、要活动和涉及的标准条款6-258:30-9:00a b 所有部门首次管理体系动员会议9:00-11:5013:30-16:00a b 生产部（含各生产车间、仓库、设备动力部、行政安全部）q：6.3、6.4、7.1、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、8.2.3、8.3、8.4、8.5e/o:4.3.1、4.4.6、4.4.79:00-10:30b供应部q:7.4.1、7.4.2、7.4.3 e/o:4.3.1、4.4.610:30-11:50b人力、办公室q:4.2.3、5.5.1、5.5.3、6.2 e/o:4.3、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.

5、516:10-17:10 a b内审员审核组内部会议，整理审核结果6-268:30-11:30a总经理、管代、财务、员工代表q: 4.1、5.3、5.4、5.5.2、5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1e/o:4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.4、4.4.3、4.5.1、4.68:30-10.30b质量管理部q: 4.2.3、4.2.4、7.1、7.4.3、7.5.3、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5 e/o:4.3.1、4.4.6、4.4.710:30-11:30b技术部q:4.2.3、7.3.1、7.3.7 e/o:4.3.1、4.4.613:

6、30-15:00a销售部q:7.2、8.2.1 e/o:4.3.1、4.4.615:10-16:00a b/审核组内部会议，整理审核结果16:10-17:00a b 所有部门末次会议备注：1、会议地点：二楼会议室；2、首次、末次会议与会人员名单：3、对4.2.3、4.2.4、5.4.1、8.5的审核将涉及所有部门。4、对首次内审发现的不符合质量体系标准的项目将由审核小组进行跟踪审核和验收。 制定/日期： 审批/日期：2012年内审首次会议签到表no：12002 qr-sy-5.6-03会议主题时间地点主持人序号姓名部门序号姓名部门序号姓名部门19172101831119412205132161

7、4227152381624受审核部门：最高管理者审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提问文件查阅现场检查5.4.1管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标目标和指标的实现情况是否制定 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认

8、目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？5.4.4对危险源辨识、风险评价、控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：最高管理者审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：i

9、so9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提问文件查阅现场检查5.4.4对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其

10、风险时,收集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：最高管理者审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用

11、法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针管理方针的评审与修订最高管理者是否定期评审过管理方针?如何对管理方针进行修订?评审、修订的依据是什么?是否建立了环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素?是否规定了识别的范围和对象?是否有环境因素的清单?受审核部门的环境因素有哪些?识别环境因素应把握的要点

12、是否考虑了环境因素的七种类型?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：最高管理者审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件4.4.4文件组织是否有文件的管

13、理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?与管理体系相关的文件有多少?与受审核部门相关的文件是多少?组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?电子形式文件的使用是否有效?管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?管理体系文件的内容是否满足iso9001、iso14001、ohsas18001的要求?手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?4.2.2管理手册4.2.2质量手册管理手册的覆盖面是否完整?如对iso9001标准有剪裁,剪

14、裁细节说明的是否合理?管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。管理手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。手册、程序是否相互协调和可操作性。4.2.2管理手册注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：最高管理者审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9

15、001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查5.5.2管代5.5.2管代4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?6.1资源提供6.1资源提供4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定并提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？提供资源是否满足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？8.1总则8.1总则监视和测量活动的策划是否规

16、定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？是否对修订的程序进行评审、批准？监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识改进机会）？统计技术的使用及效果使用了哪些统计技术？统计技术使用的场合是否恰当。如何检查统计技术的应用效果？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款

17、iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查5.4.1管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标目标和指标的实现情况是否制定 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否已向有关人员传达？是否清楚？有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标指标的评审、修订是否体现持续改进？5.4.3环境因素4.3.1环境因素如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则、步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合

18、理?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?环境因素的住处能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：i

19、so9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查6.3基础设施管理程序6.3基础设施组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？提供的基础设施是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？6.4工作环境管理程序6.4工作环境4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责工作环境是否合适？如何管理工作环境组织是否具有合适的工作环境？组织是否制定

20、了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划产品的过程是否确定？是否形成了必要的文件？没有形

21、成文件夹的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？是否规定了必要的记录？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？质量计划内容是否完整？针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？质量计划是否包括下列内容：1） 产品、项目或合同的要求和质量目标。2） 所需的过程及其控制方法。3） 所需的文件和记录。4） 所需提供的资源。5） 验

22、收的准则。6） 验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划质量计划的初稿情况如何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、

23、验证？如何确定产品要注与产品有关的强制性的法律法规有哪些？产品要求有无文件规定是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？产品要求评审的情况产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？

24、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制组织是否已确定生产和服务的全过程？如何确定和策划生产和服务的全过程？

25、策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等.对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？设备是否符合要求，监视和测量设备是否得到配置，所处的环境是否适宜？是否有设备用、管

26、、修的管理制度？是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。设备的维修状况如何？是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施了监控活动？特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格。是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？对过程参数和有关的质量、环境、ohs特性是否进行了监视和测量并做了记录？监控点的设置是否合理、有效？人员是否具备条件和资格？人员是否接受过培训？人员是否具备上岗资格？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期

27、：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制产品放行的管理是否规定了产品放行的条件、方法？产品放行前是否都按规定进行了检查？ 产品交付和交付后的管理是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件？服务设施、设备是否适宜？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品质量的措

28、施，能否做到产品交付级顾客时都是完好的？交付、交付活动的效果是否进行了验证？产品交付和交付后的管理是否详细地向顾客提供有关文件夹，如使用维修说明书等？对客户的意见是否及时处理？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查

29、阅现场检查7.5.2生产和服务过程的确认7.5.2生产和服务过程的确认组织内有哪些特殊过程？是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？在什么情况下进行再确认？组织内有哪些特殊过程？对特殊过程是否都进行了确认？1）是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件是否包含文有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求。2）对特殊过程的参数是否进行边疆的监视并做好记录。3） 特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可。4）是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格。7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制在什么情

30、况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查7.5.5标识和可追溯性控制7.5

31、.3标识和可追溯性是否以适宜的方式 在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效的管理？当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？标识的方法、方式是否有明确规定？产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出明确的规定？是否有效实施？对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一标识？对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯

32、的目的？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查7.5.5标识和可追溯性控制7.5.3标识和可追溯性用哪些方法对产品的监视和测量状态进行标识？对检验和试验状态标识是否有管理规定？各种物料、过程中产品、成品的

33、检验状态标识是否合适、正确？用标签表示产品状态标识的管理是否符合要求？存放的方式是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识？是否保护好检验状态标识？7.5.7产品防护7.5.5产品防护是否对产品提供防护（标识、搬运、贮存保护）？是否对产品防护（标识、搬运、贮存和保护）作了具体的规定？是否对产品提供了防护（标识、搬运、贮存和保护）？书面的规定是否切合实际，有效版本？如何做好生产过程中产品的防护工作（包括搬运、保护等工作）？有无在制品、半成品管理办法？产品防护标志是否充分及适当？发货时，是否做好了发货标识？搬运的方法和手段是否有效？能否防止产品损坏？是否有搬运的规定方法。搬运工具、场地是否适宜

34、？现场搬运过程是否符合要求产品不受损伤？产品的包装管理包装使用的材料、标志是否符合要求？随机带的文件是否齐全？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查8.2.3过程的监视和测量8.2.3过程的监视和测量过程

35、的监视和测量的策划和实施是否确定了需要监视和测量的过程是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持满足其预定目的的能力进行证实？是否确定了监视和测量活动所需的资源和装置？是否确定了监视和测量结果对过程能力进行评价？过程的监视和测量实施的效果如何？过程能力未达到要求时的处理监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？纠正和纠正措施的效果如何？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签

36、名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查8.3不合格（不符合）控制程序8.3不合格品的控制是否制定了不合格品控制程序是否有对不合格品控制的文件化程序,是否符合标准要求和手册规定?程序文件对合格的标识、记录、评价、处置及通知有关部门是否作出了明确规定？如何进行不合格品的处置不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？不合格处置的方法有

37、哪些？不合格品标识、记录等情况是否符合要求？如何进行不合格品的处置不合格品处理记录是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班组？不合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置？不合格品纠正后是否重新验证？对不合格品的让步处理是否做了规定并按规定执行？让步是否经一定审批程序，是滞经过审批？在什么情况下，应让步处理结果向顾客报告？让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核

38、组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查8.3不合格（不符合）控制程序8.3不合格品的控制交付和开始使用后发现产品不合格时的处理交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取措施？是否有效实施？顾客对处理结果的满意程序如何？8.3不合格（不符合）控制程序4.5.2不符合纠正与预防措施是否建立了对环境不符合进行处理的文件化程序？程序中对不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的

39、规定是否明确？由哪个部门组织调查不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？是否包含对符合进行应急处理的内容？是否建立了对环境不符合进行处理的文件化程序?是否饮食对不符合的原因进行调查的内容？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？不符合的调查和处理是否得到实施对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样措施？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso90

40、01，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查8.3不合格（不符合）控制程序4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？是否包含对事故、事件、不符合原因进行调查的内容？是否明确

41、要求针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧急应变的措施？对已发生的事故、事件、不符合和潜在不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：生产部审核日期：审核员/日期：审核组长/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款iso9001条款iso14001条款ohsas18001条款提 问文件查阅现场检查8.4数据分析控制程序8.4数据分析有无对数据进行行集与分析的规定？是否采用了统计技术？组