第五讲 特定要素及国际贸易

1、1第四章第四章特定要素与国际贸易特定要素与国际贸易Specific Factors and International Trade 2本章简介本章简介v在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期分析和长期分析两种，短期和长期并不是完全按时间长短划分的，而主要视生产要素的流动性而定。v在长期条件下，我们假设：生产要素在不同部门间可完全自由流动。因此，从这个意义上讲，前一章所介绍的要素禀赋理论实际上是在长期条件下，从供给面来探讨要素禀赋与国际贸易间的关系。v然而，自要素禀赋理论出现之后，随着时间的发展，经济学家(萨缪尔森和琼斯)又将短期因素引入到要素禀赋理论框架中，进一步丰富了原有的理论。本章着

2、重介绍要素禀赋理论的短期分析特定要素特定要素模型模型特定要素模型主要用于解释在短期内，国际贸易对收入分配的影响。长期内，国际贸易对收入分配格局的影响是基于商品要素密度的差异，而短期内，国际贸易对收入分配格局的影响则是因为要素的特定性或不流动性与前面的要素价格均等化理论相比，特定要素模型关于国际贸易对收入分配影响的分析更接近于现实，可以更好地解释贸易保护主义的存在根源。目前，这一模型业已成为贸易政策政治经济学贸易政策政治经济学的理论基础之一。34本章结构本章结构关键性问题关键性问题1 掌握特定要素模型的分析方法2 比较长、短期条件下，贸易利益的分配案例：案例：2009中美轮胎特保案中美轮胎特保案

3、什么是什么是“特保特保” v“特保”是“特定产品过渡性保障机制”和“特殊保障措施”的简称。v根据中华人民共和国加入WTO议定书，第16条：中国产品在出口有关WTO成员国时，如果数量增加幅度过大，以至于对这些成员的相关产业造成“严重损害”或构成“严重损害威胁”时，那么这些WTO成员可单独针对中国产品采取保障措施。“特保”实施的期限为2001年12月11日至2013年12月11日。案件概述v轮胎特保案是指2009年4月20日，美国钢铁工人联合会向美国国际贸易委员会提出申请，对中国产乘用车轮胎发起特保调查。其在诉状中声称，从中国大量进口轮胎损害了当地轮胎工业的利益；若不对中国轮胎采取措施，到2009

4、年年底还会有三千名美国工人失去工作。案件概述美国国际贸易委员会于2009年6月29日提出建议，对中国输美乘用车与轻型卡车轮胎连续三年分别加征55%、45%和35%的从价特别关税案件概述案件概述2010年12月13日，WTO驳回中国提出的美国对其销美轮胎征收反倾销惩罚性关税的申诉，仲裁小组表示美国在2009年9月对中国销美轮胎采取“过渡性质保护措施”征收惩罚性关税未违反WTO规定。2011年9月5日，世界贸易组织（WTO）裁定中国败诉。v对于中国的影响“中国生产的轮胎中有出口，而其中三分之一出口美国。最高征收高达的关税，这意味着第一年中国的轮胎产品将不能出口到美国了。 据初步测算，这将影 响到万

5、左右工人的就业，损失约亿美元出口额。重要利益集团对特保案的影响支持制裁方的利益分析反对制裁方的利益分析思考：1.在关于国际贸易政策的争论中，同一行业的工人和资本所有者往往站在同一立场（例如轮胎制造商和轮胎工人协会），这与S-S定理的预测贸易对资本所有者和劳动者的影响不同不一致。如何解释这一现象？2.为何说“贸易政策的最终制定是不同利益集团相互博弈的结果”？1516第一节第一节 短期中的生产要素短期中的生产要素v“短期”：至少有一个生产要素是固定不变的，即不能加以调整，而其余生产要素则可自由变动。v定义：定义：“特定要素特定要素”所谓特定要素是指一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其它部

6、门的需要。尽管在长期内，要素能完全自由流动，但在短期内，工厂的规模往往是固定不变的，而劳动虽然也存在着这样那样的差别，所以可认为在短期内劳动可自由流动 。17第二节第二节 特定要素模型特定要素模型一、基本假设一、基本假设v特定要素模型的基本结构，与前面的要素禀赋理论相比，除了关于要素流动性的假设不同外，其他方面基本相同。其具体包括：（1）X、Y两种产品生产都使用资本和劳动；（2）规模收益不变；（3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；（4）劳动总量是固定的，并且充分就业；（5）资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互相使用；（6）每个部门的资本投入都是固定不变的；（7）所有商品市场和要素市

7、场都是完全竞争的。18(,)XFKLxxx(,)yyyY F KLL LLxy由以上假设可得到：生产函数 充分就业19v 两点说明：（1） 模型是以短期内一国供给面的情况为基础，不涉及需求面因素。（2） 由于只有劳动是可变要素，所以在商品价格已知的条件下，只要知道劳动在两个部门间如何分配，便可确定要素市场的均衡和要素价格。20二、模型的均衡解二、模型的均衡解 图4-1KYyyLYyyKXxxLXxxMPPrMPPwMPPrMPPw, 图41是一个上端开口的埃奇沃斯方框。方框底边的长度表示劳动总量 ，其它两边分别表示X、Y部门中的劳动价格或报酬。 在完全竞争条件下，两个部门的要素报酬分别为：21

8、具体分析过程v由于资本是特定不变的，所以两个部门的边际劳动生产力只取决于劳动投入量。劳动投入越多，边际劳动生产力就越小，所以，在商品价格给定不变的前提下，劳动的报酬与劳动投入量之间成反比。图中劳动边际生产价值VMPLX所代表的曲线反映了X部门对劳动的需求与劳动价格之间的关系，即劳动需求曲线，而VMPLY则表示Y部门的劳动需求曲线。在图中，两条件劳动需求曲线的形状取决于生产函数的性质，位置则取决于商品价格。 22模型的均衡（1）与封闭条件下的生产均衡相比，开展贸易以后，将依据比较优势原则比较优势原则，出口密集使用本国丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺的商品。那么国际贸易将促使该国出口商品的相对

9、价格上升。（2）由于价格上升，所以出口部门的劳动报酬超过了进口部门。这必然引起劳动由进口部门向出口部门转移。（3）根据边际收益递减规律边际收益递减规律，出口部门的边际劳动生产力将下降，而进口部门的边际劳动生产力则上升。于是出口部门的劳动报酬开始回落，进口部门的劳动报酬开始回升。（4）随着劳动的在两个部门间的流动，两个部门的劳动报酬又重新趋于一致，最后达到新的均衡 23v当两个部门的劳动报酬相同时，劳动在两个部门间的的分配便达到均衡。图中，当两个部门的劳动需求曲线相交时，两个部门面对相同的劳动价格为w。此时，X部门的劳动投入量为OxL，Y部门的劳动投入量则为OyL。劳动的分配一旦确定，两个部门的

10、生产也随之确定。24第三节第三节 国际贸易与收入分配国际贸易与收入分配 一、商品价格与要素价格一、商品价格与要素价格 假设在封闭条件下，一国生产要素的均衡配置由图41中E点所述。开展贸易以后，假设该国依据比较优势原则，出口X商品、进口Y商品。那么国际贸易将促使该国X商品的相对价格上升。为了简化分析，这里不妨假设Py不变，只是Px上升。 开放后，Px上升至Px，VPLx移至VPLx.25（一）劳动实际报酬的变化（一）劳动实际报酬的变化根据完全竞争条件下的要素分配方程，在开放条件下达到均衡时进、出口部门的实际工资可写成下列形式：26v由于两个部门的资本是固定不变的，由于劳动的流动，导致两部门的边际

11、产出不同，以及要素的报酬不同w/px下降w/py上升。所以，1 贸易后该国的工资水平将提高，但提高的幅度小于X商品价格的上涨幅度。2 对于劳动者来说，若其全部收入均来自于工资，则其实际收入水平在贸易后是否提高，取决于其消费结构。如果劳动者的消费偏重于X商品，则其实际生活水平可能会下降；如果劳动者的消费偏重于Y商品，则其实际生活水平可能上升。27（二）（二）X X部门资本实际报酬的变化部门资本实际报酬的变化 相对于X产品，X部门的资本实际报酬可表示为： 当X部门由于商品价格上升导致劳动流入时，其特定要素资本的边际生产力将上升。因此，在自由贸易下，X部门的资本实际收入提高了。相对Y商品价格而言，资

12、本的实际上入也是上升的。 故，在自由贸易下，X部门的资本实际收入提高了。28（三）（三）Y Y部门资本实际报酬的变化部门资本实际报酬的变化同样，相对于本部门产品，Y部门的资本际报酬可表示为： 当Y部门因X商品价格上涨而流出部分劳动之后，其特定要素资本的边际生产力将下降，因此，贸易后Y部门的资本实际报酬下降了。由于不变，所以Y部门资本的名义报酬较也肯定下降了。此时，相对于X商商品，Y部门的实际购买力更是下降了。总之，贸易后Y部门的资本实际报酬下降了29结论：rx上升px上升w上升0=pyry国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的名义收入和实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的名义收入和实际收入

13、贸易会提高流动要素的名义收入，而对其实际收入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。 30二、短期与长期的比较二、短期与长期的比较v短期内，国际贸易对收入分配的影响是按部门划分的，而长期内国际贸易对收入分配的影响是按要素所有者区分的。1在长期情况下，国际贸易通过商品价格的变化，将促使两个部门所使用的资本劳动比例朝着相同的方向变化，即对于资本丰富的国家来说，国际贸易会同时降低出口部门、与进口相竞争部门的资本劳动比例，于是两个部门的相同要素的实际报酬也会按相同方向变化。2在短期情况下，由于资本是特定要素，两个部门的资本使用量都无法调整，所以国际贸易将导致两个部门

14、的资本劳动比例朝相反方向变化，于是两个部门特定要素的实际收入的变化也是相反的。 31三、利益集团与贸易政策三、利益集团与贸易政策自由贸易虽然能提高一国的总体福利，但并不意味着国内每个公民都能从中受益。这是现实中为何总存在反对自由贸易的势力的重要原因之一。贸易保护虽然会降低一国的总体福利，但也有人能从中受益。这是现实中为何总存在拥护贸易保护的势力的重要原因之一。案例1：中国汽车产业（狼吃羊与狼共舞） 2001年11月10日，多哈会议上，中国被接纳加入世贸组织。“狼”终于来了，中国汽车业当时被一片愁云笼罩，似乎国门一旦打开，长期靠高关税壁垒保护的汽车业就会“全军覆没”。 拒绝竞争，曾经是中国汽车政

15、策的主旋律。不但闭关锁国，设立220%的高关税，实行进口汽车配额制；就连民营企业（吉利、奇瑞、华晨等）、行业外企业、主流汽车业也不敢与之过招。 “世界杯”？ 32案例2：美国石油产业 美国的德克萨斯州和路易斯安那州是盛产石油的地区，美国总体上是一个石油进口国，在1986年世界石油价格下跌时，人们普遍认为这一情况有利于美国经济利益，但上述两州的经济出现下滑。3334 上述介绍的要素特定模型有非常重要的政策含义。因为它揭示了不同部门或行业对贸易政策所持的态度。假设资本归业主或股东所有，自由贸易将会使出口部门的资本家（或厂商主）受益，进口部门的资本家受损。因此，两个部门的资本家对自由贸易将持相反的态度。对于两个部门的劳动者来说，他们对自由贸易的态度不一。 因此，在制定贸易政策时，常会有来自不同部门的势力干扰。来自于出口部门的利益集团，会鼓动政府采取更为自由的贸易政策，而来自于进口替代部门的利益集团，则会极力鼓动政府采取严厉的贸易限制措施。所以说，利益集团的存在会左右贸易政策的制定。v在H-O理论中，也存在利益集团，但不是以部门为标准，而是以要素所有者为标准。3536本章小结本章小结 特定要素模型与要素禀赋理论相比