行政处罚案卷评查标准

1、哈尔滨市行政处罚案卷评查标准评查项目评查单项内容及标准一、主体（7分）1、行政处罚实施主体。未依法取得行政处罚权或超越法定职权范围的行政机关或组织，作出行政处罚决定或相关文书的，扣7分。（7分）二、事实 认定、证 据（18 分）2、被行政处罚对象确认。处罚对象错误的扣4分。未附被处罚对象身份证明或主体资格材料的 扣1分。处罚对象未使用全称的扣0. 5分，前后不一致的扣0. 5分。（4分）3、违法时间、地点认定。未认定的扣2分。认定模糊不清或前后不一致的，扣1分。（2分）4、违法事实认定。主要证据不足或不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人 有违法事实的，扣12分。未认定具体原因

2、、目的、经过、手段、情行、违法行为造成的危害后果 或程度等的，每缺一项扣1分。违法数量、金额或非法所得计算有误的，一处扣1分。（12分）三、法律 适用（10 分）5、定性、法律适用。定性错误或适用法律错误的扣10分。定性适用的法律依据与处罚适用的法 律依据未相互对应的扣2分。适用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的扣2分。适用 法律法规具体条、款、项、目不明确的扣2分。行使裁量权理由不够充分或证据不足的扣2分；未 阐明理由或没有相关证据证明的扣3分；理由明显不合理或滥用裁量权的扣5分。（10分）四、程序（60 分）（四）听证（8分）15、处罚听证告知。作出责令停产停业、吊销许可证或执照、

3、较大数额罚款等行政处罚 决定前，未告知当事人有要求举行听证的权利，并制作行政处罚听证告知书或无送达网证 的扣3分。告知竹包括当事人的姓名或名称，当事人主:要违法事实和理由，拟作出行政 处罚的依据、种类、数额，当事人依法享有的权利和提出听证的法定期限，告知行政处罚 机关及告知的时间、地点等，缺、错一项扣0.5分。（3分）16、处罚听证通知。未在听证的7 H前，制作行政处罚听证通知书通知参加人或无送达 回证的，扣1分。通知书包括当事人的姓名或名称，举行听证的时间、地点，听证主持 人、书记员的姓名和职务，告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避 的权利，组织听证的行政处罚机关及发出通知

4、的时间等，缺、错一项扣0.5分。（2分）17、组织处罚听证。听证会未由办案人员以外的专门人员组织，并制作行政处罚听证会 笔录的扣2分。听证笔录包括宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务，听证主持人介 绍主持人、书记员并询问是否有回避申请，询问、核对听证参加人的身份，案件调行人员 提出当事人违法的事实、证据、行政处罚的理由、依据及行政处罚建议,当事人对案件的 事实进行陈述和申辩并提出有关证据、对调查人员提出的证据进行质证，当事人的最后陈 述，调查人员、当事人、第三人或证人确认签名或者盖章并注明日期等，缺、错一项扣0.5 分。听证会结束后，未制作听证会意见采纳说明，未将听证会笔录作为证据使用的扣1

5、分。（3分）（五） 决定 （16 分）18、处罚决定程序。未填写行政处罚决定（不予处罚决定）审批表的扣2分。审批表 包括案由、当事人基本情况、案件调查经过、承办人意见、承办工作机构意见、法制工作 机构审核意见、行政处罚机关负责人意见等，缺、错一项扣0.5分。对情节复杂或者重 大违法行为将给予较重行政处罚的，行政处罚机关的负责人未组织集体讨论或者提交本机 关案件审理委员会决定并如实记录的扣2分。Qi已录包括讨论时间、地点、主持人、参加 人员、记录人员姓名、案由、案件调查人员案情汇报、本机关法制机构的审核意见、参加 讨论人员的主要观点和意见、结论意见等，缺、错一项扣0.5分。（3分）19、处罚决定

6、书。未制作行政处罚决定书的扣7分。处罚决定书包括当事人的姓名或 者名称、地址，违反法律、法规或者规章的事实和证据，作出行政处罚的法定依据，具体 的行政处罚种类、数额并说明裁量的理由，行政处罚的履行方式和期限，告知不服行政处 罚申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限，以及逾期不履行行政处罚决定的 法律责任，作出行政处罚决定的机关名称、印章和日期等，错、缺一项扣2分。（7分，与 其他单项扣分因素重复部分本项不再扣分）20、责令改正违法行为。行政机关实施行政处罚时，未下发责令立即（限期）改正违法 行为通知书或无送达回证的扣1分。通知书应载明当事人的姓名或名称，主要违法事实、 依据，责令限期改

7、正的时间，逾期不履行通知的法律责任，行政机关名称和时间等，错、 缺一项扣0.5分。（2分）21、解除行政强制措施。需解除查封扣押财物等行政强制措施的，未向被采取行政强制 措施当事人出具解除行政强制措施通知书的扣2分；无送达回证的扣1分。解除通知书 包括被采取措施当事人的姓名或名称、解除措施的理由、行政处罚机关公章并注明日期等， 错、缺一项扣0. 5分。未按照查封扣押财物清单归还财物的扣2分。 （2分）22、构成犯罪案件移送。违法事实已构成犯罪的，未填写（移送）审批表的扣2分。 审批表包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构 负责人意见、行政处罚机关负责人意见等，

8、错、缺一项扣0.5分。未填写案件移送单， 将案件移送司法机关的扣2分。移送单包括案件名称、移送的理由和依据、移送单位及 受移送单位名称、附相关案件材料、加盖公章等，错、缺一项扣0.5分。（2分）7四、程序（60 分）（六） 送达（3分）23、处罚送达。处罚决定未送达或无送达回证的扣3分。送达回证包括送达文书名称 和件数，送达文书文号，受送达人，送达方式、时间和地点，送达机关和送达人，受送达 人签字或盖章（代收的应当注明代收理由及代收人签名：受送达人拒收的，应由2名行政 执法人员注明拒收理由、签名并由见证人签名或盖章），错、缺一项的扣0.5分；无被送达 人签字或执法人员注明拒收情况的扣2分。行政

9、处罚决定书除当场送达外，未在作出行 政处罚决定之日起7日内送达的扣1分。适用公告方式送达的，未在当事人所在地的公 开媒体上发布送达公告的扣2分；公告包括当事人姓名、案由、送达的法律文书的名称和 主要内容、自公告之日起60日即视为送达、送达后当事人的权利和义务、发布公告的行政 处罚机关名称、日期等，错、缺一项扣0.5分。（3分）（七）执彳亍（5分）24、自行强制执行。依法自行采取行政强制措施，未填写审批表的扣1分。审批表包 括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意 见、行政处罚机关负责人意见等，缺、错一项扣0.5分。应当制作而未制作行政强制执 行决定书的扣1

10、分。决定书包括案由、当事人的姓名或名称、行政处罚的理由、作出行 政处罚的事实、当事人不履行已生效法律文书的事实、告知当事人自觉履行的期限、采取 强制执行措施的依据、行政处罚机关名称和日期等，错、缺一项扣0.5分。未全面妥善 执行的扣2分。（3分）25、申请法院强制执行。无强制执行权的行政处罚机关，未在法定起诉期限届满之日起 180日内制作行政强制执行申请书，向人民法院申请强制执行的，扣3分。申请书包括接 受申请的法院名称，行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的依据， 被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚机关名称（盖章）和日 期等，并附相关材料，缺、错一项扣

11、0.5分。（3分，此项与24项为选项，分数重合）26、罚缴分离。未实施罚缴分离的扣2分。未使用合法罚没票据的扣2分。票据填写不规范，未加盖处罚机关印章的，每项扣1分。（2分）五、结案、归档（5分）27、结案。案结后，未填写结案报告的扣1分。报告包括案由、结案理由、执行情况（未执行部 分应有说明）、罚没财物处理结果，案件调查人员结案意见及签名、日期，处罚机关负责人同意结案 的意见、签名和日期，缺、错一项扣0.5分。（2分）28、案件归档装订。案件材料未按照规定及时归档，做到一案一卷的扣3分。案卷装订整齐，装 订顺序规范（按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），卷内目录和备

12、 考表填写规范，卷内材料齐全，卷内材料有规范的页号、大小规格统一，卷内无金属物，卷内文字应 当使用钢笔、签字笔或毛笔书写，不符合要求的，每项扣0.5分。（3分）六、评查 原则及有关要求1、评查单项内分数扣完截止。2、行政处罚行为被行政复议机关或者人民法院变更、撤销的，扣50 分。3、评查实行百分制，对每本评查案卷打出分数：另外按照80分以上为优秀、79分至60分为 合格、60分以下为不合格划分出案卷档次。4、对处罚主体违法，处罚对象错误，事实不清、证据不 足，法律适用不当、处罚失当及主要程序违法的，违反其中一项的，评定为不合格案卷。哈尔滨市行政许可案卷评查标准评查项目评查单项内容及标准一、主体

13、（10 分）I、行政许可实施主体。越权或以内部机构名义实施行政许可的扣10分。行政许可需行政机关内部多个机构办理的，未确定一个机构统一受理、送达的扣5分。（10分）二申请与受理（20 分）2、行政许可申请。申请书需要采用格式文本，行政机关未提供行政许可 申请书格式文本或格式文本中包含与申请行政许可事顼没有直接关系内容的， 扣3分。行政机关要求申请人提交与申请事项无关的材料的，扣3分。依 法经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，上级行政机关重复 要求申请人提供有关材料的扣3分。 （6分）3、行政许可一次性告知制度。对申请材料不齐全或者不符合法定形式, 末一次性书面告知申请人需要补正的

14、全部内容的扣4分；未当场或仕五日内 告知的扣3分；无告知书送达回证的扣3分；告知不规范的扣3分。（7分）4、行政许可受理制度。对申请材料齐全、符合法定形式,未出具加盖行 政机关专用印章和日期的行政许可受理通知书的扣7分行政许可受理通知书 不规范的扣3分。对不应受理的,未出具加盖行政机关专用印章和日期的不 予受理决定书的扣7分；不予受理决定书不规范的扣3分。 （7分）7三、审查与决定（50 分）5、行政许可审查、决定。对申请人提交的申请材料不认真审查，能够当 场做出准予或不予行政许可决定没有作出的扣3分。根据法定条件和程序， 未指派两名以上工作人员对申请材料的实质内容进行核实，或核查笔录内容、

15、程序不规范的扣3分。对行政许可事项直接涉及他人重大利益,未告知利害 关系人陈述、申辩权利或听取意见的扣5分。经审直、核查后,不做出书面 许可决定的扣7分；无许可决定送达回证的扣3分；行政许可决定书不规范的 扣3分。缺少审批要件的，每缺少一个要件扣5分；对符合许可条件不予 许可,或者不符合许可条件准予许可的，扣24分。（24分）6、行政许可证书的颁发。行政机关做出准予行政许可决定，未依;去向申 请人颁发加盖本行政机关印章的有关行政许可证件的扣10分：无许可证件送 达回证的扣3分；许可证用印不规范的扣5分。 （10分）7、行政许可决定做出的期限。除当场做出行政许可决定外，行政机关未 自受理行政许可

16、申请之日起二十日内，或经本行政机关负责人批准延长十日期 限内做出行政许可决定的扣10分；未将延长期限的理由告知申请人的扣3分。 对采取统一或者联合办理、集中办理的，办理的时间超过四十五日或超过经 本级人民政府负责人批准延长十五日的期限的扣10分；未将延长期限的理由告 知申请人的扣3分。依法应当先经下级行政机关审食后报上级行政机关决定 的行政许可，下级行政机关未自受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕的 扣10分。 （10分）8、行政许可证件颁发期限。行政机关未按照规定自做出决定之日起十日内向申请人颁发送达行政许可证件的扣3分。（3分）9、做出行政许可决定的其他条件的期限适用。行政机关做出行政许

17、可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，行政机关未将所需时间书面告知申请人的扣3分。（3分）四、听证（15 分）10、听证告知。法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项， 或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机 关未向社会公告的扣6分。行政许R直接涉及申请人与他人之间重大利徐关 系的，行政机关未仕做出行政许可决定前,告知利害关系人享有要求听证权利 的扣6分。 （6分）11.听证的实施。行政机关未按规定指定审查该行政许可申请的工作人 员以外的人员为听证主持人的扣3分。行政机关未在利害关系人提出听证申 请的二十日内组织听证的扣3分。行政机关未于举行听证的七日前将举行听 证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告的扣3分。举行 听证时，审查该行政许可申请的工作人员未提供审直意见的证据、理由供当事 人质证、申辩的扣3分。未制作听证笔录，听证笔录书写不规范或尢听证参 加人员确认无误后签字或盖章的扣3分。行政机关未根据听证笔录作出许可 决定的扣3分。听证未公开举行的扣3分。 （9分）五、归档装卷（5分）12、案件归档装订。除特殊案卷外，未按照案件材料规定及时归档，做 到一案一卷的