我国知识产权管理中存在的主要问题及对策

1、我国知识产权管理中存在的主 要问题及对策我国知识产权管理中存在的主要问题及对策当前，世界已开始步入知识经济时代，国际经济竞争已由传统的以货物贸易竞 争为主转化为以技术竞争为主。作为规范市场有序竞争的重要规则和市场经济 必然产物的知识产权法律制度，在今天比以往任何时候都显得重要。我国改革开放 20 余年来，特别是确立社会主义市场经济的目标以来，知识 产权事业有了极为迅速的发展，知识产权制度的建立取得了举世瞩目的进展。 但是应当看到，由于我国长期以来实行的是计划经济体制，知识产权制度赖以 生存和发展的市场经济体制还在逐步建立和完善之中，因而尽管我国政府在知 识产权管理方面做了很多工作，取得了世人瞩

2、目的进步，但与发达国家相比， 还存在诸多不足之处。正确认识和分析这些问题，找出产生这些问题的原因， 有针对性地加以解决，才能激发人们发明创造的积极性，进一步促进我国的科 学技术的进步和经济的发展，提高我国在国际上的竞争能力。一、我国知识产权管理中存在的主要问题 我国建立知识产权制度十几年以来，虽然取得了令世人瞩目的成就，但是， 毕竟我国建立知识产权制度时间不长，全社会知识产权意识还十分薄弱，知识 产权工作还存在许多困难和问题，知识产权的管理跟不上形势的发展和要求。 当前我国在知识产权管理工作中存在的主要问题表现在以下几个方面。1. 知识产权行政管理机构建设不适应知识产权工作发展需要 我国政府对

3、知识产权的管理，由于种种历史原因，专利、商标、版权分属 于不同的政府部门管理。由于专利管理机关、商标管理机关和著作权管理机关 在各自职权范围内行使专利法 、商标法和著作权法所赋予的行政管 理职能和行政执法职能，致使三个知识产权的行政管理部门各自只考虑自身管 理的那一片，缺乏知识产权保护的整体观念，各自为政。这既不利于知识产权 事业的发展，也很不利于政府全面加强对知识产权工作的统一领导和协调行为， 使得知识产权工作中存在和新出现的问题难以得到及时研究和解决。在地方知识产权行政管理机构设置方面，除了商标管理工作体系相对健全 以外，著作权和专利行政管理机关都显得比较薄弱。目前，我国省一级的专利 管理

4、机关，除极少数省、自治区的专利管理机关为行政正局级或行政副局级外， 大部分专利管理机关为事业单位，甚至有的现在还是省科委管理的处级单位。 在副省级城市，除了个别市的专利管理机关为行政正局级以外，绝大部分是处 级事业单位。目前在区、县一级，大部分没有成立独立的专利管理机关，专利 管理一般由科委成果管理部门兼管，从事专利管理工作的人员均为兼职人员， 并且机构人员经常进行变动。版权的行政管理机关同样不健全。一是全国绝大 多数省属地市还没有建立版权局，县级建立版权局更是凤毛麟角，地县的著作 权行政管理机构基本上是空的；二是相当一部分省份已经建立的版权局大多数 与新闻出版局、文化局合署办公，只挂了牌子，

5、没有自己的编制、不能独自行 使自己职能，名不符实；三是绝大多数已经建立的著作权行政管理机构在编制、 经费、办公设备等方面困难重重，很难开展工作；四是中央、省、市、县级版 权局之间的法律关系不明确，尤其是地市县级版权局的职能不明确，与版权管 理工作脱节、十分被动。2. 知识产权管理中的行政执法力度、执法手段不适应知识产权工作发展需要 长期以来，知识产权管理机关普遍存在行政执法力度不够、执法手段薄弱 的问题。在专利行政执法方面，随着专利申请量的大幅度增长，专利纠纷不断 上升，冒充专利行为层出不穷。但从专利管理机构建设、队伍建设、技术设施、 交通工具、通信工具等执法条件来看，都处于落后状态。在对侵权

6、处理方面， 由于专利管理机关没有行政处罚权且赔偿力度不够，致使有些专利侵权者未得 到应有的制裁，侵权现象屡禁不止。从商标管理的行政执法情况来看，也同样存在着力度不够的问题，这主要 表现在查处商标侵权假冒案件中对被侵权人的经济赔偿不够。如西安市 1998 年 查处的 31 个商标侵权案件中，责令赔偿经济损失的仅仅有 4 件，占 %，赔偿金 额也只有万元。其次，就是查处经销侵权商标商品案件时，由于种种原因，却 难以追究到侵权商品的制造者和侵权商标标识的印制者责任。从版权保护行政执法来看，日前还处于无序状态。一是严重存在着多种执 法主体的问题。现在，各省市“扫黄”办、广电、文化、公安、工商、“消协”

7、 都可以并大量处罚著作权盗版侵权案件，严重违反行政处罚法 、著作权法 和著权权行政处罚实施办法规定的国家版权局和各省版权局是著作权侵权 案件的唯一合法执法和处罚主体条款。二是著作权行政执法部门查办盗版侵权 大要案件重点不明，成效不大。三是有的地区还没有形成经常性的规范的执法 检查制度；有的地区还没有研究和重视预防著作权违法犯罪工作。3. 知识产权服务机构建设不适应知识产权工作发展需要 一方面政府在支持与推动知识产权中介机构的建构上相对滞后，不能满足 知识产权事业迅速发展的需要；另一方面对已经成立的中介服务机构监管不够， 特别是对专利中介服务机构缺乏必要的前置审查和监督，对其他中介服务机构 从事

8、专利技术中介行为缺乏必要的资格审查和监督。对专利技术展览、展示活 动缺乏必要的审查和管理，致使冒充专利行为时有发生。这些冒充专利行为侵 害了广大消费者的合法权益，损害了专利技术的信誉。 4. 企事业单位对知 识产权管理不重视大多数企事业单位缺乏知识产权管理制度，单位的领导只重视有形资产而 忽视无形资产管理。而政府在这方面又没有制定相应的政策和采取相应的措施。 以专利工作为例，我国仅国有大中就有 10 万多个，再加上中小和乡镇，总共有 3 500 万个。而每年的专利申请只有 1 万件上下，按最高的年份 1996 年计算， 也只有 20 301 件。专利申请量只占全国专利申请总量的五分之一左右。5

9、. 专利、商标审查能力仍不适应知识产权工作发展需要 发明专利申请周期太长，尤其是在医药方面的发明专利五六年还批不下来， 严重挫伤了发明人的积极性。复审与无效宣告请求案件审查积压情况仍然严重， 致使专利权人的合法权益得不到及时有效的保护。商标注册同样存在着这样的 问题，每件商标从申请到领到注册证需要一二年的时间，使感到极为不便。另 外，专利、商标重复授权的现象也时有发生。二、存在问题的原因分析 我国目前在知识产权管理中存在问题的原因虽然很多，但概括起来有以下 几点。1. 立法工作不适应形势发展要求虽然我国先后于 1982年、1984年和 1990 年颁布了商标法、专利法 和著作权法，但随着科技的

10、迅猛发展，这些法律己不太适应知识产权领域出 现的新情况、新问题。近几年，虽对以上法律进行了部分修改，并颁布了些 相关法律法规，但我国现有的知识产权法与国际标准相比，仍有很大差距。我 国现有的几个知识产权法，一方面分散杂乱，管辖对象重叠，规范冲突；另 方面对有些问题管辖则又出现空白。另外，由于分立的几部知识产权法律施行 的时间不同，在司法和行政保护的范围和力度方面存在着明显差异。例如，专 利管理机关有权责令侵权人停止侵权行为并赔偿损失，但无权对侵权人处以罚 款及没收侵权制品等行政处罚，即只有行政调处权，而无处罚权。商标行政管 理机关除了有行政调处权外，还有行政处罚权。著作权行政管理机关则仅享有

11、行政处罚权，而无行政调处权。再者，几部知识产权法在解决专利、商标和著 作权保护中存在着交叉保护的问题。例如，在商标侵权诉讼案中，被诉侵权人 以自己有外观设计专利权为由可以进行抗辩，由于没有明确的法律规定，而对 这类案件不得不中止审理。而在处理外观设计专利无效案中，无效请求人往往 以使用在先的与外观设计相近似的商标作为证据，请求宣告外观设计专利权无 效，大大削弱了知识产权管理机关的管理执法力度。2. 知识产权意识淡薄知识产权意识主要包括产权意识、信息资源意识和自我保护意识。当前我 国全社会知识产权意识特别是有些政府领导干部的知识产权意识仍然比较淡 薄，没有从根本上认识到知识产权制度在市场经济条件

12、下对推动科技进步和经 济发展的作用，没有认识到知识产权是知识经济的核心问题，没有认识到知识 产权在世界经济一体化中的重要地位和作用，致使知识产权制度在技术创新中 的作用不能得到有效的发挥。l ）产权意识淡薄。当前我国有相当一部分政府部门的领导者和负责人只重 视有形资产，而忽略了知识产权这个无形资产，未能从无形财富的角度去认识 专利、商标、版权、商业秘密等知识产权，将其看成可有可无的“附属品”。 有些单位往往对一些合作投资项目成果完成后的知识产权问题理不清也疏于管 理，甚至干脆不申请专利，也不进行技术秘密保护。一些科技人员受传统做法 的影响及眼前利益驱动，往往存在“先要职称，后要产权”的心态。即

13、先发表 论文、申请科技成果奖，后报专利，结果导致研究成果丧失新颖性而无法获得 专利权，甚至造成无形资产的流失。还有部分企事业单位虽然申请专利、注册 商标，但管理混乱，无专人负责，造成本单位已申请的专利因不缴年费而失效、 注册的商标到期不续展而丧失，给国家财产造成严重损失。2）信息资源意识淡薄。对于知识产权的信息功能认识不足。一方面知识产 权信息传播缺乏通畅的渠道，而一些政府部门又没有引起足够的重视，专利信 息在技术创新中的作用很难得到发挥；另一方面，很多企事业单位在科研开发 工作中没有利用知识产权信息，存在着低水平重复研究现象，使本来就很有限 的科技资源得不到有效配置，造成了人力、物力资源的浪

14、费，甚至引起侵权纠 纷。3）自我保护意识淡薄。申请专利和商标就是为了取得保护，实现较大的经 济效益，也避免了那种盲目仿制、重复研究、浪费资源现象的发生，同时防止 有人非法窃取他人的技术成果、侵犯专利权的违法行为发生。一些单位，在本 单位技术失窃时，才后悔当初没有申请专利；还有些单位尽管申请了专利，但 是一旦发生侵权时，主动出击不够，因而未达到良好的保护效果。在一部分科 研人员中只把专利作为一种荣誉和宣传广告，而不是把专利作为保护智力成果 的有力武器。由于不重视运用专利制度保护自己的合法权益，致使一些本该占 领国内国际市场的先进技术，丧失了市场竞争优势。此外，对著作权的保护意 识也十分淡薄。3.

15、 一些旧的管理体制影响我国长期以来实行的是计划经济体制下的成果管理体制，这种管理体制带 来的后果是使我国对科技成果管理比对专利管理力度大，因而，重科技成果轻 专利的意识在人们头脑中根深蒂固。近年来，我国每年取得的国家级重大科技 成果达 3 万多项，每年受理的具有较高技术水平的发明专利申请仅有 l 万多件， 而这 1 万多件专利申请还并不都是来自于这 3 万多项重大科技成果。就算这 1 万多件专利申请全部是国家级重大科技成果，那么我国每年仍有 2 万多项国家 级重大科技成果没有取得专利保护。著名的“ 863”计划， 1997 年时仅在生物、 信息、能源等 5 个领域就取得科技成果 1 250项，

16、发表论文 2 万多篇，而当时 申请专利的仅有 247 项。论文与专利比为 811，鉴定成果与专利比为 51， 获奖成果与专利比为 1. 这种科研工作脱离经济工作的现象，严重制约了我国 经济发展和科技进步。三、加强我国知识产权管理的若干对策1. 完善现有的知识产权法律以适应社会经济发展的需要 我国现有的专利法 、商标法、著作权法都是在 20 世纪 80 年代制 订的，在当时的环境条件下，对保护、扶持刚刚起步的知识产权工作起到了积 极作用。但是随着市场经济和知识经济不断快速发展，随着社会的不断进步， 知识产权工作面临的新情况越来越多，上述三部知识产权法律无论在管辖范围、 执法权限和力度以及对违法当

17、事人的处理等方面存在许多缺陷，已不适应当前 形势发展要求。因此，抓紧时间对现有知识产权法律进行修改，以适应市场经 济和知识经济的需要，是做好我国当前知识产权工作一项十分紧迫而又重要的 工作。一是尽快修改现有的专利法 、商标法和著作权法 ，使之适应现在 科技、经济和社会发展的需要，使之相互之间的保护手段和水平协调平衡。二是根据高新技术出现的新领域和所带来的新问题，出台新的法律法规。 当前随着知识和信息生产量的增加、扩散速度的加快，高新技术不断涌现。有 的高新技术已经超出了原有知识产权法律保护所涵盖的范围。比如信息技术发 展带来的版权保护问题、集成电路的知识产权保护问题、含有计算机程序发明 的专利

18、保护问题、生物工程技术产生的新成果（如植物新品种）的知识产权保 护问题、商业秘密的保护问题等等，都迫切需要我们积极研究和制定相应的法 律法规进行有效保护。三是抓紧制定知识产权基本法 。专利权、商标权、著作权都是知识产权 领域重要的有机组成部分，他们之间有着必然的，都具有很多共同的特征，如 无形性、排他性、地域性和时间性等。任何人为地造成专利、商标、著作权管 理与保护的割裂，都是不利于知识产权事业顺利发展的。为了解决当前我国知 识产权工作三部法律共性内容重复现象，使法律条款更加严密，更便于公众认 识和理解，使知识产权保护对象变得更加明确；为了解决现有三部知识产权法 律由于法律施行的时间不同，从而

19、带来的在司法和行政保护的范围和力度方面 存在的差异，使司法和行政保护的范围和机构更好地得到统一，更好地解决专 利、商标、著作权保护的交叉问题。因此，我国抓紧建立一部涵盖知识产权工 作全部内容、统筹协调知识产权工作机构、促进我国知识产权工作健康快速发 展的知识产权基本法 ，是做好我国知识产权工作的迫切需要，也是与国际知 识产权工作接轨的必然要求，应该引起我国政府部门的高度重视。2. 进一步深化知识产权管理体制改革1）建立统一的知识产权行政管理机关。当前我国在知识产权行政管理机关 设置方面，专利、商标、著作权分别属于三个政府机构主管。虽然在国务院新 一轮机构改革中成立了国家知识产权局，并赋予知识产

20、权局对全国知识产权工 作进行统筹协调的职能，但目前仍不能对商标和版权进行管理。这种不统一、 不协调的管理体制严重影响了我国知识产权的有效管理和整体保护。而据我们 对世界各国知识产权保护机构设置情况进行调查了解后发现， 全世界有 70%的国 家对工业产权实行统一管理， 有%的国家对专利、 商标和版权实行一个机构管理， 只有 %的国家将专利、商标、版权分开管理，而我国则属于这 %的少数国家之一。 知识产权是一个有机、不可分割的整体，只有归于一个统一体才能最有效地发 挥其职能，这也被世界知识产权发展的历史所证明。因此，我们必须尽快改变 这种机构分设的现状，按照国外大多数国家做法和形势要求，把目前分成

21、三个 部门的知识产权管理机构合并在一起，进行统一管理，这是做好当前知识产权 工作的紧迫要求。2）积极构建全社会知识产权大管理新体制。知识产权工作内涵丰富，涉及 面广，与政府大多数部门工作紧密相连。因此，对知识产权进行有效管理，不 仅是知识产权管理机关的工作，也是政府其他有关职能部门义不容辞的职责。 切实动员各方面的力量，重视、支持和参与知识产权工作，形成知识产权管理 工作的合力，是做好新时期知识产权工作的客观要求。为此，科技、文化、经 济、商贸、法制、司法、公安、口岸、海关等有关政府机构应当切实提高对知 识产权工作重要性认识，认真履行各自职责，为知识产权工作的开展积极创造 条件。3）强化政府知

22、识产权管理的行政执法力度。知识产权保护是知识产权制度 的核心。要充分发挥知识产权制度的作用，就要做到有法必依，执法必严，对 侵权和非法占有知识产权的行为给予坚决制止和严厉制裁。只有做到充分保护 知识创造者、知识产权所有者的合法权益，狠狠打击侵权者，才能有效发挥产 权制度的保障功能，使更多的创新技术问世，才能使知识和技术有序地扩散和使用，降低交易费用，让更多的知识产权去占领市场。4）加快知识产权服务业发展， 规范中介组织行为。 知识产权配套服务工作， 包括知识产权事务管理、知识产权咨询、知识产权事务代理、专利文献查新检 索、知识产权法律事务服务、无形资产评估、专利信息传播交流、专利技术市 场和技术中介服务等。一是激励兴办多种所有制形式的知识产权服务机构。同 时加快国有服务机构的体制改革，使之适应市场经济和高科技发展的需要。二 是加强服务机构的管理。各地专利事务所的设立，必须要按专利代理条例