提单案例分析

1、a1 1案例一 记名提单的法律效力 C 贸易公司与A外贸公司订立联营合同出口货物，在国内购置货物时，由A外贸公司出资60万元人民币，其余货款由C贸易公司支付。A外贸公司作为C的外贸代理，负责办理出口、退税、结汇等手续。C贸易公司与B货运公司订立了海上货物运输合同，B货运公司将签发的记名提单交给C，提单上的托运人是A外贸公司。 C贸易公司找到B货运公司称提单丧失，要求登报挂失，并称A外贸公司已授权其办理登报事宜。B货运公司未经核实即将提单登报挂失。货到达目的港，B货运公司发出电放指令将提单项下货物交给提单上记名的收货人，此后C贸易公司的法定代表人携款潜逃。A外贸公司遂持正本提单向法院起诉，要求B

2、赔付货款。其理由是：1、提单是物权凭证，正本提单在A外贸公司手里，而提单项下的货物却被B货运公司无单放货，导致A外贸公司无法结汇，造成的经济损失应由B货运公司承担。2、A外贸公司是提单上的托运人，B货运公司登报挂失提单未经托运人确认，提单应为有效，仍然具有物权凭证的作用。a2 2 而B货运公司不同意赔偿外贸公司的损失，其理由是：1、其签发的是记名提单，并将货物交给提单上记名的收货人，并无过错；2、A外贸公司并未与其联系过海上货物运输事宜，托运人一栏是应C贸易公司的要求填写了A外贸公司，正本提单交给C贸易公司，该公司称提单丧失要求挂失和电放，货运代理公司没有理由拒绝。 分析：法庭经过审理认为，A

3、外贸公司与C贸易公司形成联营合同关系，又是外贸代理合同关系。C贸易公司与港商之间是货物买卖合同关系。至于买卖合同的收货人未付货款应属于结算纠纷。而海上货物运输合同无单放货属于交付纠纷。B货运公司在C要求其登报挂失提单时，应该向提单上的托运人核实，B货运公司不能证明确已向提单上的托运人核实过，应该承担举证不能的法律后果。但是，A外贸公司在承运人无单放货的情况下，能否持正本提单向承运人主张提单项下的货款要从提单的类型，以及该类型提单在海上货物运输过程中的作用来分析。 记名提单是记名货物交付或指定给具体人的凭证。记名提单上列明确定的收货人，而不另加列指示字样，不可转让。?海牙规那么?中的物权凭证是指

4、持有该凭证即意味着享有支配货物的权利。由此可见，记名提单的持有人并不享有支配货物的权利。货到目的港后，承运人不负有要求记名收货人出示或提交提单的义务。因此，记名提单并不具有物权凭证的效力。我国海商法第71条规定应理解为承运人保证向提单上记名的收货人交付货物。a3 3结果结果 法院经过审理认为，本案为海上货物运输合同纠纷。原告法院经过审理认为，本案为海上货物运输合同纠纷。原告A外外贸公司系提单上的托运人，被告贸公司系提单上的托运人，被告B货运公司系承运人。被告作为承货运公司系承运人。被告作为承运人签发的提单是记名提单，根据我国运人签发的提单是记名提单，根据我国?海商法海商法?的规定，提单中载的规

5、定，提单中载明的向记名人交付货物的条款是承运人据以交付货物的保证。记名明的向记名人交付货物的条款是承运人据以交付货物的保证。记名提单是不可转让的运输单证，不具有物权凭证效力。因此，承运人提单是不可转让的运输单证，不具有物权凭证效力。因此，承运人向未持有记名提单的记名收货人交付货物，是按照运输单证履行其向未持有记名提单的记名收货人交付货物，是按照运输单证履行其交货义务，并未侵犯提单持有人的权益。承运人将货物交付记名收交货义务，并未侵犯提单持有人的权益。承运人将货物交付记名收货人之后，交货义务即履行完毕。作为记名提单的托运人，在货物货人之后，交货义务即履行完毕。作为记名提单的托运人，在货物交付前，

6、可以凭其持有的记名提单行使提单项下权利，但在货物交交付前，可以凭其持有的记名提单行使提单项下权利，但在货物交付后，即丧失了对其所持有的提单项下货物的任何权利，无权凭记付后，即丧失了对其所持有的提单项下货物的任何权利，无权凭记名提单向承运人主张无单放货货款损失，遂法院对于名提单向承运人主张无单放货货款损失，遂法院对于A外贸公司的外贸公司的诉讼请求予以驳回。诉讼请求予以驳回。a4 4案例二 谁应对无单放货承担连带责任 2000年2月28日，原告中化江苏连云港公司与美国国际化工采购签订价格条件为FOB的贸易合同。4月10日，被告江苏环球国际货运公司上海分公司签发提单，载明托运人为原告，收货人凭国际化

7、工指示，装运船名CMACGMDELACROIXE01D，装货港上海，卸货和交付港纽约。博联公司又将涉案货物交被告法国达飞轮船运输，上海联合国际船舶代理代理达飞公司签发了提单，其上载明托运人、收货人及通知人均为博联公司，装货港、卸货港，装运船名同博联公司的提单。5月3日，博联公司发 给达飞公司的代理人INCHAPE，要求凭正本提单放货。11 月6日，国际化工与博联公司之间就涉案货物下落进行 交涉。11月9日，环球公司发 给原告称货物已被达飞公司无单放出。达飞公司和博联公司均称自己已失去对涉案货物的控制。a5 5分析分析 上海海事法院一审认为，原告作为提单实际持有人依提单与博上海海事法院一审认为，

8、原告作为提单实际持有人依提单与博联公司之间有效成立海上货物运输合同法律关系。博联公司不能向联公司之间有效成立海上货物运输合同法律关系。博联公司不能向原告即自己所签发的正本提单持有人交付货物，应作为承运人承担原告即自己所签发的正本提单持有人交付货物，应作为承运人承担违约的民事责任。但达飞公司与原告之间未建立直接的海上货物运违约的民事责任。但达飞公司与原告之间未建立直接的海上货物运输合同关系，其作为受博联公司委托的实际承运人，仅就其与博联输合同关系，其作为受博联公司委托的实际承运人，仅就其与博联公司之间的海上货物运输合同关系向博联公司承担凭正本提单交货公司之间的海上货物运输合同关系向博联公司承担凭

9、正本提单交货的合同义务，不应向原告承担合同项下的货物赔偿责任。原告亦未的合同义务，不应向原告承担合同项下的货物赔偿责任。原告亦未能证明达飞公司具体实施了无单放货的侵权行为。据此判决被告博能证明达飞公司具体实施了无单放货的侵权行为。据此判决被告博联集团公司向原告中化江苏连云港公司支付货款和出口退税损失，联集团公司向原告中化江苏连云港公司支付货款和出口退税损失，以及上述款项的利息；对原告中化江苏连云港公司的其他诉讼请求以及上述款项的利息；对原告中化江苏连云港公司的其他诉讼请求不予支持。不予支持。a6 6案例三 承运人倒签提单所引起的问题 2004年1月8日，原告中谷粮油集团公司与国外客户签订了一份

10、泰国大米的买卖合同，装运期为同年4月1日至4月30日，信用证结汇。随后，粮油公司如约开出信用证，该信用证显示，最后装船日2004年4月30日LATESTDATEOFSHIPMENT040430，不可撤消，见票即付。5月1日，被告光辉国际航运所属“光辉轮自泰国曼谷港装载7200吨泰国大米开往目的港上海。由于光辉公司倒签提单实际装船完毕时间为5月1日7时止，提单签发时间是4月30日，致使作为收货人的粮油公司无法按国际贸易合同的惯例，以信用证存有不符点为由拒付货款，使粮油公司本应享有的买卖合同下拒收货物和拒付货款的权利被无端剥夺。为此，粮油公司要求承运人光辉公司赔偿米价损失折合人民币约270万元该损

11、失不是运输中大米变质造成的，纯粹是由于大米市场价格跌落引起的，其他损失如关税、目的港的卸货费等损失约340万元。 a7 7 分析：分析： 在上海海事法院审理时，粮油公司以其与光辉公司已达成和解协在上海海事法院审理时，粮油公司以其与光辉公司已达成和解协议为由，于议为由，于2004年年9月月7日申请撤回起诉。上海海事法院经审查准许粮油公日申请撤回起诉。上海海事法院经审查准许粮油公司撤回起诉。司撤回起诉。 法官说法本案虽然未经法院判决，以当事人达成和解并由粮油公司申请法官说法本案虽然未经法院判决，以当事人达成和解并由粮油公司申请撤诉的方式结案，但本案中关于承运人倒签提单行为的认定、承运人倒签提撤诉的

12、方式结案，但本案中关于承运人倒签提单行为的认定、承运人倒签提单收货人损失范围确实定、承运人倒签提单与信用证欺诈例外原那么的适用单收货人损失范围确实定、承运人倒签提单与信用证欺诈例外原那么的适用等问题均属海事审判司法实践中较为值得探讨的问题。等问题均属海事审判司法实践中较为值得探讨的问题。 国内外相关法院对倒签提单损害赔偿范围的认定大都只支持货物价值的国内外相关法院对倒签提单损害赔偿范围的认定大都只支持货物价值的差价损失。然而，倒签提单下收货人所因此遭受的损失通常包括货物的差价差价损失。然而，倒签提单下收货人所因此遭受的损失通常包括货物的差价损失、卸货和堆存费用、关税、增值税、有关信用证等费用如

13、开证费、收货损失、卸货和堆存费用、关税、增值税、有关信用证等费用如开证费、收货人同国内贸易方的违约金或预期利益损失、诉讼保全的费用。人同国内贸易方的违约金或预期利益损失、诉讼保全的费用。 由于承运人倒签提单的行为，侵害了贸易合同买方基于信用证的拒付货由于承运人倒签提单的行为，侵害了贸易合同买方基于信用证的拒付货款的权利和基于贸易合同解除合同的权利，使买方不得不支付货款，收受和款的权利和基于贸易合同解除合同的权利，使买方不得不支付货款，收受和处理货物，以减少损失的扩大，如果承运人没有倒签提单，买方就无须支付处理货物，以减少损失的扩大，如果承运人没有倒签提单，买方就无须支付货款和接受货物。因此承运

14、人的赔偿范围应能保证买方恢复原状，即恢复到货款和接受货物。因此承运人的赔偿范围应能保证买方恢复原状，即恢复到买方不支付货款和不接受货物的状态。所以，只要是为恢复原状收货人应支买方不支付货款和不接受货物的状态。所以，只要是为恢复原状收货人应支出的费用承运人都应当承担，除非该损失是买方不支付货款和不接受货物仍出的费用承运人都应当承担，除非该损失是买方不支付货款和不接受货物仍然应发生的费用。然应发生的费用。a8 8案例四 提单的证据效力问题 中国中国A公司委托中国某航公司公司委托中国某航公司B将将1万袋咖啡豆从中国上海港万袋咖啡豆从中国上海港运往巴西某港口。船长签发了清洁提单，载明每袋咖啡豆重运往巴

15、西某港口。船长签发了清洁提单，载明每袋咖啡豆重60公斤，公斤，其外表状况良好。货到目的巷卸货后，收货人巴西其外表状况良好。货到目的巷卸货后，收货人巴西C公司发现其中公司发现其中600袋有重量缺乏或松袋现象，经过磅约缺少袋有重量缺乏或松袋现象，经过磅约缺少25。于是，。于是，C公司公司提起诉讼，认为承运人提起诉讼，认为承运人B公司所交货物数量与提单的记载不符，要公司所交货物数量与提单的记载不符，要求求B公司赔偿货物缺少的损失。公司赔偿货物缺少的损失。B公司出具有力证据证明货物数量公司出具有力证据证明货物数量的缺少在货物装运时业已存在，并抗辩称，因其在装船时未对所装的缺少在货物装运时业已存在，并抗

16、辩称，因其在装船时未对所装货物一一进行核对，所以签发了清洁提单。货物数量的缺少不是因货物一一进行核对，所以签发了清洁提单。货物数量的缺少不是因承运人承运人B公司的过失所造成，所以公司的过失所造成，所以B公司不应对此承担赔偿责任。公司不应对此承担赔偿责任。经查，货物数量的缺少确实不是因承运人的原因所造成，而属托运经查，货物数量的缺少确实不是因承运人的原因所造成，而属托运人人A公司的责任。公司的责任。 a9 9诉讼结果诉讼结果 法院认为，法院认为，B公司签发的清洁提单是其已经按提单所载状况收公司签发的清洁提单是其已经按提单所载状况收到货物且货物外表状况良好的初步证据，到货物且货物外表状况良好的初步

17、证据，B公司虽能提供证据证明公司虽能提供证据证明货物数量的缺少在装船时已存在，而不是因其过失所造成，但该证货物数量的缺少在装船时已存在，而不是因其过失所造成，但该证据和理由不能对抗善意受让提单的包括收复人在内的第三人。据此，据和理由不能对抗善意受让提单的包括收复人在内的第三人。据此，法院判决法院判决B公司立对货物数量的缺少向收货人公司立对货物数量的缺少向收货人C公司承担赔偿责任。公司承担赔偿责任。 a1010分分 析析 提单是承运人或其代理人签发的用以证明海上货物运输合同和货物已经由提单是承运人或其代理人签发的用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单

18、证。承运人假设签发承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。承运人假设签发了清洁提单，就表示承运人已按提单上载明的内容收到货物，而当收货人接了清洁提单，就表示承运人已按提单上载明的内容收到货物，而当收货人接收货物时发现货物实际情况与提单记载不符，那么可推断该不符是在承运人收货物时发现货物实际情况与提单记载不符，那么可推断该不符是在承运人管理货物的期间所发生的。管理货物的期间所发生的。 管理货物是承运人的根本义务之一，承运人应当妥善地、谨慎地装载搬移、管理货物是承运人的根本义务之一，承运人应当妥善地、谨慎地装载搬移、积载、运输、保管、照料和装卸所运货物，那么由于承运人的疏忽或过失，积载

19、、运输、保管、照料和装卸所运货物，那么由于承运人的疏忽或过失，致使货物受到损坏的，承运人应负赔偿责任。致使货物受到损坏的，承运人应负赔偿责任。 a1111 所谓初步证据是指，对托运人来说，清洁提单是承运人已按提单所记载的内容收到货物的初步证明，如果承运人有确实的证据证明其事实上收到的货物与提单上的记载不符，他仍然可以向托运人提出异议，因为提单中有关货物的记载事项一般是依托运人提供的资料填写的。 但对于受让提单的包括收货人在内的第三人来说，清洁提单是终结性的证据，即承运人对提单的受让人不得否认提单上有关货物资料的记载内容的正确性。因为，提单受让人对货物的实际情况并不知情，他只能完全凭信赖提单上所

20、记载的事项行事。如果提单上的记载不实是由于托运人申报不实所造成的，承运人可以向托运人要求赔偿，但承运人不得以此为抗辩理由而拒绝赔偿提单受让的人损失。这在法律上是为了保护善意第三人的利益，保证提单的流通性。 本案中，对收货人C公司而言，承运人 B公司签发的清洁提单是B公司已按提单记载情况收到货物，且货物外表状况良好的终结性证明，即使B公司能提出确切的证据证明货物数量的缺少是托运人的原因所造成，B公司仍然应向信赖提单记载事项的 C公司承担赔偿责任，然后再向托运人A公司索赔。a1212案例五 货代发出错误指示 货主遭受沉重损失 A货运代理公司接受某货主委托办理出口货物运输事宜。货物抵达目的地前，货运

21、代理得到货主 要求后来否认后，指示外代公司凭提单 件和银行保函放货，外代在通知船公司时忽略了要求银行保函这一重要条件，造成国外收货人提货后不付款，货主损失沉重诉至法院。分析 法院经审理认为，货运代理作为原告的代理，擅自指示外代公司、船公司无单放货，而货主的损失与此指示有直接因果关系，应赔偿货主的全部损失。在此案中，货主的指示实际上是不符合船公司见正本提单方可放货的货运实践的，作为代理人，货运代理应当取得货主的书面授权，使其行为后果归属于货主，以防止本不应该承担的责任。a1313案例六 保函换取清洁提单风险 1997年4月，我国T公司向荷兰M公司出售一批纸箱装货物，以FOB条件成交，目的港为鹿特

22、丹港，由M公司租用H远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年5月15日，该合同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中有28箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注“该货有28箱货外表破碎。当船方签发提单，欲将该批注转提单时，卖方T公司反复向船方解释说买方是老客户，不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出具了以下保函：“假设收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。船方接受了上述保函，签发了清洁提单。a1414 该货船启航后不久，接到买方M公司的指示，要求其将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F公司。经过一个多月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国收货人F公司发现该批货物有40多箱包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单不符为由，向承运人提