船长综合评价指标体系模型研究

1、 学校代码：10254 密 级： 论文编号： 上海海事大学SHANGHAI MARITIME UNIVERSITY硕 士 学 位 论 文MASTER DISSERTATION论文题目： 船长综合评价指标体系模型研究学科专业： 载运工具运用工程作者姓名： 邵敬礼 指导教师： 肖英杰 教授 李 勇 教授 完成日期： 二九年六月 论文独创性声明本文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。作者签名：_ 日期：_论文使用授权声明本人

2、同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以网上公布论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：_ 导师签名：_日期：_摘 要由于海上运输具有运量大和运费低等优点，一直以来都是国际贸易中最主要的运输方式之一，货运量占据了全球国际货物运输量的80%。随着航运市场的全球化、立体化和信息化，航运企业间的竞争也日益激烈化。本世纪的竞争归根结底是人力资源的竞争，这也是航运企业间的核心竞争。船长作为航运企业人力资源的重要组成部分，在保证航行安全、减少环境污染、提高运输效率及下属船员

3、的培养等方面发挥着无可替代的作用。因此，如何选拔、开发和充分利用好船长这一人力资源成为了国内外航运企业关注的焦点。本文对船长综合素质测评指标体系模型进行了研究和探讨，力求建立起科学、系统、全面、简单和易行的测评模型。在导师和其他相关人士的指导和帮助下，对船长综合素质测评指标体系问卷量表进行了编制、发放和回收，保证了问卷本身及打分结果的质量，为本文代表性指标的筛选和指标权重的确定奠定了原始数据基础。在指标体系的构建时，首先对原始指标进行分类，然后将强弱相关分析法与重要度分析法结合起来，同时结合专业知识判断，筛选出代表性指标，构建出包括安检绩效、营运绩效、安全管理体系运行、专业技能、船舶管理、综合

4、管理和基本素质七项一级评价指标的船长综合素质评价指标体系。在确定指标权重时，指出了主成分赋权法的缺点没有考虑指标重要度，所以本文将指标重要度融入到主成分赋权法中，形成主、客观赋权法相结合的加权主成分赋权法。采用比较专家判断法对评价指标体系进行内容效度检验，检验结果较好。最后根据专家意见对评价指标体系模型进行了修改，建立起包含七项一级评价指标、二十九项二级评价指标的船长综合素质评价指标体系模型。模型中安检绩效、营运绩效、专业技能、船员关系、事故处理能力和保护环境等方面指标权重较大，突出了船长综合素质中的核心素质。船长综合素质评价指标体系的研究有助于提高航运企业人力资源管理的效率和效果，有助于提升

5、航运企业的核心竞争力，同时有助于船长明晰自身的努力方向以及激励提高个人技能。关键词：船长综合素质，评价指标体系模型，相关分析，加权主成分赋权法ABSTRACTAs the large freight volume and the low transport costs of the ocean shipping, it has been one of the most important mode of transport in international trade, and its freight volume occupy more than 80% of the internation

6、al one. With the globalization, three dimension and information of the competition, the competition among the shipping enterprises becomes increasingly fiercely. The competition of this century is the competition of the human resources in the final analysis; its also the focus competition among the

7、shipping enterprises. The masters as an important part of the shipping enterprise human resources, they play an irreplaceable role in ensuring the safety of navigation, reducing environmental pollution, improving transport efficiency and the crews training. So, the home and abroad shipping enterpris

8、es focus attention on how to select, develop and take full advantage of the master resources.In this paper, the master evaluation index system model of comprehensive quality is studied and explored. We strive to establish a scientific, systematic, comprehensive, simple and easy evaluation model. Wit

9、h the guidance and assistance of my tutors and other people, the work of the preparation, distribution and recovery of the master evaluation index system of comprehensive quality questionnaire carry out successfully; so, the quality of the questionnaire itself and its result was ensured, it lays a o

10、riginal data foundation for the selection of the typical indexes and the weight determine of they. In the foundation of the index system, the classifying analysis is taken to analyze the original indexes, and then the combination method of the strongweak correlation analysis method and the significa

11、nce analysis method are carried out with the professional expertise. At last, the typical indexes are selected to found the master evaluation index system of comprehensive quality. The index system includes 7 level indexes: security performance, operation performance, safety management system operat

12、ion, professional skills, ship management, integrated management capabilities and basic quality. The index significance was added to the Principal Component Analysis Weighted Method to determine the weight of the indexes. The Weighted Principal Component Analysis Method is subjectiveobjective one. T

13、he expert comparative judgment method is used to test the content validity, and the result shows good. Finally, the model is amended according the export advice, and the master evaluation index system of comprehensive quality model was founded, it includes 7 level indexes, 29 secondary indexes. The

14、indexes, on security performance, operation performance, professional skills, marine handling capacity and environmental protection, have large height. The core quality of the master comprehensive quality was highlighted. The study of the master evaluation index system of comprehensive quality will

15、help improve the shipping enterprises human resources management efficiency and effectiveness, and will also enhance the core competitiveness of the shipping enterprises, and at the same time it contributes to make the master have clear effort direction and prompt to improve individual skills.Shao J

16、ingli (Vehicle Utilization Engineering)Directed by Associate Prof. Xiao Yingjie and Prof. Li YongKEYWORDS: the master comprehensive quality, the evaluation index system model, correlation analysis, Weighted Principal Component Analysis Method目 录摘 要IABSTRACTII第一章 引言11.1背景简介11.2 研究的目的和意义11.3国内外研究现状21.

17、4研究思路和方法31.5小结4第二章 相关知识介绍及理论综述52.1船长概念的界定及职务介绍52.1.1船长概念的界定52.1.2船长职务分析52.1.3船长在执行航次任务时的具体职责62.2问卷的编制、发放和回收72.3 评价指标体系的理论基础82.3.1建立评价指标体系的原则92.3.2建立评价指标体系的步骤92.4代表性指标选取方法综述102.5加权主成分赋权法综述112.5.1主成分分析法原理简介112.5.2主成分定义和性质122.5.3加权主成分赋权法132.6小结13第三章 评价模型指标体系研究153.1原始指标的分类153.2代表性指标的选取分析173.3构建指标体系的指标29

18、3.4小结30第四章 评价指标权重及模型研究314.1调查问卷样本数据信度分析314.1.1内部一致性信度314.1.2评分者间信度分析314.2加权主成分赋权法一般步骤324.3基于加权主成分赋权法的船长综合评价指标体系指标的赋权344.4模型方程404.5讨论474.6小结48第五章 结论495.1结论495.2展望49攻读硕士学位期间的科研工作和论文的发表情况51致 谢52参考文献53附 录55第一章 引言1.1背景简介海洋运输：简称海运，是使用船舶通过海上航道运送货物和旅客的一种运输方式，包括远洋运输、近海运输和沿海运输。海洋运输是国际间商品交换中最重要的运输方式之一，货物运输量占全球

19、国际货物运输量的比例大约在80%以上。国际海洋货物运输由于它的通过能力大、运量大、运费低，以及对货物适应性强等长处，加上全球特有的地理条件，使它成为国际贸易中最主要的运输方式。我国进出口货物运输总量的90以上是通过海洋运输进行的。由于全球资源的分布不均和经济发展的不平衡，航运市场日益全球化、立体化、信息化，航运企业之间的竞争也就日益激烈化。本世纪的竞争，主要是科学技术的竞争，智力的竞争，归根到底是人力资源开发及其潜能充分利用的竞争，这也是航运企业间的核心竞争。船长作为航运企业人力资源的重要组成部分，在保证航行安全、减少环境污染、提高运输效率及下属船员的培养等方面发挥着无可替代的作用。因此，如何

20、来选拔和培养优秀船长，受到了越来越多航运企业的关注和重视1。我国的大部分航运企业只是利用企业管理部门的经验或者简单的绩效考核方法对船长进行考核，这样难以准确地对一个人的素质和能力进行全面的、客观的和科学的评价。面对知识经济的到来，对船长不进行评价或者经验评价已经不能适应时代要求，在这种形势下，迫切需要建立适应知识管理、柔性管理和以人为本管理的船长综合素质评价指标体系。1.2 研究的目的和意义建立船长综合素质评价指标体系是适应时代的要求，有助于提高人力资源管理的效率和效果，有助于提高航运企业的核心竞争力。在这种体系文化的影响下，航运企业将成为充满活力和助人成长的场所，船员为自己学习、成长、发展和

21、满足感而努力工作，为自己所在的团队竭尽全力、尽其所能。船长综合素质评价指标体系的建立，将会给企业和船员带来深远意义。1）构建船长综合素质评价指标体系有助于更好地贯彻落实航运企业战略船长综合素质评价指标体系是有针对性的体系，它明确对保证航行安全、减少环境污染及提高运输效率起到重要作用的因素有哪些，并将它们分解为具体的可以培养的行为特征，能够帮助组织形成核心竞争力，进而推进组织的战略，成为组织变革的有效推进器。2）构建船长综合素质评价指标体系有助于增强船长的管理能力，在培养优秀船长的同时，船长本人也在帮助培育一批优秀的船员，他们将是一支优秀的后备船长。船长以身作则，领导下属，并善于激励和培养船员，

22、以富有建设性的反馈意见指导下属获得更高的绩效。3）构建船长综合素质评价指标体系有助于航运企业在更大程度上实现人员与岗位的匹配，进而产生更高的生产效率。现代管理心理学研究表明，员工在适合其个性特点、专长、性格、兴趣等的岗位上能够产生更高的生产效率。因此，利用船长综合素质评价指标体系可以发现船长与岗位的匹配度，从而有目的地去培养、帮助船长，最大程度地实现人岗匹配。4）构建船长综合素质评价指标体系有助于航运企业帮助船员培育组织所需要的核心竞争力，真正将船员职业生涯规划落地，实现企业与员工的“双赢”。当前，企业的竞争能力在很大程度上体现在其人力资源素质的高低。企业的成功比以往任何时候都更加依赖于其员工

23、的技术和能力表现。核心竞争力是企业获得竞争优势的基础力量，人力资源则是构成这一基础力量的关键要素。船长综合素质评价指标体系能够帮助航运企业选拔、培养、激励那些为企业核心竞争优势构建做出贡献的船员。体系鼓励针对个人的技能增长进行激励，而非单对岗位。在明确的素质要求指引下，船长能够明晰自身的努力方向，进而自发培育组织所需要的核心竞争力，从而真正将船长职业生涯规划落地，实现企业与船员的“双赢”。综上所述，船长的综合能力日益成为航运企业间不可模仿核心竞争力的关键之一。综合素质评价指标体系给了人力资源管理新的活力和气息，更为重要的是提升了人力资源管理的战略地位。在这种体系下，人力资源管理不再是单纯处理一

24、些事务性的工作，此体系能够把企业的战略思想、使命、目标等核心价值观念传递给船长及其他船员，使其成为船员的自觉行为。在21世纪的今天，建立和发展综合素质评价指标体系可以显著地提高人力资源的质量，强化企业的竞争力，促进企业发展目标的实现，这对企业在新竞争环境的生存和发展具有重要意义2。1.3国内外研究现状国内外文献有关于船长综合素质评价指标体系模型的研究报道。朱国锋、何存道(2004)从认知工效学角度出发，采用心理测试仪和心理量表，对129名海员进行了五项六个心理指标的测试；通过专家咨询法确定海员胜任力检测指标体系的权重系数，构建了海员胜任力结构模型与综合评价模型。胜任力指标为反应能力、速度估计能

25、力、深度知觉能力、注意力、短时记忆力。并采用加权求和法，制定了40岁以下和以上年龄海员的胜任力评价标准34。朱国锋（2007）在其博士论文中采用访谈、行为事件调查、专家咨询、问卷调查和模拟实验的手段和方法，对沿海船长胜任力结构模型进行了系统研究，构建了船长胜任力的测评指标体系和胜任力结构模型。该体系包括10项测评指标：工作知识(船舶防污染知识、船员管理知识、航海气象知识)、责任感、船舶操纵能力、指挥能力、应对能力、解决问题能力、距离判断能力和了望能力等。在船长胜任力结构模型中，确定了胜任力组成要素的权重系数，建立了船长胜任力回归方程1。朱国锋在其博士论文中写道：通过国内外文献检索本文研究成果具

26、有特色与创新，在国内尚未见相关文献报道1。本文作者通过目前所做的文献研究工作，了解到国内外只有朱国锋、何存道对沿海船长胜任力进行过研究，没有发现对船长综合素质评价方面系统地研究的文章。本文在对船长综合素质评价进行研究时，参考了朱国锋、何存道对沿海船长胜任力的研究成果，但主要是借鉴了人力资源理论、人力资源测评理论、胜任力理论、绩效评估理论及其他行业的指标体系模型建立的方法等。在附录A中对人力资源理论、人力资源测评理论、胜任力理论、绩效评估理论进行了综述。 1.4研究思路和方法本文研究思路：1） 编制问卷初始量表2） 小范围发放与回收3） 对回收的数据进行处理，结合专家意见以及专业知识等编制问卷正

27、式量表，然后大范围发放、回收，获得原始资料4） 按照建立评价指标体系的方法、原则结合一定的数学方法和专业知识筛选出代表性指标，构建出指标体系。本文中首先对指标进行分类分析，然后在每类中进行相关分析和重要度分析，筛选出代表性指标，最后构建出船长综合素质评价指标体系5） 指标权重的确定。本文中采用加权主成分赋权法对指标进行赋权，最终建立起船长综合素质评价指标体系模型。为直观起见，把研究思路以图表形式表达，如图1-1所示：图1-1船长综合素质评价指标体系模型研究思路图1.5小结本章首先介绍了船长综合素质评价指标体系研究的背景状况、研究目的及现实意义，本课题的研究有助于提高航运企业核心竞争力及完善和提

28、高船长本人综合素质。其次，介绍了国内外研究现状，目前国内外对船长综合素质评价指标体系的研究甚少，只有朱国锋、何存道在船长胜任力方面进行过研究。最后，对本文的研究思路和方法进行了介绍。第二章 相关知识介绍及理论综述2.1船长概念的界定及职务介绍2.1.1船长概念的界定船长在我国是船员职业的一种，属于高级船员。在德国、日本等国，不属于船员，而单独作为一种职业。船长在我国也是一个技术职称，“船长”是中级职称，“高级船长”是高级职称。船长是船上的最高行政长官。船长负责船舶的驾驶和管理。船长，必须通过专门的考试，由相应的国家机关颁发证书。在我国，包括船长在内的所有船员适任证书均由中国海事局颁发。船长，在

29、英文有两个单词可以表示。一个是通常使用的“captain”，还有一个是“master”。Captain，意思是“队长、首领、船长、机长、(空军、海军)上校、 (陆军)上尉”，可见含义比较多。Master，意思是“主人， 雇主，大师，硕士，船长”。请注意前两个意思，从这里我们可以看出，船长的地位，是绝对权威的。事实上，也的确如此。那么，为什么船长是“主人”、“雇主”的意思呢？那是因为在世界海上贸易刚刚开始的时候，货主和船东是同一个人，而船东，往往也就是船长本人，他们雇佣别人或者让自己的奴仆跟随在船上，把货物运往别的港口卖掉，换取等价物或者等价货币，我们称这种贸易的时代为“商航一体”。综合来看，通

30、常认为：船长，是受船舶所有人雇佣或者聘用，主管船上一切事物的人。船长兼具指挥、司法、公证、代理等多重身份。现在，我国有很多非船员的职业也多由或者必须由具有船长资质的人来担任，比如海事调查官、航运公司或国际船舶管理公司的海务部、船务部负责人以及指定人员等。本文中船长是指航行于远洋、近洋在一般船舶（即不包括客船、拖船等其他特种船舶的船舶）上工作的海船船长。2.1.2船长职务分析我国现行的船舶最低安全配员规定，一般船舶配员，可以分为甲板部和轮机部两部分。甲板部船员包括大副、二副、三副和其他甲板部船员；轮机部船员包括轮机长、大管轮、二管轮、三管轮和其他轮机部船员5；船长不属于船舶的任何一个部门，如下图

31、所示。图2-1船舶配员树状图 船长的基本职能：1）指挥、管理船舶职能船长是船上的最高行政长官，对船舶的驾驶、客货运输、日常管理、安全等方面负有权力（请注意，是“权力”）和责任。2）有限的警察职能警察职能本应属于公安机关，但由于船上的特殊性，这种职能便本能的落到船长头上。必要时，船长是可以下令采取有效措施防止违法犯罪事情的发生或者扩大；防止违法、犯罪嫌疑人销毁、藏匿证据等。3）公证职能船舶的客货运输涉及很多法律问题和需要公证的事件。比如自然人的出生和死亡、自然人出生的国籍证明、婚姻关系的订立和解除、海葬、订立遗嘱等等。这需要船长具有本项职能。 4）应变职能船长在紧急情况下，为了维护船舶、人员、所

32、载货物的安全而采取非常措施以应付突变事件的权利（请注意，是“权利”）。它分为三个方面：（1）对人处分权；（2）对物处分权；（3）对事处分权。5）代理职能船长在法律规定的代理权限内以船公司的名义同第三人为意思表示，并将所产生的民事权利和义务直接归于船公司承受，这就是船长的代理职能。2.1.3船长在执行航次任务时的具体职责61）审批大副编制的货物配载计划，亲自监督危险货物的装卸，严格执行乘员定额和载重线规定，不得超载。2）开航前，主持航次会议，通知各部门做好航次任务的一切准备。3）航行中，督促船舶各部门认真落实航次计划，做好消防等演习工作，积极应对各种检查，积极防御海盗。4）停泊期间，布置好值班等

33、注意事项，配合港口当局做好相关事宜。5）出现海上事故或危险情况时，及时联系救援并组织自救。在船舶沉没不可避免的情况下，可以下令弃船，但应尽量提前获得船舶所有人的同意。弃船时，积极组织人员撤离船舶，收集好航海日志、轮机日志、车钟记录簿、国旗等重要文件和物品。船长应在确认所有人员和重要文件、物品已经安全离船的情况下，最后离船。6）船舶检修时，认真审核各种修理计划等。2.2问卷的编制、发放和回收本文的船长综合素质评价指标体系问卷量表（下文简称问卷）是参考中海国际船长综合素质评价指标体系，然后加工整理而制定的。在导师和相关部分的帮助下，于2008年底在上海海事大学港航评估课题组及上海船员培训中心船长培

34、训班成员中发放了问卷，问卷采用李克特五点量表法对评价指标重要度进行打分，问卷详见附录B。然后，对量表结果进行统计分析，按指标重要度排序，选取指标重要度在3之上的评价指标编制船长综合素质评价指标体系问卷正式量表。问卷内容的设计是非常重要的，如果内容太多，打分者会失去耐性，会影响问卷的质量；问卷指标要浅显易懂、明确，不可模棱两可，让打分者不易做出选择。问卷正式量表经过修改以及模拟打分，使得问卷能够让打分者在8分钟左右完成，以保证问卷打分的质量。问卷量表采用360评价法，下面简要介绍这一方法。360评价，也称全方位反馈评价或多源反馈评价。它是一种从不同层面的人员中收集评价信息，从多个视角对员工进行综

35、合反馈的评价方法。通常是由与被考核人有密切工作关系的人，如被考核人的上级、同事、下属和内外部客户等，分别从多方面对被考核人进行全方位的匿名评价，然后由专业人士或职能部门根据各方的评价结果，比照被考核人的自我评价，向被考核人提供反馈，以达到帮助被考核人改变行为并提高员工素质和工作绩效的目的。360考核法的优点是克服了单一评价的局限，可以获得全面的评价。为了获得对船长综合素质全面的评价，本文采用了360评价法，评价者由船长和与其有密切工作关系的人员组成，具体为船长、大副、其他甲板部船员、轮机长、其他轮机部船员以及公司海务科、综合科以及机务科等相关部门工作人员，如下图所示。下属船员船长本人轮机长及大

36、管轮海务科其他综合科机务科等 船长图2-2 船长360评价框架图问卷正式量表的发放采用电子问卷和纸质问卷两种方式。为保证问卷的质量，这些问卷都是按照一定程序和规定发放的。电子问卷的发放是在中海公司内部发放的，其中一部分问卷发放到公司船舶上；另一部分发放到公司相关部门。下面是发往公司船舶的问卷的发放方式：按语：各轮领导，目前，正在开展“优秀船长应具备怎样的综合素质”课题研究，以适应“建设百年中海、世界一流航运企业”的需要。现将问卷调查表随新闻信息摘要一并发送至各轮，请予以大力协助，并按要求填写，如打勾或用颜色涂满相应的格内，填写完成后请将问卷调查表发送至：（）或者 （中海国际上海分公司）纸质问卷

37、的发放主要有四种渠道：1） 上海海事大学港航评估课题组中相关成员2） 上海船员培训中心的船长培训班和大副培训班成员3） 上海海事职业技术学院海员培训中心的船长培训班和大副培训班成员4） 本文作者一些大学同学所在船舶的船员纸质版问卷共发放108份，全部收回；电子版问卷实际收回60份；全部收回问卷168份，有效问卷161份，有效率95.8%。2.3 评价指标体系的理论基础评价指标体系是由不同级别的评价指标按照评价对象本身逻辑结构形成的有机整体，是系统化的、具有紧密联系的、反映评价对象整体的一群指标或具体指标的集合。评价指标体系由评价指标、权重和评价标准三个系统构成。2.3.1建立评价指标体系的原则

38、1）科学性每个指标都独立地提供信息，各项指标间不能有重叠关系，否则冗余指标的存在会增加整个评价工作量，降低评价的可行性；另一方面，重叠的指标被重复进行评分，实际上加大了它的权重，会影响整个评价工作的科学性与精确性。因此，各指标的设定都应以精确的指标内涵与外延相结合7。2）完备性评价指标体系所涉及的事物属性应能全面地反映事物的本质和评价目标，即评价指标体系的完备性原则。在选择和确立指标时，应尽量对船长综合素质能力所包含的要素进行全面评价，避免以偏概全。3）简约性在反映较全面的情况下，尽量选取较少的指标。指标体系是一个具有树型结构的指标集合，指标集合由若干子集构成8。为了便于评价，本文只设两级指标

39、。4）可操作性要强如果操作复杂，无论多么完美的评价指标体系，也不可能被广泛使用并真正起到对船长综合素质评价的目的9。2.3.2建立评价指标体系的步骤1012下面介绍一下建立评价指标体系的步骤：1）确定评价对象和评价目的在建立评价指标体系前，首要任务是明确评价对象和评价目的。以本文为例，确定评价对象为船长。评价目的是通过对船长综合素质能力的评价，实现对船长这一重要人力资源的开发和潜能的利用，达到提高人力资源的质量，强化企业的竞争力。2）拟定评价指标和指标体系评价指标体系一般有评价目标、一级评价指标、二级评价指标、三级评价指标等组成，本文中考虑到实际，只设两级评价指标，如图2-3所示。图2-3评价

40、指标体系结构图3）代表性评价指标的选取和体系的构建这是非常关键的一步，要建立一套科学、系统、全面、可行的指标体系是需要做大量的工作的。一般采用一定的数学方法，结合专家意见和专业知识，筛选出代表性指标，构建出评价指标体系。4）指标权重的确定评价指标的权重是表示某项指标在评价指标体系中重要程度的量数标志，又称权数、权值、权系数，是指标体系的重要组成部分。权重的确定方法很多，可以采用专家打分加权统计法、层次分析法以及本文采用的加权主成分赋权法等。2.4代表性指标选取方法综述1315在综合评价中，评价指标的选取是否合适，直接影响到综合评价的结果，一般定量指标筛选方法应用比较广泛的是极小广义方差法、极大

41、不相关法以及分类和强弱单相关系数结合法等。前两种方法一般适用于指标不是很多的情况；当指标过多时，一般采用最后一种方法，即对指标先进行分类，然后在每一类中运用强弱单相关系数法选取若干典型指标。下面介绍一下强弱单相关系数法。假设聚为同一类的指标有个，分别为。首先计算个指标之间的相关系数矩阵： (2-1)其次，计算每一指标与其它个指标的相关系数的平方。 (2-2)反映了与其它个指标的相关程度。然后比较的大小，若有，则可选取作为的强相关代表性指标；若有，则可选取作为的弱相关代表性指标。但是当指标较多时，应根据专业知识从余下的指标中继续选取数量合适的强弱代表性指标。但是强弱单相关系数法没有考虑到指标重要

42、度，其实构建的指标体系一般是不应忽略那些最重要的评价指标的，有些指标体系的代表性指标选取方法是首先考虑指标重要度的。本文中代表性指标的选取采用指标重要度法与强弱单相关系数法相结合的方法。本文中，指标重要度取全部打分者打分结果的平均值。综上所述，本文中筛选代表性指标的方法具体阐述如下：首先，分类之后，在每类中运用单相关系数法选出此类指标中的相关系数平方最大的为代表性指标，直到所选指标数目占到此类总指标数目的20%。然后，选出此类指标中相关系数平方最小的为代表性指标，直到所选指标数目占到此类总指标数目的10%。最后，选出此类总指标数的10%的最重要的指标，如果这些指标有部分指标不在前两步所选指标之

43、列，则用这些不在前两步所选指标之列的指标去替代第一步已选指标中最小的指标或者第二步中最大的指标，根据具体情况并结合专业知识判断来确定如何进行替换。为精简论文和便于表达，在此为20%max、10%min和10%imp下一定义：20%max：所选指标为某类中相关系数平方最大者，且这些指标数量占到此类指标总数的20%；10%min：所选指标为某类中相关系数平方最小者，且这些指标数量占到此类指标总数的10%；10%imp：所选指标为某类中最重要者，且这些指标数量占到此类指标总数的10%。2.5加权主成分赋权法综述2.5.1主成分分析法原理简介主成分分析(Principal Component Anal

44、ysis, PCA)，也称主分量分析，首先是由英国的皮尔生(Karl Pearson)对非随机变量引入的，而后美国的数理统计学家赫特林(Harold Hotelling)在1933年将此方法推广到随机向量的情形。主成分分析的主要目的是希望用较少的变量去解释原来资料中的大部分变异，将我们手中许多相关性很高的变量转化成彼此相互独立或不相关的变量。通常是选出比原始变量个数少，能解释大部分资料中的变异的几个新变量，即所谓主成分，并用以解释资料的综合性指标。由此可见，主成分分析实际上是一种降维方法1617。在实证问题研究中，为了全面、系统地分析问题，我们必须考虑众多影响因素。这些涉及的因素一般称为指标，

45、在多元统计分析中也称为变量。因为每个变量都在不同程度上反映了所研究问题的某些信息，并且指标之间彼此有一定的相关性，因而所得的统计数据反映的信息在一定程度上有重叠。在用统计方法研究多变量问题时，变量太多会增加计算量和增加分析问题的复杂性，人们希望在进行定量分析的过程中，涉及的变量较少，得到的信息量较多。主成分分析正是适应这一要求产生的。主成分分析法是一种数学变换的方法，它借助一个正交变换，把给定的一组相关变量通过线性变换转成另一组不相关的变量。从代数角度，即将原变量的协方差阵转换成对角阵；从几何角度，将原变量系统变换成新的正交系统，使之指向样本。在数学变换中保持变量的总方差不变，使第一变量具有最

46、大的方差，称为第一主成分，第二变量的方差次之，并且和第一变量不相关，称为第二主成分。依次类推，n个变量就有n个主成分18。2.5.2主成分定义和性质1920定义2.1 设为维随机向量，它的第主成分分量可表示成，。其中是正交阵的第列向量，并满足如下条件：（1） （2）当 （3）性质2.1 设是随机向量的协方差矩阵，其特征值特征向量对，其中，则第个主成分为 （2-3）且 （2-4）性质2.2 设随机向量有协方差矩阵，其特征值特征向量对，其中，是主成分，则 （2-5）性质2.2说明主成分向量的协方差阵为对角矩阵。方差代表变异性，反映的是信息量，从以上分析易知，总体总方差= （2-6）即总体信息量可以

47、用特征值来衡量，相应的特征值反映的是对应主成分的信息量，因此可引出如下定义：定义2.2称为第主成分的贡献率，称为前个主成分的累积方差贡献率。性质2.3如果是从协方差矩阵所得到的主成分，则 （2-7）是主成分和变量之间的相关系数，此处是的特征值特征向量对。定义2.3称第主成分与原变量第个分量的相关系数为在中的负荷量。但需注意的是，只度量了单个变量对主成分的单变量贡献，当其它存在时，并不准确表明对的重要性。在实践中，有较大（按绝对值）系数的变量，趋向有较大的相关，故单变量和多变量的重要性测度经常给出相似的结果。因此，考察有助于对主成分的解释。2.5.3加权主成分赋权法主成分分析法是对一个系统进行综

48、合评价，在评价指标间存在相关时，用主成分赋权法能够在一定程度上消除指标间信息的重叠，而且能够自动生成非人为的权系数，是一种客观赋权法。但是主成分赋权法没有考虑到各指标的重要性，所以为了建立科学、系统、公正的评价指标体系，本文把指标的重要度融入到主成分赋权法中去，形成加权主成分赋权法。2.6小结本章首先对本文的研究对象船长进行界定，也就是明确研究对象，然后对船长的职务进行介绍分析，让读者对船长有一个充分的了解；其次介绍了问卷工作，它是本文所有工作的基础，关系着模型的质量，在此详细介绍了它的编制、发放和回收工作；第三步介绍了建立评价指标体系的理论基础，包括建立评价指标体系的步骤和原则（科学性、完备

49、性、简约性和可操作性）。第四步介绍了强弱相关分析法及本文采用的将指标重要度法与强弱相关分析法相结合的指标筛选方法；最后介绍了主成分分析法，分析了主成分赋权法的缺点没有考虑指标重要度，本文将指标重要度融入到主成分赋权法中去，形成加权主成分赋权法。第三章 评价模型指标体系研究3.1原始指标的分类综合专家意见，对问卷中85项评价指标进行了分类，最终分为7类，并分别对每类进行命名，详见表3-1。表3-1 评价指标分类结果类别原始指标安检绩效1安全管理体系执行情况（内外审结果）2“七无”安全事故记录3PSC检查4FSC检查营运绩效6货运量完成情况7适货、适工情况8航次任务完成情况9营运率完成情况10船舶

50、营运指标（油耗、常数及淡水消耗等）控制船舶管理35甲板机械、通风装置等保养情况36各类标志和安全标识等显示情况37工作场所整洁有序，规程、提示张贴情况38厨房整洁卫生39垃圾分类存放40证书文档齐备有效，存放有序41图书资料齐备有效，存放有序42有关证书复印件和船舶图纸的张贴11船舶培训计划的制定与实施安全管理体系运行12船舶文件的管理13组织船舶进行自检或PSC预检，及时整改和反馈14及时整改缺陷并反馈整改情况15及时封闭不符合并及时反馈封闭情况16报告不符合规定情况、事故和险情17报告船舶接受外部检查的情况18报告本船安全管理体系运行情况并做出有效性评价19复查安全管理体系并报告存在的缺陷

51、专业技能20审核航行计划，评估航行风险，制定预控措施及组织执行和督促检查情况21气象分析和气导使用能力22大风浪中船舶安全航行规定执行情况和操纵能力23能见度不良船舶安全航行规定执行情况和操纵能力24防台规定执行情况和防抗台能力25冰区船舶安全航行规定执行情况和操纵能力26复杂航区船舶安全航行规定执行情况和操纵能力27与引航员的交流及对其的监督28靠离泊安全规定执行情况和靠离泊操纵能力29抛起锚操作安全规定执行情况和抛起锚能力30应急事件情况下的船舶操纵能力61应急演习和训练的组织62按照船舶应急操作程序，正确处理突发事件63严格执行船舶保安计划综合管理31公司企业文化建设中的表现32船舶领导

52、班子团结33船员和谐融洽34指导驾驶员43完成航次生产任务的措施的制定与落实44认真审阅签署各类报表、电函等45认真执行各类报告制度和公司相关的调度通讯规程46认真审核货物配积载计划和有关单证47认真审批热工作业和封闭舱室作业申请，保证安全48季节性安全措施的制定和落实49船舶维修保养计划的组织执行50按规定管理油污水、垃圾等51组织船员学习安全守则和值班制度，严格管理52关心船员身心健康53按规定管理酒精、毒品和麻醉品等54驾驶台管理情况55船长常规命令的内容与发布情况56驾驶员值班了望及交接班管理情况57海图作业的检查58通讯导航设备的养护与使用情况59事故处理能力60及时递交海事声明、事

53、故报告等，取得签证64保安报警装置、自动识别系统工作状况基本素质5商务处理能力、管理水平及其风险控制65服从公司需要，配合公司66环保意识67海上救助意识68组织、协调能力69个人形象，表率作用70责任心，履职和交接班情况71工作勤勉72确保安全生产，努力提高船舶货运质量和营运效率73主动学习，增收节支和节能减排措施有效74船务公开，作风民主，执法守法，按章办事75清正廉洁，严格执行公司各项廉政规定76爱国，维护国家尊严77积极的人生态度78坚持工作原则79个人与集体利益的处理方法80爱岗敬业81公司组织的各类培训考试82英语水平83计算机应用水平84专业基础85语言文字表达能力3.2代表性指标的选取分析代