HSE“两书一表”

1、 HSE作业指导书； HSE作业计划书； 现场检查表 都属于HSE体系第三层次的作业文件。 同属于HSE体系中作业文件的层次 指导书的内容和要求一般不随项目的变化而改变，相对具有静态特性。用于固定作业场所的作业描述。 计划书是指导书的补充，它是在指导书的基础上，为满足新的项目或新的条件的要求而编制，相当于一个“变更”文件。更具有动态特性。 对相对固定的生产作业场所，可将两书合并，形成一套作业文件。 1）一般先从编作业指导书入手，按照其编写指南的要求，根据工作范围，综合单位常用的常规作业管理规定和岗位操作规程进行编写。2）作业指导书可按、工艺工艺、设备设备三种单元形式之一进行编写。3）以作业岗位

2、HSE行为规范进行描述时，要把现有的各种操作规程、作业程序、作业规定编制到作业指导书中。4）要切合实际，易于操作。在总结作业规程和HSE管理经验基础上，组织有经验的人员进行编写。 第一部分第一部分 HSE作业指导书编写指南作业指导书编写指南 1 目的和范围 本指南规定了编制的基本要求，适用于所属基层组织。 是对基层岗位HSE工作、基层组织削减和控制各类风险的基本要求，是支持而不是取代现有的岗位操作规程和HSE作业文件。 2 编制要求 基层组织可按照工艺单元进行划分，也可以根据设备操作单元进行划分(如车间、检修组等)、但应尽可能保持其完整性。 编制由相关技术人员或有经验的岗位操作人员编写，经HS

3、E管理部门组织评审后实施。编制应尽可能满足本要求，由于生产作业特点。可在不影响健康安全环境表现水平的前提下进行调整。 3 术语和定义 符合SY/T6276-1997标准和。 4 编写指南 4.1 HSE管理体系 描述基层组织执行的HSE管理体系，以及 根据HSE管理体系的方针、目标、分解到该基层组织的具体HSE指标。 主要包括HSE承诺、HSE方针和目标，基层组织的HSE控制指标。 4 编写指南编写指南 4.1 HSE管理体系管理体系 例：2.1.1 HSE管理承诺管理承诺 1、保证员工身心健康，有良好的工作心态，不引发职 业病。 2、提供安全、优质、高效的服务是我们的承诺。 3、加强管理及员

4、工技术培训，提高员工素质，消灭违章，实现零事故目标。 4、认真执行污水、烟尘排放和噪声控制标准，努力减小对环境造成的危害。 5、在促进本行业HSE的最佳行为方面发挥带头作用。 6、员工必须遵守中华人民共和国各项法律、法规，建立严格的制度并认真落实，培养一种使所有员工都分担责任的企业文化。例例2.1.2 HSE方针方针 健康至上健康至上 安全第一安全第一 环保领先环保领先 精细管理精细管理 预防为主预防为主 优质服务优质服务 全员参与全员参与 高效运行高效运行2.1.3 HSE战略目标战略目标： 无事故、无污染、无由此引发的各种损失；无事故、无污染、无由此引发的各种损失； 安全、文明、健康、环保

5、的作业生活环境；安全、文明、健康、环保的作业生活环境； 员工健康、安全、环保管理意识不断提高；员工健康、安全、环保管理意识不断提高； 创造一流的创造一流的HSE管理工作业绩。管理工作业绩。4.2 组织结构4.2.1 管理模式 描述基层组织隶属关系，生产经营性质、范围，主要技术装备，以及生产管理模式和HSE管理网络结构。 主要包括生产管理组织结构图及职责，HSE管理网络结构图及职责，主要技术装备一览表 。 4.2 组织结构4.2.2 岗位分布 描述基层组织的生产或工艺流程、危险点源分布、岗位构成，以及相互关系。 主要包括生产流程及岗位分布图， 危险点源及岗位位置图，岗位构成表。 4.3 岗位HS

6、E职责 本基层组织内所有岗位，均应按下列要求编制。HSE职责岗位条件岗位职责岗位风险岗位规定操作指南4.3 岗位HSE职责 4.3.1 岗位条件 根据HSE管理体系及法律、法规的要求，明确从事本岗位工作人员应具备的HSE条件。 主要包括文化素质、技能资质，业务水平，工作经验，身体素质，工作表现。4.3 岗位HSE职责 4.3.2 岗位职责 根据基层的生产管理和HSE组织，网络，岗位之间的关系，界定岗位的HSE职责。 主要包括对上向谁负责，对下负责什么，HSE权利，HSE义务。 4.3 岗位HSE职责 4.3.3 岗位风险 描述本岗位常见的风险，明确应采取或防范的风险削减及控制措施。 主要包括岗

7、位风险是什么，可能产生的危害程度及频率，采取什么样的控制措施。 4.3 岗位HSE职责 4.3.4 岗位规定 按照岗位性质和岗位的HSE职责，明确应遵守的HSE管理文件目录。 主要包括法律、法规、HSE管理体系文件，合同规定。 4.3 岗位HSE职责 4.3.5 操作指南 详细描述涉及HSE风险的操作程序。 主要包括岗位HSE操作程序，岗位操作程序，操作程序图，注意事项。 4.4 危险及控制危险及控制风险识别风险削减及控制应急措施 4.4 危险及控制 4.4.1 风险识别 描述基层组织存在的各种显在和常见的风险。可采用风险矩阵或列表方式说明风险的危险程度、频率，以及涉及的岗位。 4.4 危险及

8、控制危险及控制 4.4.2 风险削减及控制 对于通常可能构成的风险，削减和控制风险的常规措施，可采用关键岗位HSE任务单、分类，分项列出危害、地点或环节、潜在后果、频率和控制措施，并专门标明岗位操作的关键工序和关键点。 针对具体或特殊施工作业时，在识别上述风险基础上，还应结合因项目变更、作业内容变化、或人员变动具体分析可能引起的潜在风险，通过HSE作业计划书进一步细化和补充控制措施，并落实到有关岗位、人员。 4.4 危险及控制 4.4.3 应急措施 根据可能遇到的自然灾害、突发事件，制定应急反应预案，明确应急组织、各岗位在应急中的职责和义务。 主要包括应急反应图，应急程序。 4.5 记录与考核

9、 4.5.1记录管理 明确各岗位在生产过程中应报告的HSE内容和填写的HSE记录。 主要包括填写要求，资料管理，验收要求。 4.5 记录与考核 4.5.2岗位考核 按岗位HSE作业指导卡定期对员工的HSE业绩和表现水平进行考核，规定考核方式及实施程序。 主要包括考核组织，实施办法，考核程序，考核周期，奖惩制度。 岗位岗位HSE作业指导卡作业指导卡 岗位名称： 持卡人：岗位要求素质要求技能资历工作经历岗位职责对上向谁负责对下负责什么权力和义务操作指南工作程序工作要求注意事项风险应急岗位风险应急责任考 核奖励处罚 案例案例 岗位岗位HSE作业指导卡作业指导卡 岗位名称：井下作业司钻 持卡人：岗位要

10、求素质要求要有高中以上的文化程度或中技文化 技能资历要能够处理井下简单事故及简单井下作业的能力，有司钻证。 工作经历具有5年以上的本岗位工作经验 岗位职责对上向谁负责对上应对本队队长负责，能够及时准确汇报当日的生产情况 对下负责什么负责具体工作的分工，督促每一位工人能够劳保上岗，严格按HSE标准操作权力和义务享有制止一切违章作业的权利。享有监督和检查，并负责对查出的问题整改的义务 操作指南工作程序接受队长交办的任务，带领全班人员完成任务，将工作进展情况汇报给队长，接受下一个任务 工作要求对工作安排合理有序，能够严格按“HSE管理标准“运行，并能按时完成工作任务。并做到“三不伤害” 注意事项严格

11、按HSE两书一表运行，抓好健康、安全、环保工作，不违章指挥和违章操作 风险应急岗位风险刹车疲软、失灵；滚筒钢丝绳出现异常；地锚拔出或地锚未卡牢；绷绳受力不均 应急责任及时组织人员对出现的问题整改，若发生事故，应及时组织抢救，并把情况汇报给队长 考 核奖励处罚 是项目执行过程中的是项目执行过程中的HSEHSE管理文件，应随作业项目管理文件，应随作业项目的变化而改变，必须针对的变化而改变，必须针对HSEHSE作业作业指导指导书书有关风有关风险管理、应急预案等内容，结合具体作业项目做出细险管理、应急预案等内容，结合具体作业项目做出细化和补充，是化和补充，是HSEHSE作业指导书作业指导书的支持、补充

12、和变的支持、补充和变更文件。更文件。1 1 目的和范围目的和范围 本指南规定了HSE作业计划书编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层组织。 所有从事施工作业的基层组织（如物探、钻井、井下、管道、油田建设和炼化检维修等）应依据本指南编制HSE作业计划书。其它固定生产作业场所（如机加工、供水、供电）的基层组织应参照本指南编制HSE作业计划书。 HSE作业计划书是项目执行过程中的HSE管理文件，应随作业项目的变化而改变，必须针对HSE作业计划书有关风险管理、应急预案等内容，结合具体作业项目做出细化和补充，是HSE作业计划书的支持文件，是支持而不是取代现有的HSE管理体系文件。2编制要求

13、编制要求 HSE作业计划书的编写应以基层组织的人员为主，要充分考虑业主、承包商，以及其它相关方的要求。 HSE作业计划书应在作业项目开工前编写完成，经项目方评审后实施。基层组织的活动应尽可能满足本指南的所述要求。由于生产作业性质、复杂程度及危害程度的不同，可在不影响健康、安全与环境表现水平的前提下进行调整。3 术语和定义术语和定义 符合SY/Y6276-1997标准和中国石油天然气集团公司HSE管理体系 HSE管理手册。1、作业项目概述2、政策和目标3、人员组织机构与职责4、主要施工设备、HSE设施及用品5、危害识别与控制6、应急计划7、管理制度和文件控制8、信息交流9、检测和整改10、审核和

14、总结回顾10部分内容 作业项目概况作业项目概况 地理环境地理环境 社会环境社会环境 气象气象 外部依托外部依托 工区、营地布置工区、营地布置 法律、法规法律、法规4.1.1 4.1.1 作业项目概况作业项目概况 简要说明项目的来源、业主情况、投资额、工作量、简要说明项目的来源、业主情况、投资额、工作量、生产方式、工艺流程。生产技术指标、工期生产方式、工艺流程。生产技术指标、工期,所需生产物所需生产物资、生活用品资、生活用品（包括食品和饮用水）的供应方式（包括食品和饮用水）的供应方式 与途径等背景基本情况。与途径等背景基本情况。 4.1.2 地理环境地理环境 项目作业区域的地理位置、地形地貌、水

15、文地质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。 4.1.3 4.1.3 社会环境社会环境 作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件以及民族分布、风俗人情、地方病、传染病等情以及民族分布、风俗人情、地方病、传染病等情况。况。 4.1.4 4.1.4 气象气象 项目作业区域的气象特点，如气温、降雨项目作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、洪水、（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、洪水、 沙尘暴等规律和特点。沙尘暴等规律和特点。4.1.4 4.1.4 外

16、部依托外部依托 明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量。必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量。 4.1.6 4.1.6 工区、营地布置工区、营地布置 写明工区、生产作业场所布置情况（可附生产作业场所布置图），营地的选择与布置情况（可附营地布置图）。4.1.7 4.1.7 法律、法规法律、法规 基层组织应注明驻在国或所在地法律、基层组织应注明驻在国或所在地法律、法规要求，包括地方政府对法规要求，包括地方政府对HSE的特殊要的特殊要求等。求等。 HSE政策 HSE目标 业务范围和关系 业绩4.2.1 HSEHSE政策

17、政策 基层组织应概括的阐明公司的HSE承诺、方针、目标以及基层组织一贯的HSE管理理念。 4.2.2 HSEHSE目标目标 基层组织在建立和评审HSE目标时，应考虑法律和法规要求，自身健康、安全与环境危害和影响的特点，以及相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。基层组织应针对具体的作业项目制定HSE目标，并形成文件。4.2.2 4.2.2 业务范围和关系业务范围和关系 基层组织应阐述HSE作业计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其它相关方HSE管理的关系。 4.2.5 业绩应描述本组织近年来HSE的业绩。 组织机构与职责 能力评估 培训4.3.1 4.3.1 组织机构与职责组织机构与职责借助组织

18、结构图表描述基层组织和HSE组织的机构、职责和权限。明确项目经理、管理人员及岗位所负的健康、安全与环境的责任。基层组织应设HSE经理。基层组织应聘请或接受专职HSE监督员或项目管理人员兼职HSE监督员，承担特定的健康、安全与环境监督职责。4.3.2 4.3.2 能力评估能力评估 关键人员一览表应列出基层组织管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等。表中至少应注明学历、资历、人员能力评估、持证等情况。尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业需要。关键人员一览表应列出关键人员一览表应列出: : 基层组织管理层; HSE管理人员; 主要技术工种; 关键岗位; 特种作业人员等。表中

19、至少应注明表中至少应注明: : 学历; 资历; 人员能力评估; 持证等情况。 尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业需要。 应结合项目需要和能力评价的结果，制定培训计划。培训至少应包括: HSE作业计划书的学习; 风险识别削减和控制措施; 应急预案; 岗位HSE知识及相关专业知识等。 主要施工设备 HSE设施 医疗用品4.4.1 4.4.1 主要施工设备主要施工设备 主要设备一览表应列出本作业主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。 4.4.2 HSE4.4.2 HSE设施设施 主要HSE设施一览表应列出本项目主要HSE设施的规格、主要技术指标、出厂日期、检修日期

20、、损坏情况、能力评估等内容。4.4.3 4.4.3 医疗用品医疗用品 主要医疗器具及药品一览表应列出医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。 基层组织应在基层组织应在开工前开工前对作业全过程中对作业全过程中的的危害危害进行进行识别识别，对识别出的，对识别出的主要危害主要危害进行进行评价评价，制定相应的控制和削减，制定相应的控制和削减措施措施，分配关键任务分配关键任务，使危害降低到，使危害降低到“合理实合理实际并尽可能低际并尽可能低”的水平的水平。 危害识别是依据判别准则，按程序进行的有层次的集体决策活动，应明确有各种实践经验的人员参加，全体员工有责任参与作业的危害识

21、别。 应明确本作业识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写“危害和影响清单”。 风险评价小组可由项目经理、副经理，现场HSE监督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工等组成。小组成员依据经验和各种相关资料进行差距分析，对危害和影响列出清单，并进行评价。评价可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。 风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环等方面进行考虑。 基层组织把风险削减和控制措施作为相关人员的HSE关键任务进行分配，形成关键岗位HSE任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发

22、生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。 对作业重大危害建议采用领结式关联图描述，形象表明设置的屏障（削减和控制措施）。 HSE关键任务应经项目经理审核，并将各自的任务单发至员工，指定有HSE关键任务的员工必须负责检查任务的关联性和准确性，并认真执行这些任务，确保潜在的主要事故危害得到控制。 三部分组成三部分组成：应急组织应急组织确定事故应急抢险原则确定事故应急抢险原则确定事故应急状态起始和解除原则确定事故应急状态起始和解除原则明确事故应急后勤保障系统明确事故应急后勤保障系统应急预案应急预案应急演练计划应急演练计划4.6.1 4.6.1 应急组织应急组织 为有效控制和及时处理作业过程中的各类

23、突发为有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权限限。总 部外 援抢 险 队人 员 组 成 ： 队 干 部 、 大 班 人 员及 有 关 员 工救 护 队人 员 组 成 ： 营 地 医 生 、 管 理 员材 料 员 及 成 本 员后 勤 保 障人 员 组 成 ： 技 术 员 、 话 务 员炊 事 员 、 值 班 司 机 等钻 井 队 H S E应 急 小 组钻 井 公 司 H S E 委 员 会应 急 领 导 小 组 4.6.2 4.6.2 应急预案应急预案 基层组织应编制并及时修订各类应急预案，编制基层组织应编制并及

24、时修订各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、可操作性强、分工明确，的应急预案应详细、具体、可操作性强、分工明确，并有培训和演习计划要求。并有培训和演习计划要求。 应急预案是应急计划的核心内容，是发生事故险情时抢险、急救、撤离的行动程序。 以火灾事故为例，编写要点： 谁来报警、如何报警； 谁来组织抢险，控制火险； 谁来组织人员撤离； 安全区设在什么位置； 逃生路线如何急救。4.6.3 4.6.3 应急演练计划应急演练计划 基层组织应制定演习计划实施一览表，按规基层组织应制定演习计划实施一览表，按规定要求对各类应急预案进行仿真演习，已经进定要求对各类应急预案进行仿真演习，已经进行的演练和评价结

25、果应随时记录。行的演练和评价结果应随时记录。1、应急组织及职责；2、参与处理事故的人员；3、应急服务信息传递；4、内、外部联络；5、发生某一种事故时应采取的相应应急措施；6、危险材料的潜在危害及应采取的措施；7、培训计划及模拟演练。 应急程序图； 平面布置图； 区域位置图； 工艺流程图； 危险点源图； 消防设施图； 逃生路线图； 监控设施分布图等。 4.7.1 管理制度 基层组织应结合作业项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。对作业有特殊要求，或根据风险管理要求，应写明需要制定完善的相关管理制度（包括相关岗位职责和操作规程）。 如本项目或作业过程涉及的岗位职

26、责、操作规程和工作许可，已注明在HSE作业计划书（有效文本）中，那么只提供HSE作业计划书中有关岗位目录即可。 4.7.2文件控制 应有本作业项目相关文件，以及受控文件保管人的清单，并建立控制文件的程序或办法。对HSE作业计划书的批准、呈报及发放范围应按HSE作业计划书批准登记表格式登记。4.8.1 HSE4.8.1 HSE会议会议 基层组织应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE的相关信息。编编基层组织HSE会议制度应包括：会议种类；次数；时间；信息交流的内容。 会议包括但不限于如下内容：开工前动员会；开工前班组会议；班前HSE会议；现场HSE会议；HSE工作分析会；阶段总结会；项目完

27、成后的评估会等。 应明确填写的报告和记录。报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业报表、现场与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告、HSE简讯等等。 编将基层组织用于HSE管理的报告与记录的名称进行罗列。 应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。 任何对作业内容、设计、人员和设备的变更，对可能产生新的或扩大的危害进行风险评估，都必须有批准人的签字，形成书面文件进行交流，并保留变更通知单。 明确与相关方交流的方式和要求。 编明确有那些相关方；明确交流方式；明确交流要求。4.9.1 4.9.1 监测检查监测检查 应制定监测检查计划

28、，明确监测检查的人员和应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。职责，以及检查后应记录的表格。 4.9.2 整 改 基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。4.9.3 4.9.3 事故报告事故报告 任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。定事故分析的方式和要求。4.9.4 4.9.4 事故的调查事故的调查 制定调查程序，针对事故大小由不同的人员组制定调查程序，针对事故大小由不同的人员组成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。如果致因是由于体系缺陷有关文件没有覆盖，应如果致因是由于体系缺陷有关文件没有覆盖，应提出修改、完善意见。提出修改、完善意见。4.10.1 4.10.1 审核审核 制定本次作业的制定本次作业的内审计划，以及根据内审计划，以及根据审核计划实施后应完审核计划实施后应完