2017年上半年广西基金从业基金销售监管机构和自律组织考试试题

1、2017年上半年广西基金从业 基金销售监管机构和自律组织考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、防范基金销售机构的合规风险，应做到 _。A 增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度，完善内部控制体系C 建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督2、以下关于资本证券的叙述错误的是 _。A .资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B. 持有人有一定的收入请求权C. 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D. 有价证券是资

2、本证券的主要形式3、根据层次结构，证券市场可以分为 _。A .初级市场和次级市场B. 发行市场和交易市场C. 一级市场和二级市场D. 股票市场和债券市场4、 证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A .取得基金从业资格B. 具有国家承认的硕士研究生以上学历C. 具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D. 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试5、考察基金经理投资哲学的要点有 _。A .基金经理是否追求中长期战略市场B. 基金经理是否重视公司调研C. 基金经理是否倾向于集中投资D. 基金经理是否追求绝对收益6、_是基金会计核算主体。A .

3、证券投资基金B. 基金管理公司C. 托管银行D. 基金代销机构总部7、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构，应 当自收到批准文件之日起 _日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A. 15B. 30C. 40D. 608、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括 _。A 未履行报送手续B 在规定时间到期前一天报送资料C 基金宣传推介材料和上报的材料不一致D 基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形9、 我国目前只能由依法设立的 _担任基金管理人。A 基金投资者B.基金管理公司C. 基金份额持有人D. 基金托管银行10、 我国封闭式基金实行 _

4、日交割、交收。A.T+1B.T+2C. T+3D. T+411、 基金合同中主要披露事项有 _。A .封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份 额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C. 基金收益分配原则、执行方式D. 作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例12、 _ 是基金信息披露最根本、最重要的原则。A :真实性原则B:准确性原则C:完整性原则D:及时性原则13、 基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括 _。A .销售人员持续培训制度B.基金销售业务制度C. 基金份额持有人账户和资金账户管理制度D. 档案管理制度14、 基金注册登

5、记机构负责的业务包括基金 _。A .登记B.存管C. 清算D. 交收15、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 从总体上要求销售机构信 息管理平台的建立和维护应当遵循 _原则。A .安全性B.实用性C .系统化D.简单化16、 基金市场营销计划的主要内容不包括 _。A .目标市场和可能存在的问题B.人力资源和企业文化C.计划实施概要、市场营销现状D.市场威胁和市场机会17、 下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有 _。A .规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积 极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B .专业性要求服务人员深入掌握各类基金

6、产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户18、 封闭式基金的交易原则是 _。A .机构投资者优先B.价格优先，时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先19、 目前，基金公司的架构基本上都是 _。A .投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化20、 着重对管理公司本身素质的衡量属于 _A :基金衡量B:公司衡量C:微观衡量D:绝对衡量21、 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是 _A: “未知价”交易原则B: “已知价”原则C: “金额申购”原

7、则D: “份额赎回”原则22、 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的承担。A :商业银行B:证券公司C:基金管理公司D:信托公司23、是指通过发售基金份额， 将众多投资者的资金集中起来， 形成独立财产， 由基金托管人托管、 基金管理人管理， 以投资组合的方式进行证券投资的一种利 益共享、风险共担的集合投资方式。A:股权投资基金B:证券投资基金C:开放式基金D: 封闭式基金24、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有 _。A .会计分期细化到周B. 会计分期细化到月C 会计主体是证券投资基金D 基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资25、证券投资基金销售业务

8、信息管理平台管理规定 要求销售机构信息管理平 台应 _。A .具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B 具备基金销售费率的监控机制C. 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D. 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、股票最基本的特征是 _。A .收益性B. 风险性C. 流动性D. 永久性2、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起 _ 个工作日内支付赎回款项。A. 3B. 5C. 7D

9、. 93、基金销售中，常用的营业推广手段有 _。A. 费率优惠B. 广告促销C. 销售网点宣传D. 举办投资者交流活动4、基金公司营销能力考察要点包括 _。A .公司信息披露情况B. 公司营销体系和人员情况C. 公司基金托管和代销渠道情况D. 公司投资和研究架构情况5、 根据规定，证券投资基金应委托对基金管理机构的投资操作进行监督和 保管基金资产。A:基金保管机构B:基金保险机构C:基金代理机构D:基金管理机构6、证券市场是 _。A .股票、债券飞资基金份额等有价证券发行和交易的场所B. 市场经济发展到一定阶段的产物C. 为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D. 以证券发行与交易的方式实现了

10、筹资与投资的对接7、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利， 红利为每年 4 元/股，必要的A .缴纳基金认购款项及规定费用收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为 _元/股。A32B40C50D808、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是 _。A .现金比例变化法B 证券比例变化法C. 成功概率法D. 二次项法9、 当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时， 就会比较关注该组合的市场风险， 在 这种情况下，B会被认为是适当的风险度量指标， 从而对基金绩效衡量的适宜指 标就应该是 _A :特雷诺指数B:夏普指数C:阿尔法指数

11、D:詹森指数10、 投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A .管理费B. 转换费C. 申购费D. 托管费11、 指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。A .完全型基金B. 纯指数型基金C. 增强型指数基金D. 部分型基金12、 关于基金风险的划分，下列说法正确的有 _。A .系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B. 对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C. 内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D. 当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散13、 关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用， 下列论述错

12、误的是0A .通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输 积极的投资理念B .当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪， 让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C. 在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少 的部分D. 基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中14、基金份额持有人在享受权利的同时， 必须承担一定的义务， 这些义务包括B 承担基金亏损或终止的有限责任C 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动15、 下列不属于利息收入的是 _。A 债

13、券利息收入B 资产支持证券利息收入C 股利收入D 买人返售金融资产收入16、 下列关于私募基金的描述中，不正确的是 _。A 投资门槛较高B.投资者的资格和人数常常受到限制C必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D 不能进行公开的发售和宣传推广17、 基金各类信息披露文件中，信息量最大的是 _。A 基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D 基金招募说明书18、 基金销售机构有未履行报送手续、 基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括A 提示基金销售机构改正B 出具监管警示函C对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公 布基金宣传推介材料前， 应当事先将材料报送中国证监会， 报送之日起 20 日后， 方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查19、 目前，我国证券市场监管机构是 _。A .各证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算公司D.国务院证券监督管理机构20、 开放式基金赎回费总额的 _应归入基金财产。A.10%B.15%C.25%D.50%21、 关于 QDU的申购、赎回原则以下说法错误的是。A .金额申购原则B.份额赎回原则C.未知价原则D.价格优先原则22、 开放式基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回， 已经接