《建设工程监理概论》第2章 监理工程师

1、第二章第二章 监理工程师监理工程师 一、监理工程师概念一、监理工程师概念 是指经全国统一是指经全国统一考试考试合格，取得监理工程师合格，取得监理工程师执业资格证书执业资格证书，并经注册取得监理工程师，并经注册取得监理工程师岗位证岗位证书书，从事监理活动的专业人员。，从事监理活动的专业人员。 二、监理工程师的执业特点二、监理工程师的执业特点 国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（FIDIC），），对从事工程咨对从事工程咨询业务人员的职业地位和业务特点所作的说明是：询业务人员的职业地位和业务特点所作的说明是：“咨咨询工程师从事的是一份令人尊敬的职业，他仅按照委托询工程师从事的是一份令人尊敬的

2、职业，他仅按照委托人的最佳利益尽责，他在技术领域的地位等同于法律领人的最佳利益尽责，他在技术领域的地位等同于法律领域的律师和医疗领域的医生。他保待其行为相对于承包域的律师和医疗领域的医生。他保待其行为相对于承包商和供应商的绝对独立性，他不得从他们那里接受任何商和供应商的绝对独立性，他不得从他们那里接受任何形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响，或不利形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响，或不利于他行使委托人赋予的职责于他行使委托人赋予的职责” . 三、监理工程师的素质三、监理工程师的素质 1较高的专业学历和复合型的知识结构较高的专业学历和复合型的知识结构 （1） 工程类大专以上学历；工程

3、类大专以上学历； （2） 复合型知识结构体现在：复合型知识结构体现在： 一种以上专业理论知识；一种以上专业理论知识； 工程建设经济知识；工程建设经济知识； 工程建设法律知识；工程建设法律知识； 工程建设管理知识。工程建设管理知识。 2 2丰富的工程建设实践经验丰富的工程建设实践经验 3 3良好的品德良好的品德 （l l）热爱本职工作；热爱本职工作； （2 2）具有科学的工作态度；）具有科学的工作态度； （3 3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；情操； （4 4）能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。）能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。 4

4、 4健康的体魄和充沛的精力健康的体魄和充沛的精力 四、监理工程师执业资格考试四、监理工程师执业资格考试 （一）报考监理工程师的条件（一）报考监理工程师的条件 凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专业大专以上（含大专）学历，并符合下列条件工程经济专业大专以上（含大专）学历，并符合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。 1 1具有工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，具有工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年；并任职满三年； 2 2具有工程技术或工程经济专业高级专业技

5、术职务。具有工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。 （二）考试科目（二）考试科目 1工程建设监理基本理论和相关法规工程建设监理基本理论和相关法规 2工程建设合同管理工程建设合同管理 3工程建设质量、投资、进度控制工程建设质量、投资、进度控制 4工程建设监理案例分析工程建设监理案例分析 （三）考试方式和管理（三）考试方式和管理 1 1监理工程师执业资格考试是一种水平考试，监理工程师执业资格考试是一种水平考试，采用采用相对淘汰制相对淘汰制（择优录取）。（择优录取）。 2 2考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准织

6、、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般的办法，一般每年举行一次每年举行一次。 3 3考试所用语言为考试所用语言为汉语汉语。 4 4考场一般设在考场一般设在省会省会城市。城市。 5对考试合格人员，可获得对考试合格人员，可获得监理工程师执业监理工程师执业资格证书资格证书，再经注册获得，再经注册获得监理工程师岗位证书监理工程师岗位证书后，即成为监理工程师。后，即成为监理工程师。 6建设部建设部负责编制监理工程师执业资格考试大负责编制监理工程师执业资格考试大纲、编写考试教材和组织命题工作，统一规划、组织纲、编写考试教材和组织命题工作，统一规划、组织或授权组织考前培训等工作。或授权组织

7、考前培训等工作。 7人事部人事部负责审定监理工程师执业资格考试科负责审定监理工程师执业资格考试科目、考试大纲和考试试题，组织实施考务工作，会同目、考试大纲和考试试题，组织实施考务工作，会同建设部对监理工程师执业资格考试进行检查、监督、建设部对监理工程师执业资格考试进行检查、监督、指导和确定合格标准。指导和确定合格标准。 8中国建设监理协会中国建设监理协会负责组织有关专业的专家负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。 五、监理工程师注册五、监理工程师注册 监理工程师的注册，分为监理工程师的注册，分为初始注册初始注册、续续期注册期注

8、册和和变更注册变更注册，且只能在一家企业、按，且只能在一家企业、按照专业类别注册照专业类别注册。 （一）初始注册（一）初始注册 经考试合格，取得监理工程师执业资格证书经考试合格，取得监理工程师执业资格证书的，可以申请监理工程师初始注册的，可以申请监理工程师初始注册。 1 1提供下列材料提供下列材料 （1 1）监理工程师注册申请表；）监理工程师注册申请表； （2 2）监理工程师执业资格证书；）监理工程师执业资格证书； （3 3）其他有关材料：）其他有关材料： 2 2申请初始注册的程序申请初始注册的程序 （1 1）申请人向聘用单位提出申请；）申请人向聘用单位提出申请； （2 2）聘用单位同意后，连

9、同上述材料由聘用单）聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请；管部门提出申请； （3 3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报建设部；管部门初审合格后，报建设部； （4 4）建设部进行审核，对符合条件者准予注册，）建设部进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发并颁发监理工程师注册证书监理工程师注册证书和和执业印章执业印章。执业印。执业印章由监理工程师本人保管。章由监理工程师本人保管。 注意：注意：建设部对监理工程师初始注册每年定期集建设部对监

10、理工程师初始注册每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示末提出异议的予以批准确件的进行网上公示，经公示末提出异议的予以批准确认认。 3申请注册人员出现下列情形之一的，不能获批注册申请注册人员出现下列情形之一的，不能获批注册 （1）不具备完全民事行为能力；）不具备完全民事行为能力； （2）受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不）受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满满5年；年； （3）在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，）在工程监理或者相关业务中有违法违规行

11、为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满申请注册之日不满2年；年； （4）在申报注册过程中有弄虚作假行为；）在申报注册过程中有弄虚作假行为； （5）同时注册于）同时注册于2个及以上单位；个及以上单位； （6）年龄）年龄65周岁及以上；周岁及以上； （7）法律、法规和建设部、人事部规定不予注册的其他情形。）法律、法规和建设部、人事部规定不予注册的其他情形。 4 4监理工程师在注册后，有下列情形之一监理工程师在注册后，有下列情形之一的，原注册机关将撤销其注册，收回监理工程的，原注

12、册机关将撤销其注册，收回监理工程师注册证书和执业印章师注册证书和执业印章 （1 1）完全丧失民事行为能力的；）完全丧失民事行为能力的； （2 2）死亡的；）死亡的； （3 3）受到刑事处罚的；）受到刑事处罚的； （4 4）因违法违规或者造成工程事故，受到责令停止）因违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业的行政处罚的；执业的行政处罚的； （5 5）自行停止监理工程师业务满）自行停止监理工程师业务满2 2年的；年的； （6 6）违反执业道德规范、执业纪律的。）违反执业道德规范、执业纪律的。 注意：注意：（1 1）被撤销注册的当事人对撤销注册有异）被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的，可以自接到

13、撤销注册通知之日起议的，可以自接到撤销注册通知之日起7 7日内向建设部日内向建设部或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请复核请复核。 （2 2）被撤消注册人员在处罚期满被撤消注册人员在处罚期满5 5年后可以重新申年后可以重新申请注册请注册。 （二）续期注册（二）续期注册 监理工程师初始注册有效期为监理工程师初始注册有效期为2年年，注册有，注册有效期满要求继续执业的，需要办理效期满要求继续执业的，需要办理续期注册续期注册。 1提交下列材料提交下列材料 （1）从事工程监理的业绩证明和工作总结；）从事工程监理的业绩证明和工作总结； （2）建

14、设部认可的工程监理继续教育证明。）建设部认可的工程监理继续教育证明。 2监理工程师如果有下列情形之一，将不监理工程师如果有下列情形之一，将不予续期注册予续期注册 （1）没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的；）没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的； （2）同时在两个及以上单位执业的；）同时在两个及以上单位执业的； （3）未按照规定参加监理工程师继续教育或继续教）未按照规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达到标准的；育未达到标准的； （4）允许他人以本人名义执业的；）允许他人以本人名义执业的； （5）在工程监理活动中有过失，造成重大损失的。）在工程监理活动中有过失，造成重大损失的。 3申请续

15、期注册的程序申请续期注册的程序 （1）申请人向聘用单位提出申请；）申请人向聘用单位提出申请； （2）聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向）聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请；出申请； （3）进行审核，对无前述不予续期注册情形的准予）进行审核，对无前述不予续期注册情形的准予续期注册，并报建设部备案；续期注册，并报建设部备案； 注意：注意：续期注册的有效期同样为续期注册的有效期同样为2年，建设部定期向年，建设部定期向社会公告准予续期注册的人员名单社会公告准予续期注册的人员名单。 （三）变

16、更注册（三）变更注册 监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册原注册机构办理变更注册。其程序是：。其程序是： （l l）申请人向聘用单位提出申请人向聘用单位提出申请申请； （2 2）聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单位的解）聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并上报省、自治区、直辖市人民政府建设行政聘证明，一并上报省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门主管部门； （3 3）进行）进行审核审核，情况属实的准予变更注册，并报建设，情况属实的准予变更注册，并报建设部备案；部备案； 注意注意：监理工程师办理

17、变更注册后，一年内不能再次监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册进行变更注册。 六、监理工程师的职业道德六、监理工程师的职业道德 1 1维护国家的荣誉和利益，按照维护国家的荣誉和利益，按照“ 守法守法、诚诚信信、公正公正、科学科学”的准则执业；的准则执业； 2 2执行有关工程建设的法律、法规、标准、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；责； 3 3努力学习专业技术和建设监理知识，不断努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；提高业务能力和监理水平； 4 4不以个人名义承揽监

18、理业务；不以个人名义承揽监理业务； 5 5不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动监理活动; 6 6不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；单位兼职； 7 7不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产或供应厂家；备、材料生产或供应厂家； 8 8不收受承包商的任何礼金；不收受承包商的任何礼金； 9 9不泄露需要保密的资料和事项；不泄露需要保密的资料和事项； 10 10坚持独立自主地开展工作。坚持独立自主地开展工作。 七、监理工程师的法律地位七、监理工

19、程师的法律地位 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上并建立在委托监理合同的基础上。 1 1建筑法明确提出国家推行工程监理制度；建筑法明确提出国家推行工程监理制度； 2 2建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工作师的多项职责，从而确签字权，并明确规定了监理工作师的多项职责，从而确立了监理工程师作为专业人士的法律地位；立了监理工程师作为专业人士的法律地位； 3 3监理工程师权利和义务在委托监理合同中有具体监理工程师权利和义务在委托监理合同中有具体约定。约定

20、。 八、监理工程师的法律责任八、监理工程师的法律责任 （一）违法行为（一）违法行为 1 1建筑法第建筑法第3535条规定：条规定：“工程监理单位不按工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任成损失的，应当承担相应的赔偿责任。” 2 2中华人民共和国刑法第中华人民共和国刑法第137137条规定：条规定：“建建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降

21、低工程质量标准，造成重大安全事故的，家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处对直接责任人员，处五年以下五年以下有期徒刑或者拘役，并有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下五年以上十年以下有期有期徒刑，并处罚金徒刑，并处罚金”. 3建设工程质量管理条例第建设工程质量管理条例第36条规条规定：定：“工程监理单位应当依照法律、法规以工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担

22、监理责任并对施工质量承担监理责任。” （二）违约行为（二）违约行为 1 1监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为其行为将被视为监理企业违约监理企业违约，由监理企业承担相应，由监理企业承担相应的违约责任。的违约责任。 2 2监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失追偿部分损失。 （三）安全生产责任（三）安全生产责任监理单位应当审查监理单位应当审查施工组织设计施工组织设计中的安全技术措施或者专项中的安全技术措施或者专项施工方施工

23、方案案是否符合工程建设强制性标准。是否符合工程建设强制性标准。在监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；在监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告业主。情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告业主。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门报告。管部门报告。工程监理单位和工程监理单位和监理工程师监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。 九、监理工程师违规行为的处罚九、监理工程师违规行为的处罚 1 1对于未取得对于未取得监理工程师执业资格证书监理工程师执业资格证书、监监理工程师注册证书理工程师注册证书和和执业印章执业印章，以