5国际贸易的现代与当代理论(II)

1、第五章第五章 国际贸易的现代与当代国际贸易的现代与当代理论（理论（IIII） 陈丽娜陈丽娜SWUST MianYang国际经济学国际贸易的主要理论模型国际贸易的主要理论模型主要理论模型主要理论模型主要理论贡献者主要理论贡献者关键假设关键假设决定贸易模式的决定贸易模式的因素因素古典贸古典贸易理论易理论绝对优势论绝对优势论亚当亚当. .斯密斯密1.1.劳动是唯一的要素投入劳动是唯一的要素投入2.2.固定的产品边际成本固定的产品边际成本3.3.商品和要素市场完全竞争商品和要素市场完全竞争4.4.固定规模报酬固定规模报酬( (无规模经无规模经济济) )5.5.不考虑需求不考虑需求生产技术绝对不同生产技

2、术绝对不同( (绝对劳动生产率差绝对劳动生产率差) )比较优势论比较优势论大卫大卫. .李嘉图李嘉图生产技术相对不同生产技术相对不同( (相对劳动生产率差相对劳动生产率差) )新古典新古典贸易理贸易理论论H-OH-O模型模型赫克歇尔赫克歇尔俄林俄林1.1.两种或两种以上要素投入两种或两种以上要素投入2.2.边际成本递增边际成本递增3.3.商品和要素市场完全竞争商品和要素市场完全竞争4.4.固定规模报酬固定规模报酬( (无规模经无规模经济济) )资源禀赋不同资源禀赋不同特定要素贸特定要素贸易模型易模型保罗保罗. .萨缪尔森萨缪尔森当代贸当代贸易理论易理论模型模型规模经济贸规模经济贸易模型易模型保

3、罗保罗. .克鲁格曼克鲁格曼1.1.产品生产具有规模经济产品生产具有规模经济2.2.不完全竞争的商品市场不完全竞争的商品市场3.3.竞争的要素市场竞争的要素市场生产规模不同生产规模不同产品周期贸产品周期贸易模型易模型雷蒙雷蒙. .弗农弗农 生产技术的不同阶段生产技术的不同阶段国际经济学重点问题重点问题n产品的同质性产品的同质性n产品异质性产品异质性n产业内与产业间贸易产业内与产业间贸易n扩大的扩大的H HO O模型模型n新张伯伦模型新张伯伦模型n战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论 国际经济学主要内容主要内容n第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论 n第二节第二节 政策贸易理论政策贸易理论

4、 n第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论 国际经济学Intra-Industry Trade n传统国际贸易理传统国际贸易理论实际是一种部论实际是一种部门间或产业间贸门间或产业间贸易理论。易理论。n二战后尤其是二战后尤其是2020世纪世纪6060年代以后，年代以后，国际贸易领域出国际贸易领域出现部门内或产业现部门内或产业内贸易。内贸易。国际经济学案例案例n 欧共体建立于欧共体建立于2020世纪世纪5050年代，其宗旨是年代，其宗旨是消除成员国之间消除成员国之间贸易壁垒，推进经济一体化贸易壁垒，推进经济一体化。如果欧共体贸易壁垒逐步。如果欧共体贸易壁垒逐步取消，那么依据标准的比较优势理论，人们

5、有理由预期，取消，那么依据标准的比较优势理论，人们有理由预期，汽车，电冰箱，时装等不同行业产品，应在不同国家通汽车，电冰箱，时装等不同行业产品，应在不同国家通过专业化方式生产出来，不同成员国生产同类产品现象过专业化方式生产出来，不同成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失。然而，实际情况并非如此。几应不断减少并趋于消失。然而，实际情况并非如此。几十年后，欧盟主要国家仍在生产功能类似但品牌不同的十年后，欧盟主要国家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车；人们仍在伦敦，巴黎，波恩，罗马超市中购买来汽车；人们仍在伦敦，巴黎，波恩，罗马超市中购买来自英国，法国，德国，意大利不同款式时装和生活用具；自英国，

6、法国，德国，意大利不同款式时装和生活用具；满载瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德满载瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德戈尔摩的轮船在海上相遇。戈尔摩的轮船在海上相遇。国际经济学问题的提出问题的提出n本国的厂商可以生产这类产品，满足本国的本国的厂商可以生产这类产品，满足本国的需求，为什么还要从国外进口相同或相似的需求，为什么还要从国外进口相同或相似的产品呢？产品呢？ 国际经济学 20 20世纪世纪5050年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：( (1)1)同类产品之间的贸易量大大增加同类产品之间的贸易量大大增加；(2)(2)发达国家之间的

7、贸易量发达国家之间的贸易量大大增加大大增加；(3)(3)产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移。 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难难以得到解释以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。要素禀赋理论要素禀赋理论里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜现代国际贸易理论现代国际贸易理论对传统国际国际贸易理论的丰富和完善对传统国际国际贸易理论的丰富和完善新贸易理论产生的背景新贸易理论产生的背景国际

8、经济学挑战之一挑战之一同类产品间的贸易量大大增加同类产品间的贸易量大大增加 古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论）、在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论）、资源禀赋和产品要素密集度的差异（资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-OH-O模型），按照这些模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸易产业间贸易（ inter-industry trade inter-industry trade ）”，但二战后

9、，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即国家间同类产品之间的贸易，即“产业内贸易产业内贸易（ intra-intra-industry trade industry trade ）”大大增加，这种现象突破了传统贸易大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战挑战。 产业间贸易是不同产业产品之间的贸易产业间贸易是不同产业产品之间的贸易国际经济学产业间贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易贸易商品来源国贸易商品来源国不同经济发展水不同经济发展水平的工业国家平的工业国家同种或相近经济同种或相近经济发展水平的工业发展水平的

10、工业国家国家适用的基础理论适用的基础理论新古典贸易理论新古典贸易理论现代贸易理论现代贸易理论生产函数特点生产函数特点规模报酬不变规模报酬不变规模报酬递增规模报酬递增消费者偏好消费者偏好同质商品同质商品异质商品异质商品贸易利益来源贸易利益来源生产要素比较生产要素比较优势的利用优势的利用产品的差异性和产品的差异性和规模报酬递增规模报酬递增产业内贸易与产业间贸易的主要区别产业内贸易与产业间贸易的主要区别 国际经济学挑战之二挑战之二发达工业国家间的贸易量大大增加发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际

11、贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即之间（即“南北贸易南北贸易”），），2020世纪世纪5050年代之前的国际贸易的年代之前的国际贸易的确大部分是属于确大部分是属于“南北贸易南北贸易”，但是，但是6060年代后，发达国家之年代后，发达国家之间的贸易（间的贸易（“北北贸易北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相国际贸

12、易为什么会在相似的资源禀赋国家似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。然是资源禀赋论所不能解释的。国际经济学工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额出口到工业化国家的比例出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例从工业化国家进口的比例美美 国国0.560.51英英 国国0.810.76加拿大加拿大0.950.82日日 本本0.510.39德德 国国0.750.72意大利意大利0.730.69法法 国国0.770.80全部工业化国家全部工业化国家0.700.70数据来源：根据数据来源

13、：根据IMFIMF贸易方向统计季报（贸易方向统计季报（20022002年年3 3月）计算月）计算。国际经济学 挑战之三挑战之三产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而资源禀

14、赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。传统贸易理论的框架内难以找到答案的。国际经济学日美韩三国轿车产量相对比重趋势图日美韩三国轿车产量相对比重趋势图4648495457605851324140403735333649681615131210960001020304050607080197019801990199119921993199419951996(%)日本美国韩国数据来源：海闻、数据来源：海闻、P.P.林德特，王新奎：林德特，王新奎

15、：国际贸易国际贸易，P163P163，上海人民出版社，上海人民出版社，20032003。国际经济学产业内贸易理论的提出产业内贸易理论的提出n人们从已有的产业内国际贸易的事实出发，人们从已有的产业内国际贸易的事实出发，发现当代禀赋相似国家间的双向国际贸易似发现当代禀赋相似国家间的双向国际贸易似乎并没有引发大规模的资源的国内、国际的乎并没有引发大规模的资源的国内、国际的重新配置和收入的再分配。重新配置和收入的再分配。n产业内贸易理论有很多的模型，其中格林纳产业内贸易理论有很多的模型，其中格林纳威（威（D.Greenaway）、格鲁贝尔）、格鲁贝尔(Grubel)、劳埃德劳埃德(Lloyd)、迪克西

16、特、迪克西特(A.Dixit)和克鲁格和克鲁格曼曼(P.Krugman)理论观点都颇具代表性。理论观点都颇具代表性。国际经济学产业内贸易在经济全球化的新格局下日渐发展成为国际贸产业内贸易在经济全球化的新格局下日渐发展成为国际贸易的易的主导模式主导模式 。产业内贸易（产业内贸易（Intra-Industry TradeIntra-Industry Trade，简写为，简写为IITIIT） 是指是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。因此，产业内贸易又称口又出口的现象。因此，产业内贸易又称“双向贸易双向贸易” （Two

17、-way TradeTwo-way Trade）或）或“贸易重叠贸易重叠”（Trade OverlapTrade Overlap） 。美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬兰进口无线电话，美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬兰进口无线电话，日本向欧盟出口汽车同时又从欧盟进口汽车，瑞典向英国日本向欧盟出口汽车同时又从欧盟进口汽车，瑞典向英国出口家具同时又从英国进口家具。出口家具同时又从英国进口家具。产品流向具有双向性产品流向具有双向性产业内贸易的产品具有相似性，消费具有可产业内贸易的产品具有相似性，消费具有可替代性替代性产业内贸易的产品生产过程中使用相似的要产业内贸易的产品生产过程中使用相似的要素投入

18、素投入产业内贸易理论的提出产业内贸易理论的提出国际经济学 美国经济学家格鲁贝尔（美国经济学家格鲁贝尔（H HG GGrubelGrubel）等人在研究共）等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按易并不是按H-OH-O原理进行，即工业制成品和初级产品之间的原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而贸易，而是产业内同类产品的相互交换是产业内同类产品的相互交换。19751975年格鲁贝尔和年格鲁贝尔和劳埃德（劳埃德（LloydLloyd）合著了一本）合著了一本产业内贸易产业内贸易（IntraIntraIndus

19、try Trade TheoryIndustry Trade Theory），系统地论述了这一理论，提出），系统地论述了这一理论，提出了产业内贸易增长特点和原因。了产业内贸易增长特点和原因。 产业内贸易是同一产业内同类产品之间的贸易产业内贸易是同一产业内同类产品之间的贸易产业内贸易的产生完全是为了利用生产的规模经济。产业内贸易的产生完全是为了利用生产的规模经济。H-O理论中的国际贸易是基于各国比较优势或要素禀赋的差异，而产业理论中的国际贸易是基于各国比较优势或要素禀赋的差异，而产业内贸易是基于产品差别和规模经济；内贸易是基于产品差别和规模经济；国家间要素禀赋的差异越大，产业间贸易量就越大，而产

20、业内贸易的量国家间要素禀赋的差异越大，产业间贸易量就越大，而产业内贸易的量则在具有相同要素禀赋的发达国家之间较大；则在具有相同要素禀赋的发达国家之间较大；产业内贸易理论的提出产业内贸易理论的提出国际经济学新国际贸易理论新国际贸易理论n 建立在相对价格差基础上的贸易理论，大都强调国家间技建立在相对价格差基础上的贸易理论，大都强调国家间技术、资源及偏好方面的差异在国际贸易中的决定作用。依术、资源及偏好方面的差异在国际贸易中的决定作用。依据这些理论，国际贸易应主要发生在供给或需求条件不同据这些理论，国际贸易应主要发生在供给或需求条件不同的国家之间，而且国家间的差异越大，他们之间的贸易基的国家之间，而

21、且国家间的差异越大，他们之间的贸易基础越雄厚，其贸易形态属产业间贸易。础越雄厚，其贸易形态属产业间贸易。n 20世纪世纪70年末，以美国经济学家保罗年末，以美国经济学家保罗克鲁克曼为代表的一克鲁克曼为代表的一批经济学家，提出了所谓的批经济学家，提出了所谓的“新贸易理论新贸易理论”，该理论从规，该理论从规模经济的角度说明了国际贸易的起因和利益来源，对国际模经济的角度说明了国际贸易的起因和利益来源，对国际贸易基础作出了一种新的解释。贸易基础作出了一种新的解释。规模收益不变和市场完全竞争是传统国际贸易理论规模收益不变和市场完全竞争是传统国际贸易理论两个最基本的假定前提。两个最基本的假定前提。 国际经

22、济学家保罗国际经济学家保罗克鲁格曼是新国际贸易理论探索克鲁格曼是新国际贸易理论探索的代表人物，认为对规模经济效益的追求也是国际贸易产的代表人物，认为对规模经济效益的追求也是国际贸易产生的基础。生的基础。国际经济学 克鲁格曼克鲁格曼于于19531953年出生在纽约市，年出生在纽约市，19741974年在耶鲁大学获学士学位。他天资年在耶鲁大学获学士学位。他天资聪颖，年仅聪颖，年仅2424岁岁于于19771977年便在著名经济年便在著名经济学家巴格瓦蒂的指导下，获得麻省理工学家巴格瓦蒂的指导下，获得麻省理工学院获得博士学位，现任麻省理工学院学院获得博士学位，现任麻省理工学院的经济学教授。的经济学教授

23、。19831983年他与麻省理工学年他与麻省理工学院的访问学者赫尔普曼（以色列特拉维院的访问学者赫尔普曼（以色列特拉维夫大学教授）合著出版了夫大学教授）合著出版了市场结构和市场结构和对外贸易对外贸易，该书比较完整的体现了克，该书比较完整的体现了克鲁格曼的国际贸易新理论，被鲁格曼的国际贸易新理论，被理论界普理论界普遍认为是产业组织应用于国际贸易理论遍认为是产业组织应用于国际贸易理论的序曲的序曲。他是当今最具影响力的国际经。他是当今最具影响力的国际经济学家济学家其因新锐的学术观点、流畅其因新锐的学术观点、流畅犀利的散文以及对犀利的散文以及对19971997年亚洲金融危机年亚洲金融危机的准确预言在学

24、术界与社会的准确预言在学术界与社会建立了不同凡响建立了不同凡响的影响力。的影响力。 国际经济学亚洲奇迹的迷思亚洲奇迹的迷思 国际经济学产业内贸易理论的假设前提产业内贸易理论的假设前提n理论分析基本是从静态出发进行的，简化的理论分析基本是从静态出发进行的，简化的模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因、模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因、结果而非强调过程。结果而非强调过程。n分析以分析以不完全竞争市场不完全竞争市场，而非完全竞争市场，而非完全竞争市场为前提为前提n经济中具有经济中具有规模收益规模收益，并将其分析为国际贸，并将其分析为国际贸易发生后的重要利益来源之一。易发生后的重要利益来源之一。n比

25、较其他理论，产业内贸易理论更加重视需比较其他理论，产业内贸易理论更加重视需求方面的影响求方面的影响国际经济学基于不完全竞争和规模经济假设的基于不完全竞争和规模经济假设的国际贸易理论国际贸易理论 无论是古典还是新古典的贸易理论，在分析国际贸易时无论是古典还是新古典的贸易理论，在分析国际贸易时都都有两个重要的假定有两个重要的假定：其一，产品市场是完全竞争的；其：其一，产品市场是完全竞争的；其二，规模收益不变，即不存在规模经济。正是二，规模收益不变，即不存在规模经济。正是通过修正传通过修正传统贸易理论这两个假设前提统贸易理论这两个假设前提，当代国际贸易理论解释了在，当代国际贸易理论解释了在古典贸易理

26、论框架内难以解释的产业内贸易和同类国家间古典贸易理论框架内难以解释的产业内贸易和同类国家间贸易的现象。贸易的现象。规模经济和不完全竞争市场结构互为条件规模经济和不完全竞争市场结构互为条件一方面，规模经济的实一方面，规模经济的实现与一个产业和行业内现与一个产业和行业内的厂商数量呈反比的厂商数量呈反比另一方面，大厂商另一方面，大厂商与小厂商相比，在与小厂商相比，在追求规模经济中具追求规模经济中具有更大的优势有更大的优势国际经济学完全竞争市场完全竞争市场如：农产品市如：农产品市场场 又称纯粹竞争又称纯粹竞争，是一种不受，是一种不受任何阻碍和干任何阻碍和干扰的市场结构扰的市场结构条件：条件：n市场上有

27、许多生市场上有许多生产者和消费者。产者和消费者。p他们都只是价他们都只是价格的接受者，竞格的接受者，竞争地位平等争地位平等 n商品同质，不存商品同质，不存在产品差别。在产品差别。n资源自由流动。资源自由流动。n市场信息畅通、市场信息畅通、完全。完全。完全竞争完全竞争市场的条件市场的条件 n 利润最大化的原则：利润最大化的原则：MR=MC案例案例 二战后以来，美国小厂商数平均每年二战后以来，美国小厂商数平均每年递增递增1.9%，相当于人口的增长水平，相当于人口的增长水平，1993年以后新就业人员中，三分之二依靠年以后新就业人员中，三分之二依靠小厂商。法国、德国、英国和日本的机械小厂商。法国、德国

28、、英国和日本的机械工业中，小厂商所占的比重均达到工业中，小厂商所占的比重均达到75%以以上。意大利被人称为上。意大利被人称为“小厂商王国小厂商王国”，90%的工业公司是小厂商，小厂商中从业的工业公司是小厂商，小厂商中从业人员占就业总人口的人员占就业总人口的84%，小厂商生产的，小厂商生产的国民生产总值占全国总数的国民生产总值占全国总数的60%以上。小以上。小厂商之所以能在有规模经济优势的大厂商厂商之所以能在有规模经济优势的大厂商的发展缝隙中生存和兴旺，原因很多。首的发展缝隙中生存和兴旺，原因很多。首先，小厂商构组的市场虽然不是真正意义先，小厂商构组的市场虽然不是真正意义上的完全竞争市场，但无疑

29、更趋于接近完上的完全竞争市场，但无疑更趋于接近完全竞争市场，因而生产效率较高。其次，全竞争市场，因而生产效率较高。其次，社会消费的多样性、多变性为小厂商的生社会消费的多样性、多变性为小厂商的生存和发展提供了市场基础，不少产品或服存和发展提供了市场基础，不少产品或服务更适宜于由小厂商来生产和经营。务更适宜于由小厂商来生产和经营。国际经济学国际贸易中的不完全竞争国际贸易中的不完全竞争 二战后，差异产品、垄断势力和价格歧视的存在二战后，差异产品、垄断势力和价格歧视的存在使国际贸易的现实使国际贸易的现实远离远离完全竞争假设：完全竞争假设： 差异产品：差异产品：产品具有相同的功能，但有差异不能产品具有相

30、同的功能，但有差异不能完全替代；完全替代； 垄断势力和价格歧视：垄断势力和价格歧视：垄断势力垄断势力：市场中只有市场中只有少数几家巨型企业少数几家巨型企业（如美国汽车市场（如美国汽车市场上的通用、福特和克莱斯勒），对产品的价格具有很大的影上的通用、福特和克莱斯勒），对产品的价格具有很大的影响力，面对一条向右下方倾斜的需求曲线，可以实施价格歧响力，面对一条向右下方倾斜的需求曲线，可以实施价格歧视。视。 价格歧视：价格歧视：具有垄断势力的企业虽然出售同样的产品，但具有垄断势力的企业虽然出售同样的产品，但在不同的市场或对不同的消费者收取不同的价格。在不同的市场或对不同的消费者收取不同的价格。国际经济

31、学基于差异产品的国际贸易基于差异产品的国际贸易 在国际市场上初级产品在国际市场上初级产品基本上基本上是同质的（如铁矿），国是同质的（如铁矿），国际贸易中产业间贸易大多是初级产品之间的贸易（如中国从际贸易中产业间贸易大多是初级产品之间的贸易（如中国从澳大利亚进口铁矿，同时向澳大利亚出口玉米）。但是，大澳大利亚进口铁矿，同时向澳大利亚出口玉米）。但是，大多数制造产品都是差异产品（如汽车），这些多数制造产品都是差异产品（如汽车），这些产品相互间不产品相互间不能完全替代，消费者把其视为不同的产品，大量差异产品的能完全替代，消费者把其视为不同的产品，大量差异产品的存在是产业内贸易出现的重要原因存在是产业

32、内贸易出现的重要原因（美国既向日本出口汽车，（美国既向日本出口汽车，又从日本进口汽车）。又从日本进口汽车）。国际竞争迫使工业化国家的企业只生产某类产品的一种或几种款式，国际竞争迫使工业化国家的企业只生产某类产品的一种或几种款式，而不是生产所有的品种；这样企业可以使用更专业化和快捷的机器设而不是生产所有的品种；这样企业可以使用更专业化和快捷的机器设备，以取得规模经济利益。备，以取得规模经济利益。而消费需求的多样化，使各国对同种产品产生相互需求，从而产生国而消费需求的多样化，使各国对同种产品产生相互需求，从而产生国际贸易。际贸易。与产业内贸易有关的是产品零部件贸易的增长，为了降低成本，一种与产业内

33、贸易有关的是产品零部件贸易的增长，为了降低成本，一种产品的不同部分往往通过国际合作形式在不同国家生产，追求多国籍产品的不同部分往往通过国际合作形式在不同国家生产，追求多国籍化的比较优势。化的比较优势。国际经济学产品的同质性与异质性产品的同质性与异质性n产品同质性或相同产品：产品间可以完全相产品同质性或相同产品：产品间可以完全相互替代，即商品互替代，即商品需求的交叉弹性极高需求的交叉弹性极高，消费，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。一般情者对这类产品的消费偏好完全一样。一般情况下大多属于产业间贸易的对象。况下大多属于产业间贸易的对象。n产品的异质性或差异产品：产品产品的异质性或差异产品：产品相

34、似但又不相似但又不完全一样，存在着一定的差异完全一样，存在着一定的差异，产品，产品彼此之彼此之间不能完全替代间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代但尚可进行一定程度的替代，交叉弹性小于同质性产品，在生产中要素，交叉弹性小于同质性产品，在生产中要素投入具有相似性。大多数产业内贸易的产品投入具有相似性。大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。都属于这类产品。国际经济学同质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易n不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。n经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易。易。 n大量的转口贸易。大量的转口贸

35、易。 n政府干预产生的价格扭曲。政府干预产生的价格扭曲。 n季节性产品贸易。季节性产品贸易。 n跨国公司的内部贸易跨国公司的内部贸易 国际经济学标准标准化产化产品的品的产业产业内贸内贸易易地域性季节性一个国家处于运输成本的原因即出口有进口某种产品南北半球季节相反无法储存的产品如电力产业内贸易的动因国际经济学u一是一是水平差异水平差异。商品相同属性的不同组合而产生的差异性。商品相同属性的不同组合而产生的差异性。从水平差异分析，产业内贸易产生的原因是消费者偏好，从水平差异分析，产业内贸易产生的原因是消费者偏好，即消费者的需求是多样化的。即消费者的需求是多样化的。p澳大利亚与台湾在鲍鱼养殖上成本差别

36、不大，然而，不澳大利亚与台湾在鲍鱼养殖上成本差别不大，然而，不少澳大利亚人觉得少澳大利亚人觉得“吃鲍鱼象是在啃橡胶吃鲍鱼象是在啃橡胶”，台湾人却，台湾人却认为鲍鱼不仅美味可口，而且具有滋补营养价值，因此认为鲍鱼不仅美味可口，而且具有滋补营养价值，因此澳大利亚与台湾之间能够进行互利互惠的鲍鱼交易。澳大利亚与台湾之间能够进行互利互惠的鲍鱼交易。p美国人不吃鸡鸭等家禽的脚蹼，把它们当作废料，或者美国人不吃鸡鸭等家禽的脚蹼，把它们当作废料，或者加工成饲料，我们则发展起精湛的烹调技术，把家禽脚加工成饲料，我们则发展起精湛的烹调技术，把家禽脚蹼卤制成美味佳肴，甚至创造了蹼卤制成美味佳肴，甚至创造了“凤爪凤

37、爪”这个具有想象这个具有想象力的名称。力的名称。异质产品或差异产品的产业内贸易异质产品或差异产品的产业内贸易国际经济学u二是二是技术差异技术差异，用新技术制造的新产品带来的差用新技术制造的新产品带来的差异，处于不同产品生命周期阶段的同类产品往往异，处于不同产品生命周期阶段的同类产品往往在不同类型的国家进行生产，继而在彼此间进行在不同类型的国家进行生产，继而在彼此间进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。进出口贸易，便会产生产业内贸易。它是指由技它是指由技术水平提高带来的差异，也就是产品生命周期带术水平提高带来的差异，也就是产品生命周期带来的商品差异。这种差异在电器和制药业比较普来的商品差异。这种差

38、异在电器和制药业比较普遍。遍。u三是三是垂直差异垂直差异，它是指产品质量上的差异，这类，它是指产品质量上的差异，这类差异在汽车行业比较普遍差异在汽车行业比较普遍u从供给方面分析都存在规模经济，从需求方面看从供给方面分析都存在规模经济，从需求方面看都存在需求偏好方面的重叠，从经济环境上都存都存在需求偏好方面的重叠，从经济环境上都存在不完全竞争的条件。在不完全竞争的条件。 u。o这种差异主要取决于这种差异主要取决于个人收入差异个人收入差异，收入高的消费者偏好高档产品，而收入收入高的消费者偏好高档产品，而收入低的消费者只能偏好中低档产品。低的消费者只能偏好中低档产品。异质产品或差异产品的产业内贸易异

39、质产品或差异产品的产业内贸易国际经济学差异差异化产化产品的品的产业产业内贸内贸易易产产品品差差异异规规模模经经济济各国的生产只考虑本国多数各国的生产只考虑本国多数消费者的口味而消费者的口味而忽视少数人忽视少数人的偏好时的偏好时，未满足的需求由，未满足的需求由进口商品来弥补进口商品来弥补厂商厂商追求规模效益追求规模效益，无法满，无法满足本国少数消费者的需求时足本国少数消费者的需求时未满足的需求由进口商品来未满足的需求由进口商品来弥补弥补产业内贸易的动因国际经济学新新HO模型模型n 主要代表模型主要代表模型法尔维（法尔维（Falvey E.R）模型。）模型。n 新新HO模型的假设条件模型的假设条件

40、p在新在新HO模型中，在一些模型分析的假设条件方面，模型中，在一些模型分析的假设条件方面，仍然与传统的仍然与传统的HO模型相同：两国的要素相对丰饶程模型相同：两国的要素相对丰饶程度的差异，因而资本报酬率和劳动报酬率上也存在着差度的差异，因而资本报酬率和劳动报酬率上也存在着差异。异。 p该模型的假设条件又与传统该模型的假设条件又与传统HO模型有所区别：模型有所区别：p在两种投入要素中，一种可以跨部门自由流动，另一种却不行在两种投入要素中，一种可以跨部门自由流动，另一种却不行；p两种产品中，一种可以是同质、无差别产品，但经济中至少有两种产品中，一种可以是同质、无差别产品，但经济中至少有一个厂商生产

41、差异产品；产品差异源于质量的区别，而质量的一个厂商生产差异产品；产品差异源于质量的区别，而质量的差异来自于与劳动力投入相关的资本量；差异来自于与劳动力投入相关的资本量；p对于质量不同的商品的需求取决于商品价格和购买者的收入。对于质量不同的商品的需求取决于商品价格和购买者的收入。 国际经济学新新HO模型的基本内容模型的基本内容11111111111()()()()()0() /()()() /()CaWaRCaWaRCaCaCaCaWa RWa RaWWRRCaCaWWaaa即 :或 :国际经济学新新HO模型的实践含义模型的实践含义n 在实践中，新在实践中，新HO模型解释的国际贸易类型，一模型解

42、释的国际贸易类型，一般而言，属于垂直型差异产品之间的交易，般而言，属于垂直型差异产品之间的交易，n 在相似的产业中，由于生产差异产品需要不同的在相似的产业中，由于生产差异产品需要不同的要素存量比率，而人们的需求在相同或相似产品要素存量比率，而人们的需求在相同或相似产品上又存在着区别，贸易便有发生的可能。上又存在着区别，贸易便有发生的可能。n 但是针对这一理论，也有人提出过质疑，并非高但是针对这一理论，也有人提出过质疑，并非高资本密集度的生产就必然决定发生高质量产品的资本密集度的生产就必然决定发生高质量产品的出口。出口。 国际经济学需求偏好在国际贸易中的作用需求偏好在国际贸易中的作用n国际贸易可

43、以看成是一国国内贸易跨越国界国际贸易可以看成是一国国内贸易跨越国界的延伸，因为一国的厂商进行生产首先总是的延伸，因为一国的厂商进行生产首先总是为了满足国内市场的需求的为了满足国内市场的需求的即总是首先为即总是首先为自己所熟悉的国内市场而创新、而生产的。自己所熟悉的国内市场而创新、而生产的。n实践中，一个国家的人均收入在很大程度上实践中，一个国家的人均收入在很大程度上决定一个国家的需求结构。决定一个国家的需求结构。n禀赋类似的国家之间的贸易则更多地从需求禀赋类似的国家之间的贸易则更多地从需求的角度来进行说明。的角度来进行说明。 国际经济学基于需求差异的国际贸易理论基于需求差异的国际贸易理论 商品

44、相对价格差异是导致国际贸易的根本原因，之前商品相对价格差异是导致国际贸易的根本原因，之前贸易理论都是从生产或供给方面来分析这种差异的。由于贸易理论都是从生产或供给方面来分析这种差异的。由于商品价格由供给和需求共同决定的，商品价格由供给和需求共同决定的，需求差异也是导致商需求差异也是导致商品价格差异的重要原因，品价格差异的重要原因，因此我们也可以从需求差异的角因此我们也可以从需求差异的角度来探询国际贸易的可能性。度来探询国际贸易的可能性。根据要素禀赋论，两国的资本根据要素禀赋论，两国的资本劳动比率越接劳动比率越接近，比较成本的差异将越小，两国的贸易将越小。近，比较成本的差异将越小，两国的贸易将越

45、小。但根据偏好相似说，两国的资本但根据偏好相似说，两国的资本劳动比率越劳动比率越接近，表明两国的经济发展生活方式越接近，因接近，表明两国的经济发展生活方式越接近，因而人均收入的差距将越小，重叠的市场部分将越而人均收入的差距将越小，重叠的市场部分将越大，两国的贸易量将越多。大，两国的贸易量将越多。因此，需求偏好相似说更适合解释发达国家之因此，需求偏好相似说更适合解释发达国家之间的贸易。间的贸易。国际经济学 最早试图对发达工业化国家之间的贸易和产最早试图对发达工业化国家之间的贸易和产业内贸易现象作出理论解释的是瑞典经济学家林业内贸易现象作出理论解释的是瑞典经济学家林德德, ,他在他在l961l96

46、1年出版的年出版的论贸易和转变论贸易和转变一书中提一书中提出出偏好相似理论偏好相似理论，又叫，又叫重叠需求理论重叠需求理论，第，第次从次从需求角度对国际贸易的原出作出分析。需求角度对国际贸易的原出作出分析。 林德认为，一国经济增长从而人均收入提高林德认为，一国经济增长从而人均收入提高会使该国的代表性需求向某种比较昂贵的商品或会使该国的代表性需求向某种比较昂贵的商品或奢侈品移动。为了满足市场需求，生产者不断地奢侈品移动。为了满足市场需求，生产者不断地扩大生产与改进技术，结果产量增长速度超过需扩大生产与改进技术，结果产量增长速度超过需求增长速度，从而使该国有能力向别国出口。求增长速度，从而使该国有

47、能力向别国出口。 林德的林德的基本论点基本论点是：一种工业品要成为潜在是：一种工业品要成为潜在的出口产品首先是一种在本国消费或投资生产的出口产品首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求。求。解释战后发达国家之间的解释战后发达国家之间的贸易量不断上升的现象贸易量不断上升的现象基于需求差异的国际贸易理论基于需求差异的国际贸易理论国际经济学 两个国家的需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，两个国家的需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这两个国家之一国代表性需

48、求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这两个国家之间的贸易量越大。如果两个国家需求结构完全一样，一个国家所有可能间的贸易量越大。如果两个国家需求结构完全一样，一个国家所有可能进出口的商品也是另一个国家可能进出口的商品，因而进出口的商品也是另一个国家可能进出口的商品，因而产生产业内贸易产生产业内贸易。 林德认为，林德认为，人均收入水平是影响需求结构的最主要因素人均收入水平是影响需求结构的最主要因素。 人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。由于工业人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。由于工业化国家的人均收入水平比较接近，消费者的偏好相似程度比较高，这为化国家的人均收入水平

49、比较接近，消费者的偏好相似程度比较高，这为工业制成品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。工业制成品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。 这就是为什么第二次世界大战后工业化国家之间的制成品贸易在国这就是为什么第二次世界大战后工业化国家之间的制成品贸易在国际贸易中所占比例越来越高的原因际贸易中所占比例越来越高的原因。两国之间的需求结构越接近，则两国之间的两国之间的需求结构越接近，则两国之间的贸易量就越大。贸易量就越大。基于需求差异的国际贸易理论基于需求差异的国际贸易理论国际经济学偏好相似说Theoryofpreferencesimilarity两国经济发展生活方式越相近，人均收入越接近，需求偏

50、好越两国经济发展生活方式越相近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，贸易的可能性就越大。如下图：相似，相互需求就越大，贸易的可能性就越大。如下图：商商品品档档次次DCABI1I2人均收入ab0BC部分重合，表示部分重合，表示两国会就两国会就BC范围内范围内的商品进行贸易。的商品进行贸易。两国对产品需求的两国对产品需求的档次变动范围重合档次变动范围重合部分越大，表示需部分越大，表示需求结构越相似，贸求结构越相似，贸易的可能性越大。易的可能性越大。国际经济学国内市场需求决定厂商的生产国内市场需求决定厂商的生产人均收入人均收入决定一国决定一国需求结构需求结构人均收入水平人均收入水平相近的

51、两国相近的两国需求结构相似需求结构相似两国都需要的商品可能成为贸易品两国都需要的商品可能成为贸易品 收入收入水平水平越相越相似的似的国家国家贸易贸易关系关系越越密切密切需求偏好相似论需求偏好相似论分析过程分析过程收入水平相近的国家之间消费收入水平相近的国家之间消费者对同一档次产品的共同需求者对同一档次产品的共同需求国际经济学n 需求偏好相似论则适合于解释发生在发达国家之间的产业需求偏好相似论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易内贸易(Intra-industry trade)，主要是工业品贸易主要是工业品贸易n 发达国家的人均收入水平较高发达国家的人均收入水平较高, ,他们互相间对工业品

52、的重他们互相间对工业品的重复需要范围较大，因此工业品内的贸易主要发生在收入水复需要范围较大，因此工业品内的贸易主要发生在收入水平接近的发达国家之间平接近的发达国家之间. .需求偏好相似论需求偏好相似论适应性适应性一种非代表性需求的商品能否成为贸易品的必要一种非代表性需求的商品能否成为贸易品的必要条件，是出口国和进口国都存在对该产品的需求条件，是出口国和进口国都存在对该产品的需求重叠性需求商品的多样性和差异化，使贸易双重叠性需求商品的多样性和差异化，使贸易双方产生相互的贸易方产生相互的贸易国际经济学需求偏好相似论的评价与案例需求偏好相似论的评价与案例 该理论作为经济水平相近国家之间发生贸易的解该

53、理论作为经济水平相近国家之间发生贸易的解释原因在一定程度上是具有说服力的，由于收入水平释原因在一定程度上是具有说服力的，由于收入水平相近、消费结构相似、生产结构层次趋同，不同国家相近、消费结构相似、生产结构层次趋同，不同国家的消费者购买任何国家生产的同类产品以满足消费便的消费者购买任何国家生产的同类产品以满足消费便成为可能。因为这极大的提高了消费者的选择余地，成为可能。因为这极大的提高了消费者的选择余地，增加了消费的多样性，经济福利会得到提高。增加了消费的多样性，经济福利会得到提高。另外，重叠需求贸易理论与规模经济、差异产品贸易理论、相互倾销贸易理论也不同，前者是从需求的角度，后者则是从供给的

54、角度来概括和解释战后的产业内、行业内贸易现象的。国际经济学需求偏好相似论的评价与案例需求偏好相似论的评价与案例n传统的国际贸易理论大多产生于传统的国际贸易理论大多产生于“差异差异”,需求偏好相似理论却从趋同的角度来分析国需求偏好相似理论却从趋同的角度来分析国际贸易产生的原因。际贸易产生的原因。n在实践中，需求偏好相似引发贸易的设想得在实践中，需求偏好相似引发贸易的设想得到了验证。到了验证。 国际经济学规模经济的基本原理规模经济的基本原理规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易代表人物代表人物保罗保罗克鲁格曼克鲁格曼 （P.R.KrugmanP.R.Krugman）该理论认为该理论认为即使两国在要素

55、禀赋与消费偏好上完全一样，即不存即使两国在要素禀赋与消费偏好上完全一样，即不存在比较优势，只要存在报酬递增的规模经济，经济发在比较优势，只要存在报酬递增的规模经济，经济发展水平大体相同的国家之间照样能产生国际分工和国展水平大体相同的国家之间照样能产生国际分工和国际贸易际贸易规模经济产生的贸易规模经济产生的贸易国际经济学规模经济产生的贸易规模经济产生的贸易 国际经济学的产业内贸易理论认为，规模经济国际经济学的产业内贸易理论认为，规模经济是产业内贸易的基本原因。是产业内贸易的基本原因。 假设有两个国家，他们具有相同的要素存量比假设有两个国家，他们具有相同的要素存量比率、相同的生产函数、相同的需求函

56、数，即具有完全率、相同的生产函数、相同的需求函数，即具有完全相同的生产可能性曲线，以及相同的社会无差异曲线，相同的生产可能性曲线，以及相同的社会无差异曲线，同时，两国的生产点与消费点也完全一样。为样他们同时，两国的生产点与消费点也完全一样。为样他们之间贸易的发生就与传统的解释是无关的。之间贸易的发生就与传统的解释是无关的。国际经济学规模经济的含义规模经济的含义则规模收益不变当则存在规模不经济当则存在规模经济当,1=,11),(=),(),(=KLfKLfKLfQ规模经济（规模经济（scale of economies）又称为规模报酬递增）又称为规模报酬递增（increasing returns

57、 to scale），即随着投入的增加，），即随着投入的增加，产出水平以更大的比例增加。产出水平以更大的比例增加。规模报酬递增是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规规模报酬递增是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口。取得成本优势，因此导致专业化生产并出口。国际经济学规模经济的度量规模经济的度量规模报酬递增规模报酬递增 规模报酬不变规模报酬不变规模报酬递减规模报酬递减成本成本产量产量LAC图图4-4 4-4 长期成本曲线与规模经济长期成本曲线与规模经济

58、变。变。不变，即为规模收益不不变，即为规模收益不增加，增加，时，随着时，随着当当；递增，即为规模不经济递增，即为规模不经济增加，增加，时，随着时，随着当当递减，即为规模经济；递减，即为规模经济；增加，增加，时，随着时，随着当当来度量：来度量：性性规模经济可以用成本弹规模经济可以用成本弹LACQLACLMCLACLMCELACQLACLMCELACLMCQCQCQQCCEEcccC ,)(111cELACQD DD DD DD D国际经济学 内部规模经济与外部规模经济内部规模经济与外部规模经济 内部规模经济（内部规模经济（Internal Internal Economies Economies

59、 ）：指由于企业）：指由于企业自身规模自身规模的扩大的扩大（即产量的增加）而导致的企（即产量的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。这是通业长期平均成本下降的现象。这是通常意义上的规模经济。常意义上的规模经济。 外部规模经济（外部规模经济（External External EconomiesEconomies）：指由于行业内企业数量）：指由于行业内企业数量的增加，的增加，行业规模的扩大行业规模的扩大，所导致的，所导致的企业长期平均成本下降的现象。在外企业长期平均成本下降的现象。在外部规模经济存在的情况下，企业的生部规模经济存在的情况下，企业的生产过程仍然是规模收益不变的，规模产过程仍然是

60、规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整收益递增只发生在产业层次上，即整个产业产出增加比例大于整个产业要个产业产出增加比例大于整个产业要素投入增加的比例素投入增加的比例。由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、信息成本、设计成本、科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品本、信息成本、设计成本、科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。具有内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中的平均成本下降。具有内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业