【监理公司】经营管理系统风险管控实施办法

1、.XX监理公司经营管理系统风险管控实施办法镇江市XX工程建设监理有限责任公司2014年5月1日目 录第一条 总则第二条 风险管理目标和原则第三条 风险分类和分级第四条 风险管理的组织体系和责任结构第五条 风险管理工作的基本流程第六条 风险识别第七条 风险评价第八条 风险应对方式和控制措施第九条 重大风险预警和突发风险事件应急处置第十条 风险管理工作的动态监控第十一条 风险管控的信息管理第十二条 风险管理工作考核与奖罚第十三条 附则XX监理公司经营管理系统风险管控实施办法第一条 总则（一）为健全公司风险管理体系，严密风险管理工作，有效防范市场经营管理活动中随时可能发生的风险损失，保证公司经营稳定

2、、健康发展，并提升企业管理的综合素质，制定本办法。（二）本办法所指企业风险是指由于企业内外环境的不确定性、经营管理活动的复杂性和企业能力的局限性而导致的生产经营遭受损失、企业收益达不到预期目标的可能性和后果。企业风险管理就是对经营管理活动中可能产生的各种风险进行识别、分析评估并实施有效应对控制措施的一系列管理活动。（三）多年以来，在经营快速发展进程中，公司反复强调并实施多项措施防范经营风险，但风险管理工作的常态化和深度尚有不足，本办法以经营年度为周期，对风险管理工作提出了系统性要求，希望藉此形成并逐步完善公司风险管理的工作规范。第二条 风险管理的目标和原则（一）风险管理的总体目标是：形成健全有

3、效的风险管理运行机制和工作流程，严格落实各项风险管理措施，确保将风险控制在可承受的范围内，为公司安全运营提供可靠保障。（二）风险管理应当遵循以下原则：1、发展经营与控制风险并重。不可单纯强调经营而忽视风险盲目发展，也不能为避风险而丧失机遇无所作为。2、全面管理与重点防范相结合。风险管理应覆盖公司所有监理项目、所有职能部门，贯穿经营管理各项工作，做到全方位识别风险，全过程进行管理。在此基础上，着力于经营管理重大风险、高风险项目监理的风险防范。3、重视预控和突发风险事件的应急处置4、差异化管理，不同风险以不同方式应对。5、全员参与风险管理。6、工作严密、闭合、执行有力。7、遵循相关法律法规。第三条

4、 风险分类和分级（一）为结合公司机构职能实施风险管理，将经营管理风险划分为：1、项目监理风险（包括承监工程质量、安全监理责任风险和监理人员自身安全风险）；2、公司项目管理风险；3、市场经营风险；4、人力资源风险；5、资金财务管理风险；6、行政管理风险。（二）据风险事件发生的可能性和事件发生后造成公司损失（经营、管理、经济、信用声誉损失等，下同）的程度，将风险划分为三个级别，即一级（低风险）、二级（中度风险）、三级（高风险）。第四条 风险管理的组织体系和责任结构（一）公司风险管理组织体系由三个层面组成：第一层面：全体在岗员工第二层面：专业分公司、项目监理部、本部职能部门。项目监理风险管理由监理部

5、和专业分公司承担，以监理部为主体，专业分公司对本专业各项目的风险管理起综合控制和指导作用。其它各类风险管理分别由本部部室对口承担。第三层面：公司管理层（领导班子）（二）各层面管理责任及责任人如下：1、在岗员工：清晰认识本职工作范围的风险源点并向总监或部门负责人报告。做好本职范围风险管理各项工作。防止失职、渎职造成风险损失。2、专业分公司、项目监理部、本部职能部门：制订本项目、本部门风险管理工作计划、措施并组织实施。识别本项目、本部门风险源及其形成因素，进行风险评估，明确并严格落实风险控制措施。对其中涉及其它部门或监理部的风险，协同落实控制措施。防止因项目监理责任、管理工作失误导致公司风险损失。

6、检查督促本项目、本部门员工的风险管理工作。妥善处理本项目、本部门风险管理重要事项。项目总监、部门负责人为本项目、本部门风险管理责任人，专业分公司负责人承担本专业综合管理责任。3、公司管理层分析公司经营面临的外部、内部环境，结合经营策略、年度经营目标，提出年度风险管理总要求。组织部署公司整体风险管理工作。对项目监理部、职能部门的风险管理工作进行分类指导、检查、督促与考核。公司总经理对公司风险管理负总责，其它领导成员负责分管范围内的风险管理工作。（三）公司不专设风险管理日常工作机构。在公司管理层组织下，项目监理风险管理的日常事务由项目监管部兼管；其它风险管理的日常事务由综合办兼管。第五条 风险管理

7、工作的基本流程1、基本工作流程是：收集与本项目、本部门风险管理相关的初始信息制订年度风险管理工作计划（工作任务、要求、实施时间、责任人等）风险识别风险评价提出评估报告，明确重点风险源制订风险应对方案、控制措施执行风险控制措施检查措施执行情况，整改纠偏总结年度风险管理工作公司组织年度风险管理考核。2、项目监理部、本部部室以经营年度为周期执行上述流程（跨年度项目按年度分解实施）。年初收集、分析相关信息，制订年度工作计划（年内新开工项目于监理部进场后15天内进行），年末进行考核。第六条 风险识别（一）风险识别就是识别可能发生的阻碍实现公司经营管理及项目监理目标，导致公司损失的事件。（二）风险识别的基

8、本要求是：1、准确、全面、无遗漏。监理部、职能部门应对各个环节的工作全面梳理排查，找出伴生其中的所有显性和隐性风险。2、对风险发生的危险源（风险形成因素）、触发条件、后果有清晰认识。第七条 风险评价（一）项目监理部、职能部门应对识别的风险源逐一进行风险评价。（二）风险评价可据风险发生的概率、频率和可能产生的后果进行定性分析，也可采用NOSA安健环管理中的R=MES定量估算方法。（三）评价结果按本办法第三条（二）款分为三级，视一级风险为可承受风险；二级风险为一般风险，三级风险为重要风险。（四）项目监理部风险辨识评价结果报专业分公司。专业分公司综合分析后，根据风险源的多少、级别、类型确定本专业应重

9、点关注的高风险项目。（五）本部部室风险识别和评价（采用R=MES方法）结果编制风险概述表送综合办公室汇总。第八条 风险应对方式和控制措施（一）应对方式对已识别的风险，根据评价结果，权衡利弊得失，选择不同的应对方式，包括：化解、接受、规避、减轻、分担或转移。1、某些风险，可通过有效工作消除其根源和触发因素，化解风险损失。2、对风险评价为一级的低风险，经权衡作为可承受风险予以接受。3、对于评价为三级且不能通过努力使风险损失降低到可承受程度的高风险，以果断规避的方式应对（即取消与该风险相关的业务活动；对项目监理中的连带责任风险，完善自我保护措施予以规避）。4、对风险评价为二级的一般风险或虽评价为三级

10、但可伴生较大利益且通过努力可以避免损失或将损失降低到可承受范围的重要风险，以采取控制措施减轻其可能导致的损失的方式应对。5、对可能发生的监理人员意外伤害、行车事故等，通过投保将风险损失分担或转移。对合作经营项目，通过合同条款合理分担或转移风险。今后尚可关注社会针对监理业务推行保险的动态。（二）控制措施1、风险控制就是采取适当措施控制风险发生和降低风险损害程度，这是整个风险管理流程中的核心环节。2、对本办法第七条（三）款所述一般风险和重要风险必须实施控制。对可承受风险，保持现行工作状态，不另作控制，但应进行日常监测。凡能化解的风险损失，力求从根源上消除。3、风险控制的工作要求：措施具体扎实，针对

11、性强。对一般风险涉及的业务流程，可以关键环节作为控制点；对重要风险，必须实行覆盖各个工作环节的全流程跟踪控制。预控为主。控制措施执行严格，成效良好，并据风险情况变化适时调整改进。控制措施必须责任到人。第九条 重大风险预警和突发风险事件应急处置1、对可能造成严重损失的重大风险，要密切监测风险构成因素的变化，在其损失由潜在状态向现实发生的趋势变得明显之前发出预警，以便当机阻断恶性事态发生。项目监理重大风险预警由总监提出，向专业分公司和公司分管领导报告；本部管理中的重大风险预警由风险所在部门负责人向分管领导报告。2、对项目监理过程中以及公司经营管理活动中的突发风险事件，按公司项目监理突发事件应急处置

12、规定、安健环事故应急预案及人身伤害事故、火灾事故两个专项应急预案处置。第十条 风险管理工作的动态监控（一）对风险管理工作（主要是风险控制措施的执行及其效果）通过以下方式进行动态监控：1、项目监理部、职能部门、员工个人就风险管理工作每月自查，发现工作缺陷自行及时纠偏。2、按本办法第四条（二）款规定的层级责任分级进行督查。3、对各专业由本办法第七条（四）款确定的高风险监理项目和项目监理的共性风险表现，专业分公司、公司进行重点、专项督查指导。4、公司检查组进行项目监理检查时，将风险管理列为重点检查内容。5、公司月度行政办公会议就风险管理的总体状况和重要事项分析审议，作出相应部署。（二）动态监控实行闭

13、环管理。对上述各种督查中提出的问题，必须明确整改要求和责任人，严格整改到位并复查。第十一条 风险管控的信息管理风险管理工作的政策性、时效性、责任性很强，相关信息管理必须充分重视。（一）风险管理信息要求及时、准确、完整、可追溯。（二）风险管理上、下层级之间、各类风险涉及的部门、监理部、人员之间应保证信息沟通顺畅、及时。（三）建立风险管理报告制度1、监理部、职能部门在月度工作报告中报告当月风险管理工作的重要事项。2、年末，项目监理部、职能部门编制年度风险管理总结报告。3、发生重要风险事件和问题，及时专题报告（项目监理相关风险事件，按公司监理工作报告制度、监理规范、安全监理法规要求等办理）（四）汇集

14、风险管理各个工作流程的资料，形成较完备的风险管理档案。项目监理风险管理归口项目监管部建档；本部各类风险管理归口综合办建档。此外，项目监理部、职能部门均应建立风险管理台账。（五）丰富资料形式，逐步推行风险管理档案信息化。第十二条 风险管理工作考核与奖罚（一）公司按年度于年末对项目总监、本部部室负责人进行风险工作专项考核。考核内容涵盖风险管理整个流程，着重在风险控制措施，突出对重要风险的防范。考核结果划分为风险管理工作出色、合格、不合格三个档次。因工作责任发生风险事件造成公司损失或虽未发生风险事件但工作敷衍、混乱，定为不合格，其它两档根据风险管理工作状况（主要是工作水平、执行力度、管理成效），结合

15、所担负的风险管理工作复杂程度评定。具体考核细则针对公司本部、水运、工民建、市政水利专业分别制订。对其它员工的风险管理工作考核结合现行履职考核进行。（二）对项目总监的考核由专业分管领导和专业分公司负责人结合公司检查组相关检查情况进行，总经理可对考核结果适当调整。对本部部室负责人的考核，由总经理会同人力资源分管领导进行。公司总工从技术管理层面对考核工作予以支持。（三）公司对项目总监（总代）、本部部室负责人实行风险管理保证金制度（公司领导班子成员的风险管理保证归入集团职务风险工资制管理）。项目总监、部室负责人按年度向公司缴纳风险管理保证金，项目总监5000元，部室负责人4000元，总代（主持工作）4000元，由公司从上年度绩效分配中扣留代办个人存折。（四）风险管理保证金于年底根据风险管理工作考核结果进行奖罚。考核结果为出色、合格两档的，奖励额度分别为年度风险管理保证金缴纳额的1.0-1.2倍和倍；因管理责任发生风险事件造成公司损失或虽未发生风险损失事件但风险管理考核不合格的，年度风险管理保证金返还时予以罚扣，罚扣额度视情况为缴纳额的50-100%（具体幅度由总经理办公会议议定）。（五）鉴于本办法界定的项目监理风险管理考核内容已包含在公司总监工作责任目标考核中，为避免重复奖罚，对已签订项目监理总监工作目标责任书的总监，在进行总监工作责任目标考核时，不再考