银行系基金公司相关资料课件

1、基金公司相关情况（2015年2月）目录一、工银瑞信2二、农银汇理12三、中银基金17四、建信基金22五、交银施罗德27六、招商基金42一、工银瑞信1.公司简介工银瑞信基金管理有限公司是由中国工商银行和瑞士信贷合资设立的基金管理公司，成立于2005年6月。自成立以来，公司坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足国际化、专业化、规范化，致力于为广大投资者提供一流的投资管理服务。截至2014年12月31日，公司拥有公募基金、QDII、企业年金、特定资产管理和全国社保基金投资管理人等多项业务资格，

2、为近800万公募基金客户和多个年金、专户客户提供资产管理服务，旗下管理逾50只公募基金和数十个年金、专户组合，资产管理规模近6000亿元。为满足广大客户跨境投资需求，公司于2011年发起设立了全资香港子公司工银瑞信资产管理（国际）有限公司，该公司具有香港证监会颁发的第4类（就证券提供意见）和第9类（提供资产管理）牌照。2012年7月，工银瑞信成为全国社保基金境外配售投资产品管理人。2012年8月，工银瑞信（国际）获得了中国证监会批准的人民币合格境外机构投资者（RQFII)资格，为进一步发行RQFII产品、拓展海外业务奠定了基础。公司于2012年11月在业内首批设立全资子公司工银瑞信投资管理有限

3、公司，开展特定客户资产管理业务。至此，公司已成为国内业务资格最为全面的基金公司之一，能够为广大投资人提供更为灵活丰富的财富管理工具和理财解决方案。公司秉持“以人为本”的理念，全方位引入国内外优秀人才，组建了一支风格稳健、诚信敬业、创新进取、团结协作的专业团队。公司共有员工近400人，平均年龄32岁，70%的员工拥有硕士以上学历。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成，投研人员近100名，投资人员平均拥有10年的投资管理经验。公司先后荣获中国证券报“2006年度金牛基金管理公司新秀奖”、“2008年度金牛基金管理公司”、“2011年度金牛基金管理公司”、“2013年度债券投资金牛基金公司”上海证

4、券报“2006年度最快进步基金公司”、“2007年度中国基金公司最佳风险控制奖”、“2008年度最快进步基金公司”、“2010年度债券投资回报公司奖”、“2012年度债券投资回报公司奖”、“2013年度债券投资回报公司奖”证券时报“2005年度最具增长潜力公司”、“2007年度投资者教育明星基金公司”、“2008年度中国明星基金公司”、“2011年度十大明星基金公司”、“2012年度固定收益投资明星团队奖”、“2013年度固定收益投资明星团队奖”。2.股东介绍3.组织架构4.投资研究公司始终坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”的投资理念，贯彻“以研究支持决策”的原则，强调定量与定性分析相结合，

5、注重定量分析的系统化，通过宏观、策略、行业和公司等全方位的研究对投资提供有力支持，依靠团队协作，致力于为客户实现资产的长期稳定增值。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成，投研人员共有近50名。基金经理平均拥有10年以上的投资管理经验。公司投研团队历经国内外各种市场环境考验，洞悉不同行业发展趋势。公司投研队伍稳定，是基金经理稳定性最高的基金管理公司之一。 公司长期投资业绩整体居行业前列，旗下基金屡获殊荣。工银价值基金先后荣获证券时报“2006年度股票型明星基金”、中国证券报“2008年度同业领先股票型基金”；工银货币基金荣获中国证券报“2007年度开放式货币市场金牛基金”。完善的投资体系公司采

6、用投资决策委员会领导下的团队投资管理模式。投资决策委员会、基金经理、研究员、交易员等分工协作，执行严格的投资纪律。科学的投资流程股票投资流程发掘具有可持续竞争优势的、且其竞争优势未被股价充分体现的股票。债券投资流程寻找市场失效的投资机会、交易价格偏离内在价值的债券投资品种。共享全球投研平台公司引入瑞士信贷独有的股票估值与分析系统HOLT，用国际化的视野分析中国证券市场，并与瑞信全球超过400人的资深投研人员积极互动，共享其全球投研资源。专业的指数化投资公司利用先进的投资管理和风险管理系统，采用完全复制或优化复制的方法，积极开发、管理各类指数产品和ETF产品。公司致力实现“最小化的跟踪误差”、“

7、最优惠的解决方案”、“最专业的投资服务”，做“最专业的指数化投资管理人”。5.风险管理公司引入国际先进的风险管理理念、系统和技术，建立包括四道风险防线，涵盖投资风险、运作风险和法律合规风险在内的严密风险管理体系，对公司的各类风险实行全面有效的管理，同时，将风险管理理念灌输于公司每一位员工和每一个业务环节。公司风险管理能力居行业领先水平。公司是国内首家通过GIPS（全球投资业绩标准）认证的资产管理机构，投资业绩披露的公正性和全面性达到国际领先水平。公司的风险管理工作得到了社会各界的广泛认可。公司先后荣获上海证券报颁发的“2007年度中国基金公司最佳风险控制奖”，证券时报颁发的“2008年度最佳安

8、全网站奖”，理财周报颁发的“2009年度最佳风险控制奖”。同时，公司还是参与制定中国证监会基金行业风险管理指引的5家基金公司之一和中国证券业协会投资业绩标准领导小组唯一的基金公司成员。领先的风险管理理念重视风险管理体系的完整性与先进性，但更加强调从公司组织机构上和在运作规则中确立风险管理的地位，确保对风险管理系统的严格执行；积极倡导风险管理的文化和透明性，使公司成员了解风险管理的程序、意义及后果； 崇尚风险管理的增值效应，合理控制风险与追求更高投资收益有效结合，通过事后绩效分析和归因分析不断强化和改进现有的方法和体系； 强调定性与定量分析相结合，格外关注定量分析的假设条件，定期审核其合理性，同

9、时强调人的经验相对于定量分析的不可替代性。全面的风险管理体系构建了分工明确、相互协作、彼此制衡的风险管理组织结构，形成了由四大防线共同筑成的风险管理体系。实行全面、系统的风险管理，覆盖公司所有战略环节、业务环节和操作环节。 系统的风险管理方法针对不同产品制定相应的投资风险管理方法和流程，形成内部投资指引，并将其设置于风险管理系统，以实现对基金投资风险的有效管理。 充分利用风险管理系统和工具，对投资风险进行事前识别预测、事中跟踪监控以及事后归因分解，对投资进行绩效评估和归因分析，并提交风险管理报告，提出风险管理建议。 借鉴瑞士信贷的先进经验，引入风险管理矩阵并开发KRI（关键风险指标）系统，更有

10、效解决业务运作过程中的操作风险。先进的风险管理工具引入世界知名的投资风险管理系统，对于投资风险进行动态跟踪和分析。同时，公司风险管理部还针对业务需求自主开发风险管理工具，以快速响应特定业务需求，并具有自主知识产权。二、农银汇理1.公司简介农银汇理基金管理有限公司（ABC-CA Fund Management Co., Ltd.），由中国农业银行（Agricultural Bank of China）、东方汇理资产管理公司（Amundi Asset Management）及中国铝业股份有限公司（Aluminum Corporation of China Limited）共同出资组建，其中中国农业

11、银行持股51.67%，东方汇理资产管理公司持股33.33%，中国铝业股份有限公司持股15%。公司注册地在上海，注册资本贰亿零壹元人民币。农银汇理基金致力于打造中国基金业的旗舰品牌，奉献专业智慧，为投资人提供优质、贴心的理财服务，帮助投资人实现财富增值。公司的目标是，成为一家投资人信赖、同行尊敬的优秀基金管理公司。2.股东介绍中国农业银行股份有限公司：声誉卓著的金融航母中国农业银行的前身最早可追溯至1951年成立的农业合作银行。上世纪70年代末以来，农行相继经历了国家专业银行、国有独资商业银行和国有控股商业银行等不同发展阶段。2009年1月15日，农行整体改制为股份有限公司。2010年7月农行分

12、别在上海证券交易所和香港联合交易所挂牌上市。 农行以提升企业价值为核心，持续深化体制机制改革，健全公司治理机制，强化三农金融服务，不断加快城市业务发展，经营业绩大幅提升，风险指标持续改善。截至2012年末，农行总资产达到132,443.42亿元，实现净利润1,451.31亿元，资本充足率12.61%。农行秉承“诚信立业、稳健行远”的核心价值观和“客户至上、始终如一”的服务理念，充分发挥城乡联动优势，依托庞大的分支机构和电子化网络，向最广大客户提供全面、优质、高效的金融服务。 2012年，在财富杂志全球500强排名中，农行位列第84位；按2011年税前利润计，农行位列银行家杂志“世界银行1000

13、强”第5位。2012年，农行穆迪银行存款评级/前景展望为A1/稳定。 东方汇理资产管理公司：享誉全球的资产管理机构东方汇理资产管理公司由法国农业信贷银行及法国兴业银行两者旗下专业资产管理公司合并而成。截至2013年3月31日，旗下管理约7500亿欧元资产，为全球领先的资产管理公司之一。截至2012年12月，东方汇理资产管理规模位居欧洲第二、全球排名第九。东方汇理资产管理公司的专业资产管理业务历史悠久，在欧洲、亚洲、澳洲及美国均设有投资中心及分支机构，其丰富的资产管理业务经验，为合作客户提供有力的支持。中国铝业股份有限公司：实力雄厚的行业翘楚中国铝业股份有限公司于2001年9月10日注册成立。中

14、国铝业注册资本135.24亿元，拥有31家主要分公司和子公司，分布在国内17个省、市、自治区。中国铝业股票分别在美国纽约交易所、香港联交所和上海证券交易所挂牌交易。 中国铝业是目前中国铝行业中唯一集铝土矿勘探、开采，氧化铝、原铝和铝加工生产、销售，技术研发为一体的大型铝生产经营企业，是中国最大的氧化铝、原铝和铝加工材生产商，是全球第二大氧化铝生产商、第三大原铝生产商。 3.组织架构在组织架构上，农银汇理基金本着高效原则，遵循权责明确、平衡制约的标准，努力打造一个开放的平台，实现公司健康有序的发展。 4.风险控制借鉴东方汇理资产管理公司在风险控制领域的成熟经验，农银汇理基金建立了完善的风险控制制

15、度和健全的风险控制流程，富有特色的动态风险控制技术，进一步增强风险控制的及时性和有效性。 公司建立了科学有效、层次明晰、权责统一、监管明确的四道风险控制防线：员工自律、自控和互控；部门负责人自律、内控和部门之间互控；风险控制部的日常监控；监察稽核部定期和不定期的审计，风险管理委员会的监督管理。三、中银基金1.公司简介中银基金管理有限公司是由中国银行股份有限公司（以下简称中国银行）和贝莱德投资管理有限公司（以下简称贝莱德）两大全球著名领先金融品牌强强联合组建的中外合资基金管理公司，致力于长期参与中国基金业的发展，努力成为国内领先的基金管理公司。中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司，

16、于2004年7月29日正式开业，是由中银国际和美林投资管理合资组建（2006年9月29日美林投资管理有限公司与贝莱德投资管理有限公司合并，合并后新公司名称为“贝莱德投资管理有限公司”）。2007年12月25日，经中国证监会批准，中国银行直接控股中银基金。2008年1月16日，公司正式更名为中银基金管理有限公司。中银基金管理有限公司汇集海内外具有丰富经验和良好职业道德，具备团队精神和创新意识的资深投资管理人才，组成了国际化与本土化相结合的中西合璧的专业化团队，致力于以诚信服务大众，用智慧创造财富，为投资者提供丰富的投资产品和国际标准的投资管理服务。公司将充分发挥中外股东的全球经验和资源优势，引入

17、外方股东在全球资产管理市场的成功经验、技术和智慧，与中国本土经验相结合，为广大投资者提供专业化的投资理财服务。2.股东介绍中国银行是中国大型国有控股商业银行之一。中国银行的业务范围涵盖商业银行、投资银行和保险领域旗下有中银香港、中银国际、中银保险等控股金融机构，在全球范围内为个人和公司客户提供全面和优质的金融服务。按核心资本计算，2007年中国银行在英国银行家杂志“世界1000家大银行”排名中列第9位。中国银行主营传统商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务。公司金融业务基于银行的核心信贷产品，为客户提供个性化、创新的金融服务。个人金融业务主要针对个人客户的金融需求，提供基于

18、银行卡之上的系统服务。金融市场业务主要是为全球其他银行、证券公司和保险公司提供国际汇兑、 资金清算、 同业拆借和托管等全面服务。作为中国金融行业的百年品牌，中国银行在稳健经营的同时，积极进取，不断创新，创造了国内银行业的许多第一，在国际结算、外汇资金和贸易融资等领域得到业界和客户的广泛认可和赞誉。中国银行多年来的信誉和业绩，得到了银行同业、国内外客户和权威媒体的广泛认可。目前，中国银行曾先后8次被欧洲货币评选为“中国最佳银行”和“中国最佳国内银行”，连续18年入选美国财富杂志“世界500强”企业，多次被财资评为“中国最佳国内银行”，被美国环球金融杂志评为“中国最佳贸易融资银行”及“中国最佳外汇

19、银行”，被远东经济评论评为“中国地区产品服务10强企业”，被亚洲风险杂志评为2006年度“中国最佳银行”。在美国知名财经杂志财富与世界知名的管理咨询公司Hay（合益）集团合作评选的25家“最受赞赏的中国公司”中，中国银行榜上有名。在A+H资本市场整体上市后，中国银行荣获投资者关系“最佳IPO投资者关系奖”等多个重要奖项。中银基金管理有限公司是由中国银行股份有限公司（以下简称中国银行）和贝莱德投资管理有限公司（以下简称贝莱德）两大全球著名领先金融品牌强强联合组建的中外合资基金管理公司，致力于长期参与中国基金业的发展，努力成为国内领先的基金管理公司。贝莱德是世界上卓越的资产管理公司之一，也是投资管

20、理、风险管理、与咨询服务的领导者,为全球各地专业法人、中介机构及个人投资者提供服务。贝莱德提供多种类型的投资方案以极大化超越指数的表现为目标，精准基本面与技术面的主动式管理；以及以增加在世界资本市场投资广度为目标，高效率的指数型策略。我们的客户可以通过广泛的产品架构来运用我们的投资解决方案，例如投资人与法人的分离账户、共同基金、其它综合型的投资工具和领导业界的iShares ETF投资平台。客户的需求无比重要，这个信念是贝莱德经营的基础。我们追求卓越投资的承诺，深植在我们共享的文化，即不论面对个人投资者或全球最大的法人机构，永远以客户的利益为优先。作为客户托付的对象，我们绝对不为自己而进行交易

21、。贝莱德的投资方法架构在我们坚定的信念上，通过整合我们对市场的洞察、遍及全球的规模、自行研发的科技、分享信息的文化以及一直以来对风险管理的重视，让我们能在所有市场环境中创造佳绩。贝莱德承诺为我们的客户提供多元的投资解决方案，务求在风险与机会之间取得最佳平衡。贝莱德是个真正的环球企业，结合全球规模上的优势以及本土的服务与关系。我们替北美洲与南美洲、欧洲、亚洲、澳洲与中东的客户管理资产。聘请超过9,300位专业人士，并在全世界26个国家设有据点。我们的客户群包括全球的公司、公营企业、公会与产业的退休基金；政府；保险公司；第三方销售的共同基金；捐款；基金会；慈善基金；公司；官方机构；主权基金；银行；

22、专业金融人士；以及个人投资者。截至2013年12月31日止，贝莱德管理的总资产达美金4.32万亿美金，涵括股票、固定收益投资、现金管理、替代性投资、不动产及咨询策略。透过BlackRock Solution? 这一经过长期研发而成、精密且高度整合的系统我们为广大的客户提供风险管理、策略咨询与企业投资系统服务，客戶投资组合总计约9.5万亿美金。我们公司的股东结构设计是为了保持独立性。我们认为，为了坚守对客户的重视与追求卓越投资的承诺，我们必须保持独立经营。贝莱德 (BlackRock, Inc.)并无单一主要股东且多数董事会的成员为独立董事。美林银行 (Merrill Lynch & Co.,

23、Inc.)目前为美国银行 (Bank of America)百分之百持有的子公司、The PNC Financial Services Group, Inc.与Barclays PLC，分别持有贝莱德约7.1%、20.3%与19.7%的权益；其余股权则由机构投资人、一般投资人以及贝莱德员工持有。3.优异成绩近年来，在各大权威机构的系列评测中，中银基金的投研综合能力稳居行业前列。海通证券数据显示，截至2013年末，中银基金权益类、固定收益类产品三年综合绝对收益率在资产管理规模前十的基金公司中均排名第一！其中，中银中国基金、中银收益基金、中银双利基金最近三年净值增长率均名列前茅！中银基金拥有一支高

24、度稳定、经验丰富、广受业内认可的投研团队，投研人数超过70人，基金经理队伍明星荟萃，为投资者创造了持续优异的业绩回报！四、建信基金1.公司概况建信基金管理公司成立于2005年9月，注册地在北京，注册资本金为2亿元人民币，是国内首批由商业银行发起设立的基金管理公司。股东分别为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团资本控股有限公司，持股比例分别为65、25及10。 建信基金管理公司业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。公司具有特定客户资产管理业务资格和合格境内机构投资者（QDII）资格。公司构建了较为完善的公募基金产品线，拥有多个特定客户资产管理计划

25、，并为多家机构提供投资咨询服务，特定客户资产管理业务及投资顾问业务居业内前列。投资业绩持续提升公司旗下基金整体业绩优良，投资能力不断提升，管理水平稳步提高。凭借出色的业绩表现，2014年3月，在由中国证券报等机构举办第十一届中国基金业金牛奖评选中，建信稳定增利债券基金荣获“五年期债券型金牛基金”奖；建信双息红利债券基金荣获“2013年度债券型金牛基金”奖；建信深证100指数增强基金荣获“2013年度指数型金牛基金” 奖。2014年4月，在由上海证券报主办的第十一届中国“金基金”奖评选中，建信稳定增利债券基金荣获“金基金债券型基金奖(五年期)”。管理规模突破730.45亿元截至2013年12月3

26、1日，公司资产管理规模已经突破730.45亿元；公司旗下拥有38只不同风险收益特征的基金产品，为近470万客户提供理财服务。累计分红金额超过175亿元公司积极回馈持有人，截至2013年12月31日，公司旗下公募基金累计分红金额超过175亿元，得到了投资者的广泛认可。2.股东介绍实力雄厚 业内领先2012年末，建设银行市值居全球上市银行第二位，拥有约1.4万个网点，遍布全国各个城市。是中国最受认可的金融服务品牌之一。香港联合交易所和上海证券交易所上市公司，在中国市场处于领先地位。截至2012年底，总资产近14万亿元人民币。信誉卓著 屡获殊荣在英国银行家杂志2012 年度世界银行1000强排行中列

27、全球第6位，在美国福布斯2012年度全球上市公司2000强排名中列第13位，在英国金融时报全球500强排名中列第14位，荣获美国环球金融杂志“中国最佳银行”，香港资本杂志“中国杰出企业成就奖”，金融时报“年度商业银行”等多项奖项。优质资产 信心保证2012年营业收入达到4607亿元，实现利润总额2514亿元，实现净利润1936亿元。历史悠久 全球百强成立于1879年，拥有130余年金融服务经验。美国财富杂志评选的500强公司之一。美国纽约股票交易所上市公司并自2002年7月以来一直是标普500指数的成份股。截至2012年底，管理资产规模4030亿美元。专业服务 业绩优良在全球18个国家和地区设

28、有办公机构，为全球1830万客户提供优质、专业的金融服务，覆盖地区包括亚洲、澳大利亚、欧洲、拉丁美洲和北美等世界各地。美国最大的养老金管理机构之一，所管理的全套服务401K计划数目超过全球任何一家银行、共同基金和保险公司。集团子公司信安环球投资公司为美国25家最大的养老基金中的10个提供资产管理服务。 2012年12月，信安被退休金与投资杂志评选为资产管理行业（大企业类别）最佳工作场所第一名。 国家控股 实力雄厚国资委直接管理的国有独资企业，注册资本120亿元人民币，是经国务院同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点单位。截至2009年底，资产总额达到3300亿元。基础坚实 优势突出以创

29、造经济社会价值为使命，以做强做大为方向，坚持电为主体、煤为基础、产业协同，坚持优化结构、建并结合、内外拓展，坚持改革创新、内强素质、外树形象，努力把公司建设成为以电为主的国内一流能源集团。3.公司团队公司遵循市场化原则，吸引、培养和保留了一批基金业的优秀人才，组建了一只专业化、高素质、富有创造力和团队合作精神的员工队伍。公司现有员工200多人，其中70以上的员工具备硕士以上学历，90以上具有多年证券、基金或银行从业经历。 4.投资体制公司实行投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制。在投资管理过程中，公司将投资、研究、风险管理、监察稽核、运营和技术支持有效结合，建立了一整套完整、高效的投资管理

30、体系。组织和流程投资管理部及基金经理根据投资决策委员会的决策，在研究部提供的研究报告和投资建议的基础上，负责组织构建和调整投资组合，并通过交易部实施投资指令。投研联席会议是投资、研究人员团队合作的重要平台，其讨论结果是投资决策的重要依据。基金经理定期向投资决策委员会回顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的参考。绩效评估小组定期对基金投资绩效进行评估。理念和方法公司强调以研究为基础的价值投资，通过投资与研究团队的密切配合，挖掘价值被低估的投资品种进行投资。公司注重定量分析和定性分析相结合，自上而下地进行资产配置和行业配置，自下而上地进行证券选择。在投资过程中，公司充分

31、吸收与借鉴美国信安金融集团的投资经验，并结合中国证券市场实际情况，构建和优化投资组合。投资管理流程图五、交银施罗德1.股东介绍交银施罗德基金管理有限公司是由交通银行和施罗德投资管理有限公司、中国国际集装箱海运(集团)股份有限公司共同发起设立的合资基金管理公司，三方持股比例分别为65%、30%、5%。公司总部设于上海，注册资本为2亿元。坚实背景1908年，交通银行在中国成立，遂成为中国早期的发钞行之一。也是中国现有银行最早的一家全国性大银行。1804年， 施罗德集团在英国创立，并逐步发展成为全球顶级的资产管理公司之一。1980年，中集集团成立，自1996年以来，中集集团的集装箱产销量一直保持全球

32、第一，是全球集装箱行业的佼佼者。2005年， 拥有百年辉煌历史的交通银行、世界顶级的资产管理公司施罗德、集装箱行业全球龙头中集集团，相约走到一起，在中国上海携手创建了交银施罗德基金管理公司。百年之交，厚德载物。交通银行中国历史最悠久的现代商业银行交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上海证交所挂牌上市。交通银行现有境内机构128家（含总部），其中省分行30家、直属分行7家、省辖行90家，在全国221个大中城市设立2,643家营业网点。另设有12家海外机构。根据英国银行家杂志2011年公布的全球1,

33、000家银行排名，交通银行一级资本排名位列第35位，连续三年跻身全球银行50强。在美国财富杂志2011年公布的世界500强排行榜中，交通银行位列第397位，连续三年跻身全球500强。施罗德集团历经200年海外股市风云的资产管理集团施罗德集团始建于1804年，至今已有200余年的历史，是一家具领导地位的国际专业资产管理集团。截至2011年9月30日，施罗德投资管理的总资产已达2,839亿美元。目前，施罗德集团办事处遍布全球25个国家，拥有2,900名员工以及340名投资组合经理及投资专家。自1959年在伦敦证券交易所上市以来，施罗德投资一直稳居最大的资产管理公司之列。2.投资理念我们信仰单纯的价

34、值投资理念，并使用最前沿的金融数据、量化模型帮助实现投资目标。通过基金产品，投资者将实际投资经过精心挑选的上市公司股权或债券，并也因此得以分享中国经济未来的增长预期。这些方面，我们过去已经做了许多成功的尝试，未来还将做更多的努力。中西合璧的投资理念我们充分发挥中外股东的全球经验和资源优势，引入外方股东在全球资产管理市场的成功经验、技术和智慧，与中国本土经验相结合，实现国际视野和本土智慧的完美结合，力求为投资者带来持续良好的业绩表现。我们的投资理念是通过专业化研究分析，积极挖掘非完全有效市场中的投资机会，坚持并不断深化价值投资。借鉴外方股东施罗德集团的全球投资研究网络和分析方法，深入分析高速发展

35、的中国经济与资本市场的无限商机，充分发挥专业研究与管理能力，适度配置资产，精选证券，在防御型股票、增长型股票和固定收益证券上作适度的配置。利用全球领先的投资组合风险（PRISM）管理技术，在有效控制下行风险的前提下，最大程度力求实现基金资产的长期稳定增长。智领远航的投资策略交银施罗德基金凭借优秀的投资和研究团队，在“自上而下”宏观经济研判和大类资产配置方向上，一直领先于市场。2010年12月，交银施罗德在2011上半年投资策略中指出“在货币政策收紧、流动性不足的情况下，2011年上半年A股市场很难有较强的表现。”2011年的市场表现再一次验证了交银施罗德精准的前瞻与判断。2010年以来，在原来

36、宏观研究优势的基础上，交银施罗德在“自下而上”的深度研究方面也加大人员配置。2011年开始，交银施罗德着力于投研再造，坚持“两条腿走路”，在保持原有“自上而下”优势的基础上，强化了“自下而上”的选股能力。通过有意识地布局其他研究队伍，如深度研究、量化研究、固定收益研究、集中交易技术分析，及团队之间不断磨合，分工协作形成合力，使产品整体水平日益提升。多元化产品贴合各类投资人需求交银施罗德致力于在适当的时机推出合适产品，不断完善产品线，满足不同风险承受能力、不同投资需要的投资人。在公募基金方面，公司旗下共管理了36只公募基金产品，形成了较为完善的产品线。在专户理财方面，专户理财团队根据客户的委托期

37、限和随时间变化的风险收益偏好，开发了4大类12个专户产品方案，得到投资人的广泛认可。在投资咨询业务方面，共开展了多只产品的投资咨询业务，资产管理规模逾百亿。 3.投研团队交银施罗德作为一家具有国际视野的专业基金管理公司，投资和研究团队成员主要来源于包括施罗德集团在内的海内外著名金融机构。这些成员的特点是，具有国际水准的投资专业理论素养，拥有丰富的国际市场和国内市场投资经验，对中国证券市场实际有深刻的认识和理解。项廷锋先生投资总监、交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施

38、罗德双利债券证券投资基金基金经理上海交通大学管理学博士，15年基金从业经验。1999年至2007年任职于华安基金管理有限公司，先后担任研究员、固定收益投资经理和基金经理。其中2003年12月30日至2007年5月15日担任华安现金富利投资基金基金经理。2007年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任固定收益部总经理，现任投资总监。2012年6月20日起担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理至今，2013年4月24日起担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理至今，2013年9月4日至2014年12月19日担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理，2013年12月2

39、5日起担任交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金经理至今，2014年6月3日起担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2014年8月21日起担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理至今。杨利平先生投资总监14年证券从业经历。历任申银万国证券股份有限公司综合计划部经理、计划统筹总部总经理助理、客户资产管理总部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司专户投资部总监。2013年8月加入交银施罗德基金管理有限公司，担任专户投资总监、专户投资经理、投资总监。管华雨先生权益投资总监、交银施罗德成长股票证券投资基金、交银施罗德新成长股票型证券投资基金基金经理CFA、博士学历。12年证券

40、、基金行业经验。2002年7月至2005年10月于申银万国证券股份有限公司担任投资部投资经理、高级投资经理，2005年11月至2010年6月于信诚基金管理有限公司担任分析师、基金经理助理、基金经理；其中2007年5月至2010年5月担任信诚四季红混合型证券投资基金基金经理。2010年6月加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任权益部副总经理、权益部总经理，现任权益投资总监。2010年10月8日起担任交银施罗德成长股票证券投资基金基金经理至今；并于2010年12月22日至2012年3月12日、2013年8月8日至2014年10月22日担任交银施罗德趋势优先股票证券投资基金基金经理；2012年3月13

41、日至2013年4月25日担任交银施罗德精选股票证券投资基金基金经理；2013年6月5日至2014年10月22日担任交银施罗德成长30股票型证券投资基金基金经理，2014年5月9日起担任交银施罗德新成长股票证券投资基金基金经理至今。张峰先生量化投资总监、投资经理清华大学经济管理本科，美国加州大学金融学博士，20年证券投资行业经验。历任美国花旗集团(Citigroup)旅行者资产管理部门基金经理、量化研究主管，美国摩根士丹利资产管理部门基金经理、董事总经理（Managing Director)，博时基金管理有限公司股票投资部总经理、数量组、股票成长组投资总监、投资决策委员会成员。2010年10月至

42、2012年11月担任博时裕富沪深300指数证券投资基金基金经理。2012年11月加入交银施罗德基金管理有限公司，历任绝对收益投资总监，现任量化投资总监。齐晧女士跨境投资总监、QFII投资经理CFA，澳大利亚Macquarie University金融学硕士，16年证券、基金从业经验。1993年至1997年在安达信会计师事务所任高级审计师，1997年至2001年在英国霸菱证券担任分析师，2004年至2005年在Biz Development Asia 负责金融咨询。2005年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究部行业分析师、专户投资经理、权益部副总经理、跨境投资部总经理，现任跨境投资总监

43、、QFII投资经理。龙向东先生量化投资部总经理、交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金基金经理中国人民大学经济学学士、经济学硕士，美国加州大学河滨分校经济学博士，4年证券行业经验。曾先后担任英国剑桥大学商学院金融分析和政策中心研究员，美国雷曼兄弟公司（欧洲）量化分析师，日本野村国际（欧洲）量化分析师，北京健坤和创投资公司量化投资总监。2010年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任量化投资部副总经理，现任量化投资部总经理。2012年8月3日起担任交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金基金经理至今。张迎军先生权益部副总经理、交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

44、合型证券投资基金、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理经济学硕士。14年证券从业经验。2000年7月至2003年3月任职于申银万国证券研究所市场研究部、策略研究部研究员，2003年4月至2006年11月任职于中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心投资经理，2006年12月至2008年5月任职于太平洋资产管理有限公司组合管理部组合经理。2008年8月加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任固定收益部副总经理，现任权益部副总经理。2009年1月21日至2012年2月2日担任交银施罗德保本混合型证券投资基金基金经理，并于2012年2月3日起继续担任转型后的交银施罗德优势行业灵活配置混合型证

45、券投资基金基金经理至今，2011年5月3日至2013年9月2日担任交银施罗德趋势优先股票证券投资基金基金经理，2013年9月4日起担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理至今，2014年10月22日起担任交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理至今。赵凌琦固定收益部副总经理、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理财政部财政科研所经济学硕士，10年金融投资经验。2004年至2005年在中国航空集团财务公司任投资经理，2005年至2013年在中国人寿资产管理有

46、限公司任投资经理。2013年6、月加入交银施罗德基金管理有限公司，现任固定收益部副总经理。2013年9月3日起担任交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理至今，2014年1月28日起担任交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理至今，2014年3月31日起担任交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今，2014年3月31日起担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理至今。唐倩女士权益部副总经理、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理金融学硕士。2000年至2004年任申银万国证券研究所分析师；2004年至2006年任中银国际有限公司分析师；2006年至2007年任

47、香港雷曼兄弟证券公司研究员；2007年至2013年于上投摩根基金管理有限公司任研究部总监、基金经理，其中2011年4月28日至2013年7月8日担任上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金经理。2013年7月加入交银施罗德基金管理有限公司，现任权益部副总经理，2013年12月12日起担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理至今。林洪钧先生固定收益部助理总经理，交银施罗德信用添利债券证券投资基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理复旦大学学士。10年证券、基金业从业经验。200

48、1年至2004年在国泰君安证券公司（上海分公司）机构客户部任客户经理，2004年至2005年在华安基金管理有限公司任债券交易员，2008年在加拿大Financial Engineering Source Inc.任金融研究员。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任专户投资部投资经理助理，专户投资经理，现任固定收益部助理总经理，2011年1月27日起担任交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金经理至今，2011年6月9日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理至今，2012年11月5日起担任交银施罗德理财21天债券型证券投资基金基金经理至今，2014年3月31日起担任交银施罗德纯债债券

49、型发起式证券投资基金基金经理至今，2014年8月21日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理至今、2014年9月12日起担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理至今。陈孜铎研究部助理总经理，交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理材料科学与工程硕士，6年基金从业经验。2008年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师、高级研究员，现任研究部助理总经理。2014年10月22日起担任交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理至今。李永兴先生交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理北京大学理学学士

50、和经济学硕士。8年基金从业经验。2006年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究部研究员、基金经理助理。自2012年3月20日起担任交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2014年5月22日起担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。晏青先生交银施罗德环球精选价值证券投资基金、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理上海交通大学学士和硕士。8年基金从业经验。2006年4月加入交银施罗德基金管理有限公司，历任行业分析师、高级QDII分析师。2012年4月9日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理至今，2014年1月10日期担任交银施罗德全

51、球自然资源证券投资基金基金经理至今。蔡铮先生上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金经理、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理复旦大学电子工程硕士。5年证券从业经验。2007年7月起在瑞士银行香港分行工作。2009年12月加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任投资研究部数量分析师，2011年3月7日至2012年12月26日担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金

52、、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2011年9月22日至2012年12月26日兼任深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理，2011年9月28日至2012年12月26日兼任交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2012年11月7日至2012年12月26日兼任交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理助理。2012年12月27日起担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基

53、金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理至今。王少成先生交银先进制造股票型证券投资基金基金经理、交银施罗德先锋股票证券投资基金基金经理、交银施罗德成长30股票型证券投资基金基金经理复旦大学化学硕士，9年证券行业经验。历任上海融昌资产管理公司研究员，中原证券投资经理，信诚基金管理有限公司研究总监助理，东吴基金管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010年9月至2012年10月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理，2011年2月至2012年11月担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理，2011

54、年5月至2012年11月担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年12月加入交银施罗德基金管理有限公司，2013年3月21日起担任交银施罗德先进制造股票证券投资基金基金经理至今，2013年5月29日起兼任交银施罗德先锋股票证券投资基金基金经理至今,2013年7月2日起兼任交银施罗德成长30股票型证券投资基金基金经理至今。李德亮交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理同济大学管理学学士，中国人民银行研究生部金融学硕士。8年证券从业经验。2006年4月加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师、

55、基金经理助理，2013年9月4日起担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理至今，2014年1月28日起担任交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理至今，2014年10月22日起担任交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理至今。曹文俊交银施罗德趋势优先股票证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金基金经理9年证券基金行业经验。2005年6月至2007年8月任申银万国证券研究所有限公司助理分析师，2007年9月至2010年6月在原申万巴黎基金管理有限公司担任研究员。2010年6月加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师、基金经理助理，2013年8月8日起担任交银施罗德趋势

56、优先股票证券投资基金基金经理至今，2014年10月22日起担任交银施罗德精选股票证券投资基金基金经理至今。孙超交银施罗德理财60天债券型证券投资基金、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金经理3年证券从业经验，中国人民大学学士，美国哥伦比亚大学硕士。2011年7月至2013年6月曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部经理、高级经理。2013年7月加入交银施罗德基金管理有限公司，自2013年7月8日起至2014年6月30日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理助理，

57、2013年7月8日至2014年8月25日担任交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理助理，2013年7月8日至2014年8月25日担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理，2014年7月1日至2014年8月25日担任交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理助理，2014年7月1日至2014年8月25日担任交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理助理。2014年8月26日起任交银施罗德理财60天债券型证券投资基金、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理至今，2014年12月15日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金经理至今，2015年1月19日起担任交银施罗德丰享收益债券型证