航运公司公司

1、沧州渤海新区振洋海运有限公司审核通知书 (SMS/SP/013-02)审核通知书编号： 1102发至部门：岸基发送号： 1102审核性质：内部审核审核目的： 验证岸基安全管理体系活动是否满足公司 SMS文件规定的要求审核范围： 岸基船舶的体系记录文件、人员培训考核审核依据： 公司体系文件；相关的法律法规、NSM规则安全管理体系审核通知：依据公司内审计划和体系运行情况，现安排2011 年 6 月中旬，对岸基各部门进行安全管理体系内部审核，请岸基体系内各职人员安排好工作并按照公司 SMS要求，切实做好审核前准备。审核组姓名职务联系电话审核组长：成员：被审核部门审核员审核时间总经理待定海务部待定机务

2、部待定指定人员待定综合部待定被审核部门应准备的资料：备注：体系文件、记录文件、其他文件资料已通知到岸基。签发人 / 日期： 2011-6-10备注：编号与审核实施计划编号相同。使用此通知不方便时，可用电报通知。通知应发给被审部门、审核员所在部门及其它必要的人员。1沧州渤海新区振洋海运有限公司审核实施方案 (SMS/SP/013-03)审核实施方案编号： 1102受审部门：岸基审核日期： 2011-6-14审核性质：内部审核审核目的： 验证岸基安全管理体系活动是否满足公司 SMS文件规定的要求审核范围： 岸基船舶的体系记录文件、人员培训考核审核依据： 公司体系文件；相关的法律法规、 NSM规则审

3、核组分工姓名公司内职务联系电话审核组长：审核员：成员：日期时 间审核部门审 核 员接触主要人员20110830首次会议-06-总经理1411000930海务部1000机务部1030指定人员1100综合部1130审核组会议1150末次会议编制人：审批人：日期： 2011年 6 月 14日日期： 2011 年 6 月 14日备注：如可供审核的时间充裕，审核的详细计划可待与受审部门负责人协商确定。编号由两位年度和两位序号组成，如： 0108 表示 2001 年度第 8 份内审计划。该计划由审核组长编制，指定人员批准。指定人员和被审核部门保存此记录 3年。2沧州渤海新区振洋海运有限公司不符合规定情况记

4、录 (SMS/SP/013-05)不符 合规定情况记录编号： 01受审部门：海务部审核日期： 2011-6-14审核报告编号：1102审核组长：审核员：不符合规定情况的陈述：XXXX船舶动态记录缺少 2011年 5月 1日至 20日的记录不符合性质：一般不符合重大不符合相关文件名称 / 编号： SMS/INS/010-4.1船舶日常报告NSM规则相关条款：11.1 文件控制部门负责人确认：日期： 2011年 6月 14 日纠正措施：1、学习体系文件SMS/INS/010-4.1 船舶日常报告2、与船舶联系，补充上述记录文件3、在以后的工作中注意保持船舶动态记录计划完成日期：2011-6-30部

5、门负责人：审核员：审核组长：日期： 2011年 6月 14日日期： 2011年 6 月 14日日期： 2011年 6月 14日纠正措施完成情况：验证人（签）：日期：备注：序号为两位序号，如03 表示本次内审中的第2 份“ 不符合规定情况记录”。指定人员和被审核部门保存此记录 3 年。3沧州渤海新区振洋海运有限公司不符合规定情况记录 (SMS/SP/013-05)不符 合规定情况记录编号： 02受审部门：综合部审核日期： 2011 年 6 月 14 日审核报告编号：1102审核组长： XXX审核员： XXX不符合规定情况的陈述：新聘综合部经理对船员调配程序不够熟悉。不符合性质：一般不符合重大不符

6、合相关文件名称/ 编号： SMS/SP/001-5.5 船舶配员NSM规则相关条款：6.2 船舶配员部门负责人确认：日期： 2011年 6月 14 日纠正措施：1、学习船员调配程序2、完善并与船员签订劳务协议3、在以后的船员调配工作中注意按规定执行计划完成日期：部门负责人：审核员：审核组长：日期： 2011年 6月 14日日期： 2011年 6 月 14日日期： 2011年 6月 14日纠正措施完成情况：验证人（签）：日期：备注：序号为两位序号，如03 表示本次内审中的第2 份“ 不符合规定情况记录”。指定人员和被审核部门保存此记录 3 年。4沧州渤海新区振洋海运有限公司不符合规定情况记录 (

7、SMS/SP/013-05)不符 合规定情况记录编号： 03受审部门：机务部审核日期： 2011 年 6 月 14 日审核报告编号：1102审核组长： XXX审核员： XXX XXX不符合规定情况的陈述：未有证据表明公司机 务部经理对 2011-5-19 日发生的 XXX船舶尾轴漏 水之故障给予了有效的技术指导，并未做船舶 缺陷登记。不符合性质：一般不符合重大不符合相关文件名称/ 编号： NSM规则相关条款：部门负责人确认：日期 2011年6月14日纠正措施：1、机务部经理加强业务学习2、补充船舶缺陷登记3、在以后的工作中注意保持船舶缺陷记录计划完成日期：部门负责人：审核员：审核组长：日期：

8、2011 年 6 月 14日日期： 2011 年 6 月 14日日期： 2011 年 6 月 14 日纠正措施完成情况：验证人（签）：日期：备注：序号为两位序号，如03 表示本次内审中的第2 份“ 不符合规定情况记录”。指定人员和被审核部门保存此记录 3 年。5沧州渤海新区振洋海运有限公司审核报告 (SMS/SP/013-04)审核报告编号 ：1102受审部门：岸基审核种类：内部审核审核日期： 2011-6-14审核目的： 验证岸基安全管理体系活动 是否满足公司 SMS文件规定的要求审核范围： 岸基的体系记录文件、人员 培训考核审核依据： 公司体系文件；相关的法律 法规、NSM规则综述：本次审

9、核采用交叉审核方式，通过交谈，抽查和记录检查方法对岸基各部门进行了审查，主要对各部门岗位职责的履行；体系文件的管理、培训学习；信息资料的收集、控制；应急反应；船员管理；不符合的纠正处理等项内容进行了审核。从审核情况来看各部门都能履行岗位职责，严格执行体系规定。但是也有不足之处，主要表现在设备维 ，护记录不够及时、和新聘人员对体系文件不够熟悉等方面。本次审核共开具了一般不符合规定情况3 项，其中涉及海务部一项，对船舶动态记录不够细致；机务部一项，对船舶故障修理工作记录不够及时；综合部一项，新聘人员对体系文件不够熟悉 ( 详见内审不 符合规定情况记录 ), 通过审核，审核组认为公司岸基地的体系活动符合体系文件要求，体系在公司岸基得到了有效的运行。审核结论：岸基各部门的体系活动基本符合体系文件要求，体系在岸基得到了有效的运行。附件：内审不符合规定情况记录1102-01、 1102-02、1102-03审核组长 ( 签) ：审核组成员：日期： 2011年 6 月 14日指定人员（签）：日期： 2011 年 6 月 14日备注： 编号与相关的