物资采购风险防控措施

1、物资采购风险防控“三个重点”坚决惩治和预防腐败，是我们党必须始终抓好的一项重大 政治任务。当前，物资采购行业作为廉政建设的高风险行业， 推行廉洁风险防范管理十分必要。在推行过程中，分局结合自 身的特点和实际，针对物资采购风险防控认真把握好三个重点。找准风险因素是前提廉政建设中的风险因素，即权力运行过程 中容易发生问题的薄弱部位和环节。抓住了风险因素，就抓住 了廉政建设的主要矛盾，抓住了工作重点。廉政风险防范管理 是一个全新的课题，首要的问题是要从思想上解决好什么是廉 政风险，为什么要排查廉政风险点。同时，使大家认清查找风 险因素的目的是为了建立相应的防范措施，查缺补漏，建章立 制，防微杜渐，完

2、善风险因素管理的相关制度，最大限度地减 少发生腐败的可能性，提升干部队伍的整体素质。查找风险因 素，要重点关注权力自由度比较大的岗位， 重点关注职工群众 普遍关心的廉政热点问题，重点关注业务岗位上的关键点，重 点关注容易发生问题的薄弱环节。在物资采购行业，要紧紧围绕采购链上的关键点，着重抓好供应商准入及考核、供应商推 荐、招标及综合评议采购、采购价格、合同管理、质量检验、 废旧物资处置等权力运行这个核心。查找过程中，要梳理工作 流程，明确部门和岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、 组织审的方式，找出凸显和潜在的廉洁风险点，力求做到准确、 全面、深入，防止以偏概全。对查找的风险因素要征求供应商

3、 层面和用户的意见。同时，要根据各岗位自由裁量权大小、权 力公开透明程度、监控难易程度、信访发案情况等风险发生几 率和危害程度确定风险等级，并经组织严格审核把关后，将风 险点登记汇总，在一定范围内公示，接受各方监督。完善落实防控措施是关键如果说查找风险因素是“预”的工作，那么 制订防控措施就主要是“防”的工作。要围绕排查确定的各类 风险因素和风险等级，有针对性地推进防控措施，着力形成教 育促廉、制度管权管事的廉洁风险防控机制。要强化教育防控。思想是行动的先导。正确 的思想意识指导健康的行为方式。因此在物资采购行业，要始 终把思想教育作为廉洁风险防范管理的长期性、基础性工作来 抓。要始终坚持教育

4、为主、预防为先的方针，通过创新载体、 丰富手段、活跃形式，教育物资采购人员把好欲望关、交友关、 兴趣关，筑牢拒腐防变的思想道德防线。当前，要特别注意根 据物资采购人员的思想实际和客观环境的发展变化，紧紧抓住 树立正确的权力观、地位观、利益观这个关键，大力开展廉洁 从业教育。在教育对象上，凡风险因素所涉及的人员都要接受 教育，尤其要牢牢抓住管计划、管招标、管市场、管价格、管 结算等关键岗位人员这个重点。在教育形式上，要以党风廉政 主题教育活动为载体，开展案例警示教育、党纪政纪条规教育、 典型示范教育、亲情廉政教育，以及抓住职务提升、岗位变动、 节假日、年度考核、婚丧嫁娶、出国等特殊时期的谈话提醒

5、教 育。通过加强教育，达到“以道德理念武装人、以党纪国法约 束人、以先进典型激励人、以反面事例警示人”的目的。在加 强廉政教育的同时，要与提高物资采购人员的业务能力相结合。 若业务能力不强，不熟悉市场规律，就容易被别有用心的不法 供应商所利用，就不容易把握住采购成本，也就容易出现廉政 问题。因此在推行廉洁风险防范管理的同时，要教育广大干部 职工潜心研究经济走势和市场动态，把握好市场变化的节奏。 要有敏锐的嗅觉，做好对国家宏观调控政策和物资资源市场的 分析研究，提前采取有效的应对措施，提高采购风险的预见能 力。要强化制度防控。要坚持用制度管权、管事、 管人，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制

6、约又相互协 调的权力结构和运行机制。要对照业务流程和工作环节对现有 制度进行梳理，查找与之对应的制度规定要求和机制约束情况， 明确存在缺陷的具体环节和位置。对于廉洁风险防范过程中缺 失的制度，要抓紧制定，对规定笼统或不完善的制度，要抓紧 修订，真正形成每个风险因素都要有制度支撑，达到从工作机 制、制度和程序上，限制重点岗位人员的自由裁量空间，达到“不能腐败”，实现邙日光采购”。同时，要认真落实物资采 购监督管理、业务公开、廉洁从业、内控管理、轮岗交流、重 要岗位亲属回避等制度，进一步规范用权行为，防控廉洁风险。 尤其在物资采购监管及业务公开方面，要对供应商管理、招标 采购、产品定价、货款支付等

7、重点环节进行公开，达到“决策 民主、操作公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的目标。健全运行机制是保障良好的运行机制是廉洁风险防范管理工作落 实的保障，在推行廉洁风险防范管理工作中要着重建立完善以 下几个机制：一是强化监督管理机制。不受监督的权力必 然导致腐败。要加强对采购各环节权力行使情况的监督，防止 权力失控、决策失误、行为失范。要根据权力运行的风险内容 和不同等级，实行分级管理、分级负责。对物资采购链上的供 应商选择权、定价权、货款支付权等廉政风险等级较高的权力， 要在分局分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责。 同时，对风险点的监控要与物资采购效能监察、物资采购专项 审计、物资采

8、购业务公开、内控制度等监督资源相结合，形成 监督合力。二是建立完善监督检查机制。要按照层级管理的原则，建 立起经常性的上级监督下级的制度。要经常检查岗位廉洁风险 因素是否全面准确，对不同廉洁风险的具体表现形式分析是否 到位，廉洁风险防范管理的教育、制度和监督等措施是否得当， 人财物等方面的规章制度是否有效落实等。在检查的实施过程 中，要区分不同层次、不同范围，根据检查情况调整风险因素 类别、检查周期和范围，对于检查情况好的可以适当降低风险 因素级别并延长检查周期，对于检查情况不好的要提升风险点 级别并加大检查频次。三是建立完善考核评估及纠错修正机制。考核是检验 廉政风险防范管理工作成效的重要手

9、段。要加强考核工作领导，制定详细的考核、评估方案。坚持定期与不定期考核相结合。 对廉政等级较高的风险点，每半年考核评估一次，对廉政等级 一般的风险点，每年考核评估一次，并把考核评估作为奖励、 晋级、评先、评优的重要依据。要根据监督检查和考核评估结 果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因改革发展、社会周 边环境变化而产生的相应风险点变化，要及时修正风险内容， 优化更新防控措施。四是建立完善责任追究机制。对出现问题的岗位干部 和单位领导，根据情节轻重，分别给予诫勉谈话、通报批评、 调整岗位等组织处理或党纪政纪处分，并视情况给予相应的经济处罚，涉嫌犯罪的依法移送司法机关。同时，要按照“一岗 双责”的

10、要求，追究直接责任和领导责任，切实保证优者有其 奖，劣者有其罚。五、一是制定采购方案。在总结提炼过去工作的基础上， 进一步完善了采购方案。方案从最初的仅供应商选择策略，扩 大到供应商选择策略、采购方式选择策略、质量控制策略和定 价策略。不仅有效地规范了采购行为，规避了采购风险，而且 也提高了管理效率和管理效果。六、加强供应商的评价和评定，按照公司供应商准入要求 和标准，对供应商进行评价和评定。此项举措促进了供应商的 诚信经营，有效消除了供应商故意违约、供货不及时、质量不 合格等采购风险。七、按照物资设备系统管理平台， 加强了需求计划的审核、 考核，从而有效控制了计划采购风险。推动了降本降库工作的 开展，从而价格风险、质量风险和存量风险都得到了较好的控