最新AS9100D2016全套内审资料模板

1、最新AS9100D全套内审资料 01年度亩核计划（S系亩核策划方案）.doc 02虜量管理体系内部审核计划（2017）doc 03首次会议记录.doc 04內亩检查表XlSX 05末次会议记录.doc 06不合格报舌.do匚 07内审NCR清单点k 08內部亩核报告安过程）doc20172019 年度AS9100内审计划目的：通过对本公司现行质量体系及运行情况实施审核以评价质量体系与09001:2015和 AS9100D:2016标准的符合性，验证质量体系运行的有效性，并对体系缺陷实施有效的纠正。为外部审核做准备。依据：09001:2015和AS9100D:2016标准、本公司编制的质量管理体

2、系文件和相关法律法规。范围：本公司内所有涉及质量管理体系的部门、场所和人员。审核方式：通过抽样方式，进行现场交谈、询问、观察、调阅文件等，获取客观证据。审核组：组长：由总经理任命组员：由组长选定审核计划安排审核时间受审核部门审核的主要过程2017年6月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2017年11月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2018年4月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2018年9月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2019年4月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2019年11月QMS涉及的所

3、有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程备注：编制： 批准：内部审核计划、目的1 、检查公司质量管理体系是否符合 ISO9001:2015 和 AS9100D:2016 标准要求；2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；3、检查公司质量管理体系的运行效果；4 、及时发现管理体系运行中存在的问题， 并对发现的问题采取纠正措施， 持续改进公司的 质量管理体系。二、审核范围1、公司管理层及公司各部门等场所和人员；2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。三、审核依据1 、ISO9001:2015 和 AS9100D:2016 标准；2、公司质量管理体系文件；3、相关法律、法规、标准规范等；4、合同

4、。四、审核日期：2017 年 6 月 2122 日（共 2 天）五、审核组成员：审核组长： XX（A）审核组员： XX（ B）、 XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F） （注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动 回避；以上审核员均已获得内审员资格，见内审员证书清单 ） 六、审核要求：1 、审核员对受审部门进行审核时， 要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核， 按过 程方法要求（该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容）收集客观证据，寻找管理体 系的薄弱环节，并作好完整的审核记录，以便跟踪落实纠正不合格项；2、请各部门安排好内审期间受审核部门

5、陪同人员和审核组员的工作。七、审核日程安排:拟制/日期：2017-06-07批准/日期：时间（6 月 21 日）过程部门、场所AS9100D条款审核组成 员划分9:009:30首次会议：参加人员为公司总经理、各部门经理、内审员 会议地点：公司会议室全体9:3012:001外部提供产品和服务管理 S4物控部8.4DE2文件与记录管理S1体系部7.5CE3人力资源管理S2人力资源部7.1.2/7.2/7.3/7.4CDE4管理策划 M1、内部审核 M3总经理 管理者代表4/5/6.1/6.2/6.3/9.2/9.3/10.1/7.1.6CDE5.管理评审M2总经理9.3CDE13:3017:306

6、产品防护（包装、标识、搬运、 储存、防护）S6仓库、生产部8.5.4BF7生产制造（含计划）C3生产部8.5.1BF8机器设备管理 S3生产部/IE部7.1.3/8.5.1BF（6 月 22 日）过程部门、场所AS9100D条款审核组成 员划分9:0012:009合同、订单评审C1销售部8.2BD10项目管理C2工程部8.3BD11顾客满意C5销售部8.5.5/9.1.2BD12客户信息反馈及服务 C6销售部8.2.1BD13客户财产管理 S9销售部8.5.3BD14产品交付C4销售部8.6BD13:3016:3015数据分析M4品质部、生产部9.1.3CF16产品监视和测量 S7品质部9.1

7、.1CEF17测量仪器管理S5品质部7.1.5CEF18不合格品控制S8品质部、生产部8.7CF19持续改进M5品质部、生产部10.1/10.2CF16:3017:00审核小组内部沟通会议（地点：公司会议室）全体17:0017:30末次会议：参加人员同首次会议 会议地点：公司会议室全体会议/培训记录会议（培训班名称）：2017年度第一次内部审核首次会议会议（培训）时间：2017年6月21日9:00会议（培训）地点：公司会议室主持人（授课人）：到会人数：12人参加人员：公司领导、各部门负责人和内审员。缺席人数：0缺席原因：无会议（培训）内容：1）审核组长宣布本公司2017年第一次内部审核首次会议

8、开始；2）审核组长宣读本次审核计划；3）审核组长征求公司领导和各部门对本次审核计划的安排及修改建议；4）无修改建议；5）审核组长讲述本次审核主要米取查、看、冋等方式搜集客观证据，以证头本公司 质量管理体系的符合性和有效性；6）审核组长讲述：因审核时间有限，本次审核采取抽样的方法搜集客观证据，因此 审核存在一定的风险，希各部门认真对待审核结果，特别是不合格报告，并认真针对认证 不合格项组织整改；7）陈副总要求各部门认真配合本次审核，实事求是对反应问题和提供客观证据，尽 量暴露问题，以利于整改，促使本公司质量管理体系持续改进；要求各内审员严格按照内 审程序进行检查，正确、客观地评价本公司的质量管理

9、体系的符合性和有效性；8）审核组长宣布首次会议结束。序号参加人员签名序号参加人员签名172839410511612记录人：FM1801A/0检:S检:检查:检:检查表检查表13ffi、计= 三 I检查表检查表检查表H1B规F检查表检查表会议/培训记录会议（培训班名称）：2017年度第一次内部审核末次会议会议（培训）时间：2017年6月22日17:00会议（培训）地点：公司会议室主持人（授课人）：到会人数：11人参加人员：公司领导、各部门负责人和内审员。缺席人数：缺席原因：无会议（培训）内容：9）审核组长宣布本公司2017年第一次内部审核末次会议开始；10）审核组长重申本次内部审核的目的、范围和

10、依据；11）审核组长简述本次通过查、看、冋等方式搜集了大量客观证据，并简单介绍本次内审中本公司质量管理体系运行中取得的好的成绩，但也发现一些不足，并开具了6个不合格报告，接着宣读不合格报告；12）审核组长讲述：因审核时间有限，本次审核采取抽样的方法搜集客观证据，因此审核存在一定的风险，希各部门认真对待审核组开具的不合格报告，并举一反三地，认 真针对认证不合格项组织整改；13）审核组长宣布本次审核结论：本公司质量管理体系文件符合09001:2015标准和AS9100D:2016标准和相关法律法规的要求，各部门员工的操作基本符合本公司质量 管理体系文件的要求，本公司质量管理体系已开始启动，并运行基

11、本有效。14）副总经理首先代表公司领导对本次内审中内审员的工作表示肯定，对本次内审中发现的问题各部门需认真整改，特别是对6个不合格报告各责任部门应对其进行原因分 析，并采取有效的纠正措施，促使质量管理体系持不断持续改进；15）审核组长宣布末次会议结束。序号参加人员签名序号参加人员签名172839410511612记录人：FM1801A/0不符合项报告记录编号：NCR- 201706-001被检查/受审核 部门生产部/制造过程检查/审核 日期2017年6月21日信息来源过程检杳内部审核其他检杳不符合事实描述：检查人/审核员：被检查/受审核：XX日期：2017年6月21日部门代表/日期：XX不符合

12、 AS9100D:2016标准条款9.1.1监视、测量、分析和评价不合格 严重性判定一般不合格口严重不合格观察项原因分析：1.未制定可靠性测试的周期性计划。纠正措施：1核查该供应商本月的相同氧化膜层的盐雾测试报告；2在该产品盐雾测试项，备注该替代性测试批的测试报告。完成日期：2017/6/28制定：XX批准：XX日期：2017年6月28日预防措施：完成日期：2017/6/28制定：XX批准：XX日期：2017年6月28日纠正措施效果验证：已修订QI743-01进料检验作业管理办法，并受控发行，并规定周期性测试的要求； 改善有效；验证人：XX日期：2017年6月30日备注2017年6月AS910

13、0内审NCR清单序号NC编号审核员不符合项具体内容原因分析纠正措施预防措施不符合等 级责任部门负责人结案情况结案情况备注1NCR-201706001查2017621 日 PO56233物料号：1- 42375-028-YH 的来料 检验报告，未按规定的 要求检验：盐雾测试和 色差测试等项目。产品 首检记录与作业指导书 的外观检查项目不符合。未制定可 靠性测试 的周期性 计划。1. 核查该供应商本月的 相同氧化膜层的盐雾测试 报告；2. 在该产品盐雾测试项，备注该替代性测试批 的测试报告。1. 修订QI743-01进料检验 作业管理办法明确实际的 氧化产品测试计划，对同家 供应商相同表面处理类型

14、， 每月抽测一批。2. 制定可靠性测试的周期测 试计划。轻微品质部已关闭已关闭2NCR-2017060026月21日，抽查产品3月 22日生产料号45525292-04的生产记 录，其组装材料使用的 碳纤维板、贴片、胶水 均无批次记录生产、品 质管理者 管理不到 位，导致 员工、检 验员未按 要求填写 标识1、对公司生产、品质、 仓库人员进行标识与可 追遡性管理程序培训。2、相关表单、标识按 标识与可追遡性管理程序 中的要求填写1、生产、品质各部门主管、 组长负责督查员工、检验员 是否按标识与可追遡性管 理程序的要求去执行。2、未按要求填写的下工序不 予接收，并对相关责任人进 行再培训。轻微品

15、质部已关闭已关闭3NCR-201706003查看物控部供应商年 度监察计划、无受控 表单编号等不符合文 件控制程序要求。使用部 门，修改 格式后， 未受控编 号；立即将，物控部修订的 供应商监察计划列入受 控文件，并使用受控编号：FM1208 A/1物控部内部宣导，所有表格 必须，从文控中心一直，禁 止使用本地电脑的表单，规 避版次及表单的非法使用；轻微物控部已关闭已关闭4NCR-201706004查公司特殊岗位清位中 焊工骆建国，焊工证复审时间2017.01，实际仍未复证；特殊岗位 管理不到 位，未跟 踪到期证 书，人员 的复审；立即要求，焊接人员实施 焊接证书复审，并更新到 特殊岗位清单表

16、中；将特殊岗位人员清单，列入 人事文员管理内容，由人力 资源经理监督执行轻微人力资源 部已关闭已关闭NCR-201706005源兴隆紧固件供应商5 月评为D级供应商但未 发出供应商改善措施；供应商管 理人员工 作疏漏， 未发出D级纠正改 善措施要 求要求源兴隆供应商提供纠 正和预防措施报告由物控经理培训采购人员， 必须按照表文件规定，要求 每月供应商考评D勺供应商提 供纠正改善措施，轻微物控部已关闭6NCR-201706006来料送检入库单（编号GR198691物料 编号：1-42202-001- DD镀环保蓝锌底壳） 膜厚测试仅有测试数 值，却没有显示判定结 果。人员记录 填写不严 谨立即改

17、正，膜厚测试的标 准，并与实际测试值比 较，在标准之内，必须勾 选合格；早会宣导，要求IQCIPQC OQ等人员，必须按 照SIP/SOF等标准规范，填 写完成检验记录，并由品质 文员在归档时检查，对于不 合格的人员，进行绩效考 核；轻微品质部已关闭已关闭AS9100D:2016和IS09001质量管理体系内部审核报告一、目的1、检查公司质量管理体系是否符合 ISO9001: 2015和AS9100D:2016标准要求；2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；3、检查公司质量管理体系的运行效果；4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的 质量管理体系

18、。二、审核范围1 、公司管理层及公司各部门等场所和人员；2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。三、审核依据1、ISO9001: 2015 和 AS9100D:2016标准；2、公司质量管理体系文件；3、相关法律、法规、标准规范等；4、合同 。四、审核日期： 2017 年6月2122日（共 2天）五、审核组成员：审核组长： XX（A）审核组员： XX（B）、 XX（C）、 XX（D）、 XX（E）、 XX（F）（ 注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动 回避；以上审核员均已获得内审员资格，见内审员证书清单 ）六、审核综述：本次审核是本公司按照 AS9100

19、D 2016质量管理管理体系以来的第一次内部审核，审核小 组共 6 名内审员按照计划对本公司质量管理体系所覆盖与涉及的部门，依据标准要求、体系文 件规定进行了内部审核，现将审核情况报告如下：1、自从本公司ISO9001和AS9100D:2016质量管理体系建立以来，已编制完成了以质量手 册为中心，以程序文件和作业指导书等为支持的比较完整的文件化新管理体系，基本符合标准 要求，同时也适应本公司管理工作的实际需要。2、从管理体系策划、建立和实施，本公司领导自始至终参与其中，并对质量管理体系的建 立给予大力支持，有力地推动了本公司管理体系的建立和运行。3、新管理体系运行以来，员工认真学习体系文件，并结合实际工作提出建议和意见，促进 了本公司管理体系文件的不断完善，保证了管理体系的适用性。4、公司质量目标和各部门的质量目标均能按时满足要求。5、公司的人力资料、基础设施、工作环境均能满足本公司生产的需要。6 、 公司的内审和管理评审等自我诊断、自我完善的工作已进行有效策划并开展。7、对各类记录的管理和控制等还需进一步加强。8、关键过程达到预期结果的能力：本公司的生产过程中关键过程，如焊接过程、喷粉等过 程控制非常严格，均能满足顾客要求和产品的使用要求。9、产品与顾客、法律法规和预期用途要求有关的符合性和稳定性均能满足要求。10、预防/ 纠正