(完整版)石油化工企业通用HSE审核检查表.docx

1、标准要素4总要求5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针石油化工企业通用HSE审核检查表审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料查是否按相关标准要求形成了体系文件？体系文件是否描油田公司的体系文件，包括HSE管理手册（ D版）和 HSE规建立、实施、保述恰当，且具有可操作性？章制度等。 HSE管理手册（ D版）以庆油发 2011109号文件持和改进 HSE体系查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范围？发布查体系运行是否遵循了 PDCA管理模式？最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要最高管理层： 接受审核组长的访谈， 访谈内容

2、包括： 为体性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？系做了哪些承诺、 提供了哪些资源、 结合本职工作对体系的最高管理者建最高管理者提供哪些必要的资源认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺（个人安立和改进 HSE管理领导层如何落实有感领导？有哪些做法？全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况）等。体系的承诺领导层个人安全行动计划的制定与落实情况公司总经理承诺内容见公司HSE管理手册。签订了安全环保责任书并进行考核中层管理者： 个人安全行动计划的制定与实施证据、行为建立了领导干部安全联系点制度并认真实施安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录等。结合体系建设安排部署了安全生产标准

3、化达标工作方针制定组织制定了文件化的HSE方针公司 HSE方针内容见公司 HSE管理手册经最高管理者批准 HSE方针与风险性质和规模相适宜 HSE方针与集团公司的方针保持一致方针内容 HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他HSE方针内涵解释要求和清洁生产的承诺HSE方针的宣传、贯彻的证据 HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标向全体员工和承包商员工进行了传达方针传达与管采取了哪些方式？员工是否了解 HSE方针？ 现场询问 1-2所有员工应熟练掌握 HSE方针及其内涵。人证实理HSE方针对外宣传的证据。相关方获得 HSE方针有哪些方式？方针实施检查绩效测量结果 （年度目标的实现

4、情况、投诉情况、上级2011年全年 HSE目标完成的证据、 相关方对本单位的投诉、检查情况、获得奖励情况），确认方针是否得到实施？上级单位对本单位检查发现的问题清单及获得荣誉证书等。标准要素审核项目审核内容5.2 HSE方针的评审有评审 HSE方针的规定健康、安全与修订最高管理者通过会议对 HSE方针进行了评审与环境方针危害因素辨识、建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序评价和风险控制程序中包括危害因素辨识、 风险评价和风险控制策划的要求策划程序按程序要求辨识危害因素和环境因素规定了辨识的范围和对象有危害因素和环境因素清单新增业务有哪些，是否开展了危害辨识开展环境风险防控专项评估，

5、（销售单位制定了储油罐水污染风险防范实施细则）危害因素辨识管道企业开展管道项目前置评价，上级管理部门审查了设计5.3.1文件并进行监督开展了重大隐患排查及治理工作，重大隐患列入重要危险源对危害因素清单辨识、风险建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案，涉及压力、评价和风险温度、液位、 泄露报警参数的测量有远传和连续记录，液化气控制的策划体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。危害因素辨识规定了辨识危害因素和环境因素的方法方法辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料辨识危害因素考虑三种状态、考虑三种时态及其应把握的要考虑了各种类型的危险情况点考虑了相关方带来的风险规定风险评价的方法、准则和步骤

6、开展评价建立重大危害因素和重大环境因素清单评价结果合理（级别划分与危险程度相符）相关 HSE规章制度和资料HSE方针评审的证据，如相关的会议纪要、会议签到表等。 大庆油田有限责任公司 HSE风险管理实施办法（庆油发 2009111 号）危害因素（职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇总表），包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、 常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。机关各处、 科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油发 2009111 号附件） 大庆油田有限责任公司 HSE风险管理实施办法（庆油发 2009111 号） 大庆油田有限责任

7、公司 HSE风险管理实施办法（庆油发 2009111 号） 大庆油田有限责任公司 HSE风险管理实施办法（庆油发 2009111 号）大庆油田有限责任公司建设项目安全设施 “三同时” 管理暂行规定（庆油发 200856 号）标准要素5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律、法规和其他要求5.3.3目标和指标审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料对新项目和重大变更进行了风险评价大庆油田有限责任公司职业病危害建设项目管理办法（庆开展评价开展了工艺危害分析油发 2009131 号）所有新改扩炼化工程和在役装置开展了HAZOP分析风险控制措施根据风险评价结果，制定了风险消减

8、措施职业健康安全风险和环境因素控制措施表对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施危害因素更新管理程序中对危害因素有更新的规定危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单按规定实施危害因素的更新制定方针、 目标哪些重大风险列入了 HSE管理目标？危害因素年度评审报告中对重大风险的控制措施职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险时，考虑的因素其他风险如何控制？的控制措施规定了识别法律法规和其他要求的方法。建立保持了收明确了获得法律法规和其他要求的渠道集、识别和更新法规定了收集、识别、保存的责任部门和人员HSE管理手册（ D版） 5.3.2描述规及其他要求的规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人程

9、序规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责适用的法律法建立了适用法律法规和其他要求的清单法律法规和其他要求清单，包括：对业务涉及所有的法律对照辨识评价的重大风险无严重遗漏法规（国内或国外）均应进行识别，并识别出适用的条款及规和其他要求将适用的法规及要求应用于危险危害因素其内容。法律法规更新谁负责？ 多长时间进行更新？如何传递，传递的途径是什描述HSE管理手册（ D版） 5.3.2么HSE管理手册（ D版） 5.3.2 描述 法 律 法 规 和 其法律法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？所有员工了解和掌握其岗位适用的法律法规和其他要求他要求的传达询问员工是否了解本岗位

10、的法律法规及其他要求清单及适用条款内容。目标和指标形成了文件公司 1号文件 HSE目标和指标目标和指标经领导批准安全环保责任书目标和指标分解到相关的职能部门和单位标准要素审核项目审核内容目标和指标内容符合方针的要求目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求确定了主要安全指标、 工业事故指标、 健康指标以及污染物控制和重点减排等环境指标，并有资金保障设定目标和指目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素标时考虑的内容目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的要求目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方5.3.3法，目标体现出结果性和

11、过程性两类目标和指标。目标和指标受审核部门有相应的目标和指标制定了实施目标的方案目标和指标实有一定的资源保证明确了执行部门和负责人现已向有关人员传达检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告目标和指标的规定了评审、修订的依据目标和指标进行了评审、修订？评审、修订目标的评审、修订体现了持续改进管理方案的表现形式有哪些？制定 HSE管理方管理方案是如何制定、 批准的？管理方案与目标及重要因素5.3.4案的关系是否一致受审核部门有无管理方案管理方案明确了责任人 HSE管理方案的明确了实现目标和指标的措施、方法内容明确了时间要求？ 规定了资源相关 HSE规章制度和

12、资料公司 1号文件安全环保责任书公司 1号文件安全环保责任书内部经营责任制考核结果各类检测报告等相关会议的会议记录。隐患治理方案， 如设备设施更新、 技术改造、 技改技措等。注：隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施相对应。隐患治理方案标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.3.4管理方案5.4.1组织结构和职责 HSE管理方案监谁负责方案实施的监督隐患治理方案及验收报告督实施如何验证方案实施的效果 HSE管理方案能是否存在一个评审方案的过程否保证目标和指隐患治理方案及验收报告有关人员是否参与方案的制定？标的实现 HSE管理方案修订什么情况下修订方案？隐患治理方案及验收

13、报告方案是否进行过修订？有清晰的组织结构、最高管理者指定了管理者代表相关职能部门或岗位 （尤其是从事管理、 执行和验证工作的人员）的健康、安全与环境职责得到规定并形成文件组织机构文件结构、职责和权限设立安全监督机构并规定管理要求， 建立安全监督人员资格认可部门职责文件、岗位工作说明书等。制度公司 HSE管理手册（ D版）附录 B、附录 C、附录 D受审核部门的健康、安全与环境职责是什么？管理者代表任命文件及其岗位职责文件。职责体现属地管理、直线责任，与部门的工作实际相符各级管理者明确其各项HSE职责与权限各职能部门的职责分配体现了“直线责任”各岗位人员是否明确的HSE职责权限， 体现了 “属地

14、管理” 原则职责和权限各部门、各岗位人员的职责权限得到传达部门职责文件、岗位工作说明书明确了管理者代表的职责和权限管理者代表履行了 HSE管理体系的建立、实施、保持的职责定期向最高管理者报告HSE管理体系的运行情况人事部门提供本单位总体人员构成情况5.4.2组织所需要的资源有哪些？如何确定？设备、安全部门提供本单位总体设备设施配备情况确定资源规定了提供资源的途径资源技术部门提供本单位技术资源配备情况归口和分管部门的职责和权限清晰财务部门提供本单位用于安全环保的资金投入情况。标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.4.2资源5.4.3能力、培训和意识5.4.4协商和沟通 资 源 能

15、 否 满 足 是否配备足够的资源？HSE管理体系的要资源配备不能满足实际需求时如何解决？相关会议的会议记录。求是否定期评审资源的适宜性？了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具体要求（HSE），是否岗位人员能力要求包括教育、培训和经历的要求？（具体为岗位规范或评价标准）岗位人员能力评价标准 确 定 了 所 有 人 多长时间对人员能力进行评价岗位人员能力评价结果、 针对评价结果采取的措施及员的能力要求不胜任的人员如何处理，有哪些方式对其实施效果的验证的证据。推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队伍岗位 HSE培训矩阵汇总表，培训师名册及培训课件的开展了厂处级领导干部的培训开发和利用情况。培训需求是如何

16、确定的， 是否考虑到职责、 能力、 文化程度以及大庆油田有限责任公司员工教育培训暂行规定（庆油风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？发 200099 号）根据培训需求制定了培训计划建立培训程序 大庆油田有限责任公司HSE培训实施细则（庆油发进行 HSE方针、目标和指标、意识、程序、制度、规程、应急准制定、 评审和修订2009134 号）备和响应等方面的培训培训计划特种岗位人员资格证书台帐。对从事特殊工作的人员 ( 包括可能具有重大 HSE风险岗位的人员 )内审员资格证书台帐。是否进行了培训并进行了资格认定？年度培训计划及实施情况内审员是否进行了培训？培训的评价培训是否有记录？培训后

17、是否考核？评价培训的有效性及效培训教案、培训过程监督检查记录、 培训效果评价表、果培训人员成绩表承包方和供应是否进行过培训？承包方和供应方的培训计划、 培训教案、 培训过程监方的培训及其效培训的内容是什么？督检查记录、培训效果评价表果培训的效果如何？有协商和沟通的程序， 程序中对协商和沟通的方式、内容作了规大庆油田有限责任公司职工代表大会实施办法（试协商和沟通程行）（庆油党发 20102号）定、程序制定过程中听取了员工意见序大庆油田有限责任公司工作规则（庆油发201155程序中规定了与相关方的沟通和协商要求号）标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.4.4协商和沟通5.4.5文件

18、5.4.6文件控制员工参与 HSE方针和程序的制定、修订与评审员工参与商讨影响工作场所 HSE变化：如引入新设备、原材料、新技术等员工参与健康、 安全与环境事务， 包括危害因素辨识、 风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等 内 部 协 商 和 沟员工了解谁是健康、安全与环境员工代表以及管理者代表通是否同员工进行过信息交流？涉及重大危害因素的外部信息有适当处理和记录保存有接收和答复员工意见建议的记录？将HSE管理体系审核和管理评审结果通报组织内所有有关人员信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？受审核部门涉及到哪些信息交流？从政府、上级安监、环保等相关部门获取有关信息的处理外部相关方的

19、参加有关机构组织的健康、安全和环保等活动信息交流同供应方和承包方交流HSE信息的证据HSE管理手册的内容是否满足 Q/SY1002.1-2007标准的要求？ HSE管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？与受审核部门相关的文件有多少？相关文件是否齐全？管理体系文件文件是书面形式还是电子形式？电子形式文件的使用是否有效？有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？程序内容完整， 有可操作性？程序中对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出规定程序文件是有效版本外来文件包括在控制范围之内文件控制规定了文件的保管办法规定了适时和定期评审文件文件的使用处是否得到了现行的有效文件？规定

20、了失效文件的处置、管理办法职代会代表名册职代会提案内容及答复、处理情况日常、异常、紧急情况下收集、处理有关HSE信息的证据对来自地方政府、 上级安全环保部门、 承包方和供应方等相关方信息的收集和处理情况。公司 HSE管理手册（ D版）附录 E大庆油田有限责任公司公文处理暂行办法（庆油办发200716 号）大庆油田有限责任公司规章制度管理办法（庆油发200863 号）标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.4.6文件控制5.5.1设施完整性所有文件字迹清楚所有文件标识明确文件的编写、 批文件发布前得到授权人的批准所有文件均注明制定或修订日期提供文件的批办单准、发布、保管、文件修改后

21、重新批准文件收、发记录修订、评审情况使用处都使用适应文件的有效版本文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制对外来文件的收集、审查、发放、使用等作出规定外来文件的审查、标识、发放记录。作废文件的管理对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用作废文件的标识和管理情况规定了设备设施从设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查大庆油田有限责任公司设备修理、机械加工管理办法等操作准则（试行）（庆油发 201138 号）设备设施各个阶段的实际操作过程与相应准则要求相一致大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”设备设施在设计、 建设、运行、维修过程中与准则之间出现偏差，管理暂行规定（庆油发

22、200856 号）设施完整性控对偏差进行了评审对新设备设施的监造记录、 监造报告、监造验收报告、制程序对产生的偏差找出原因并制定纠正措施新设备投入使用前的风险识别和评估记录及对岗位人规定了设备设施在首次使用前、 停用较长时间、 恢复使用前、 维员的培训记录修后重新使用前的检查、试验、评估、验收和确认等工作对设备设施（包括各种HSE特种设备设施）的安装、报警、防护、检测、医疗、连锁、急救、逃生、安全附件、限操作、 维护、保养情况的监督检查记录及对发现问题的位、隔离等关键设施有相应标准，并实施检查整改措施的制定、实施和验证情况。建立主要设备设施清单对主要设备设施运行和使用过程中出现的有关HSE方面

23、的风险进主要设备设施（包括HSE特种设备设施）清单主要设备设施行识别和风险评价对主要设备设施安装、操作、 维修、保养等过程中可的风险管理针对风险评价结果制定有针对性的风险控制措施能存在的风险进行评价、采取和实施相应的控制措施记建立各类设备设施的维护、检修规范和计划录建立了主要设备设施的检查记录和验收记录标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品项目建设、 设备设施各个阶段的评价建立承包方和（或） 供应方管理程序选择、 监控和评价承包方和（或）供应方顾客有关需求的确定产品信息的评估和传递项目建设、 设备设施购置及建造前

24、进行健康、 安全和环境方面的相关评价各个相关评价工作有评价报告评价报告包括健康、安全和环境风险和影响的分析和评价评价报告中的有关要求及时解决规定组织与承包方和（或）供应方各自的职责和权限规定对承包方和（或）供应方的管理要求进入组织区域开展工作的承包方必须具有相应的作业资格证有选择、评价、重新评价承包方和（或）供应方的准则或规定查阅供应方和承包方的资质、业绩、能力和 HSE管理状况等方面的文件资料。与供应方、承包方签订的合同或HSE协议，明确了双方的责任承包方和（或）供应方开展选择和评价的记录建立合格承包方和（或）供应方名录对承包方、供应方的事故报告情况、绩效、培训、风险控制等方面的情况进行检查

25、按要求对合格承包方和（或）供应方进行评审根据监控情况及时对合格供应方和承包方台帐进行调整。确定顾客有关HSE需求顾客 HSE需求有解决记录如果顾客HSE需求得不到满足，如何处理？对与组织有关的产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理等过程中的 HSE风险和影响进行评估上述风险和影响进行了管理将与产品有关的HSE信息资料（如 MSDS）传递给顾客对新建、改建、扩建等项目的合同、安全协议、实施前的 HSE预评价报告及竣工验收报告 （该报告中应有 HSE 验收内容）大庆油田有限责任公司承包商健康、 安全、环境管理细则（庆油发 201188 号）选择、评价承包方和供应方的标准 （该标准中应有 HS

26、E 内容）合格承包方和供应方目录与承包方或供应方签订的合同或HSE协议及对履行合同或协议情况的监督检查记录 2011年度对合格承包方和供应方的履行合同或协议的总体评价报告及对存在问题的处置情况。顾客对公司产品的有关 HSE方面需求信息的收集、处理情况。公司产品生产全过程的风险评估报告。标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可组织活动、产品或服务中的 HSE风险和影响与社区各方沟通沟通形式？组织与社区相关方就个别情况不能进行有效的沟通，将如何处理社区相关方是否有投诉？如何解决？与社区的沟通出现异常、紧急情况如何与社区相关方通报？通过适当规划和活

27、动，向社区各相关方展示组织的HSE绩效就有关 HSE风险和影响的某些方面如何获取社区各相关方的支持结合作业风险实际情况明确了作业许可的范围规定了作业许可类型和证明、申请、批准、实施、变更和关闭对动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式作业许可程序吊装专项作业许可明确了管理要求对作业人或监护人等现场关键人员出现变更、 正在进行的工作出现紧急情况、 许可证在有效期内没有完成工作等特殊情况作出相应的规定 作 业 许 可 的 申作业申请的材料齐全有效请作业许可申请前进行风险评估、编制安全工作方案安全工作方案中包括风险控制措施？风险控制措施有针对性 作 业 许 可 证 填 许可证的填写无错

28、项漏项写工作类型是否确定？是否有相应的专项作业许可证？危害识别与控制措施项是否选择正确？时间是否正确申请作业人员有相应资质？现场确认的证据 作 业 许 可 的 审有批准人或其授权人、申请方和受影响的相关各方的签字批确定作业许可证的有效期限和延期次数？若作业许可审查未通过，对其进行原因分析在控制室、值班室或现场张贴许可证 作 业 许 可 证 的正在执行的许可证按要求分别张贴管理许可证按照相关程序及时关闭并存档日常、异常、紧急情况下与社区沟通渠道或 HSE告知证据受理社区意见、建议、投诉的证据向社区展示 HSE绩效的方式及证据大庆油田有限责任公司作业许可管理实施办法（试行）（庆油发 2010112

29、 号）动火、 动土、高处、 有限空间、 临时用电、 管线打开、移动式吊装作业许可证动火、 动土、高处、 有限空间、 临时用电、 管线打开、移动式吊装作业许可证各相关部室对作业许可实施过程的监督检查记录动火、 动土、高处、 有限空间、 临时用电、 管线打开、移动式吊装作业许可证各相关部室对作业许可实施过程的监督检查记录动火、 动土、高处、 有限空间、 临时用电、 管线打开、移动式吊装等作业许可证的发放记录标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.5.6职业健康5.5.7清洁生产职业危害检测、防护管理、 健康检查情况清洁生产推进实施情况作业场所职业危害告知、培训情况、目视化管理情况健康

30、设施、防护用具配备清单现场岗位人员健康设施和防护用具的配备情况职业危害检测报告及培训记录、 告知情况（警示标识、作业场所职业危害检测及作业人员职业健康体检情况标牌等）询问现场人员了解职业场所危害情况作业人员职业健康体检报告主要排放的有害物质以及污染物有哪些？有害物质及污染物现行控制方法有哪些？环境管理现场检查记录有无高耗能的设备、工艺与过程？采取了什么样的控制手段？有毒有害物质无害化处理方案及实施情况在生产过程中选择和采用了更加清洁的原料、能源、工艺、过程、清洁生产实施方案及对其实施情况的审计报告设备和产品受理社区居民对公司生产反映的意见或投诉的证据是否进行清洁生产审核？是否建立并实施清洁生产

31、方案？有无社区居民投诉？是否有记录？如何解决5.5.8运行控制确定了与健康、安全与环境风险与重大健康、安全与环境风险相关的活动和任务有哪些？运行控制涉及的所有规章制度（ HSE管理手册 D版附录有关的活动和任如何确定的？E）务对缺乏程序指导可能偏离方针、 目标和指标的活动和任务制定和保持了管理程序对组织所购买或使用的货物、设备和服务中已识别的HSE风险制定了管理程序运行控制涉及的所有规章制度（ HSE管理手册 D版附录 对 确 定 与 风 险 对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组有关的活动和任织的设计，制定了管理程序E）各类操作规程务进行策划运行程序中有运行准则的内容各类现

32、场标准对关键设备和工序明确了需要监测的内容和控制限界值，有支持的作业文件运行控制程序和作业指导书具备可操作性有关的程序和要求通报承包方和供应方标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料员工了解运行标准，现场询问 运 行 控 制 程 序 实际运作严格按程序执行，是否超越控制界限，现场观察运行控制涉及的所有规章制度、标准、操作规程实施的执行情况按要求记录，看运行记录是否满足相关要求记录，如各部门现场检查记录等。向承包方和供应方通报了有关的HSE信息员工正确穿戴劳动保护用品进入生产作业场所的所有外来人员佩戴入厂许可证人员目视化管进入生产作业场所的外来人员，其劳保着装符合该场所安全要求标识齐全

33、、醒目现场目视化证据理从事特种作业及特种设备作业的人员，其安全帽上粘贴相应的目视标签生产作业场所所有的工器具有检查合格标签或标识5.5.8 工 器 具 目 视 化 所有工器具的使用者在使用工具前再次进行目视检查现场各种工器具的安全目视化的证据。运行控制管理相关工器具进行了定置管理相关工器具明确了相应的属地主管地面使用红、黄指示线标识出危险区域、警告区域标识消防通道、逃生通道、逃生设施，畅通急救设施摆放在明显、便于取用的位置，有标识按照标准规范设置安全警示标识： 应设置在醒目的地方和它所指示的目标物附近； 应使操作人员能识别出它所指示的信息属于哪一生产作业现场类对象；安全标志应保证在夜间也清晰可

34、辨。目视化管理现场各种安全警示标牌废旧物资的处理符合安全和环保要求，作业现场做到 “工完、 料尽、场地清”油气生产、炼油化工等高危工作场所重要巡检点设置巡检牌有厂区平面布置图（标明危险区、警戒区、急救设施存放点、逃生路线等）标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.5.8运行控制已投用的设备在明显部位标注明确的设备名称及工位号已投用的设备使用设备状态指示牌（“在用”、“备用”、“待修”、“在修”）设备控制盘上按钮及指示装置有标注，有英文标识的翻译为中文控制开关指明了控制对象，和现场设备标识对应已投用设备制作设备管理卡、待检修设备牌及区域责任牌对设备能造成严重危害的操作，现场有操作警

35、示 工 艺 设 备 目 视已投用的压力容器在明显位置粘贴压力容器检查牌现场工艺设备设施安全目视化的证据。化管理润滑油、 导热油、 冷却水桶等分类摆放并标识， 对盛装各类油品的加油桶及设备的加油点统一进行标识油品外包装名称及化学品危害等级标识齐全完好，现场有MSDS工艺管线按标准刷有安全色或色环，并标明介质名称、工艺流向阀门表面刷有安全标志色工艺、 设备现场压力表、温度表、 液位计等指示仪表标识正常工作范围防雷、防静电接地按标准要求刷有安全色消防设施、管线按标准刷有安全色消防、 应急设施消防器材悬挂检查卡，按要求填写现场消防、应急设施安全目视化的证据。目视化管理现场消防报警、控制按钮有标识有现场

36、消防设施布置示意图行人或车辆存在危险（风险）的任何地点或作业区域，如坑、可能发生高处坠物、高温、腐蚀液飞溅和泄漏的地方等，进行隔离及标识作业或工作区具有危险性的操作、维修工作区域，进行隔离及标识现场各种隔离警示标牌域的隔离和标识按照标准要求进行隔离，隔离区域按标准要求正确挂签标识各种工器具、便携式仪器、消防器材、急救设施、应急设施、卫生设施、车辆停放等实行定置管理标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.5.9变更管理5.5.10应急准备和响应程序中包括对人员变更、设备设施变更、 技术或工艺等变更的管变更管理程序理方法如何确认变更信息谁负责确认变更信息？对变更及其实施可能导致的健康

37、、安全与环境风险和影响进行评变更评审审针对评审结果制定风险控制措施对上述变更进行记录提议的变更经过授权人批准将变更的有关资料信息传递到相关各方，查记录如何开展变更对涉及变更的岗位人员进行培训管理变更实施结束后，对变更的实施情况进行验收若变更引起 HSE管理体系文件变化，对体系文件进行修改组织、 部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？识别的潜在事可能发生的事故或紧急状态是什么？件或紧急情况以往是否发生过？一旦发生会产生怎样的影响有应急准备与响应程序和预案程序和预案中规定了确定潜在事故或紧急情况的内容 应 急 准 备 与 响针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策应应急预案满

38、足集团公司应急管理的要求，进行备案登记开展应急预案的培训，明确应急管理的机构和职责应急队伍建设情况针对事故和紧急状态采取的对策是否起作用？是否经过论证？有明确的处置程序、方法、措施预案响应有明确的职责和资源保证有与相关部门以及社会力量联络的方式和电话应急物资的储备情况以及检查情况工艺设备变更由资产设备管理部提供人员变更由人事部提供人事部门提供人员变更可能引起的风险识别、 风险评价及控制措施表工艺设备部门提供设备设施变更引起的风险识别、 风险评价及控制措施表人事部门提供人员变更审批、 实施及实施结果的评价表设备部门提供设备设施变更审批、 实施及实施结果的评价表总体应急预案和各种专项应急预案总体应

39、急预案和各种专项应急预案应急总体预案和各种专项应急预案应急储备物资的保存、维护、保养和检查记录标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料预案演练如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？5.5.10是否根据演练结果对预案加以修订？应急准备和明确规定事故或紧急状态发生后要对预案进行评审并修订？响应预案评审、 修订修订的预案进行评审、批准？预案的更改是否有记录？建立并保持绩效测量和监视程序程序覆盖了具有重大风险的活动和任务的关键特性绩效测量和监特种设备、人员、容器、表阀的检定、尘毒场所检定、员工查体视程序监视和测量的方法、依据有具体的规定建立员工职业健康监护档案和企业职业卫生档案（危险危害场所）各种应急预案的演练记录（包括效果评价记录）应急预案的评审、修订记录员工职业健康监护档案和企业职业卫生