2020年新版标准化安全风险管控工作制度汇编

1、目录1 安全风险分级管控工作例会制度 12 安全风险分级管控宣传教育培训制度 33 安全风险分级管控年度辨识评估制度 44 安全风险分级管控专项辨识工作制度 65 煤矿重大安全风险公告制度 86 重大安全风险区域作业人数上限管理制度 97 领导带班下坑及安全监督检查管理制度 108 安全风险分级管控辨识评估结果应用制度 119 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度 1210 安全风险分级管控工作流程制度 1711 重大安全风险管控工作方案制定制度 1912 安全风险分级管控辨识评估报告审核制度 2013 安全风险分级管控信息化管理制度 2114 安全风险分级管控资料档案管理制度 2215

2、 安全风险分级管控责任追究和奖惩制度 24第 13 页 共 27 页为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方 针，全面推行安全风险分级管控，提升安全风险分级管控水 平，保障安全生产，制定本制度。本制度所指的安全风险分 级管控，是指准格尔旗聚鑫煤焦有限责任公司高西沟煤矿为 保障安全生产自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存 在或产生的危险、 危害因素进行超前辨识、 分析、分级评估、 管理控制的活动。本制度适用于准格尔旗聚鑫煤焦有限责任 公司高西沟煤矿各部门。1 安全风险分级管控工作例会制度1.1 每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科 室、区队进行年度安全风险辨识评估前召开矿长工

3、作例会， 对年度辨识评估人员、辨识重点、评估范围、组织推进部门 等内容进行讨论研究，形成会议纪要；1.2 新采区设计前、爆破参数发生重大变化、边坡参数 发生重大变化、抛掷爆破前、新技术、新工艺、新设备、新 材料试验或推广应用前、复工复产前、本矿发生死亡事故或 涉险事故、出现重大事故隐患、全国煤矿发生重特大事故或 者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，开展专项辨识 由分管负责人或矿长组织有关科室召开工作例会，会议对专 项辨识评估人员、辨识重点、评估范围、组织推进部门等内 容进行讨论研究，形成会议纪要；1.3 矿长每年组织分管负责人、 副总工程师和相关科室、区队召开工作列会，对重大安全风险管控措

4、施落实情况和管 控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作，形 成总结分析报告；1.4 矿长组织制定煤矿重大安全风险管控方案召开工作例会，并形成工作方案会议纪要；2 安全风险分级管控宣传教育培训制度2.1 年度辨识评估完成后 1 个月内对入坑人员进行安全 风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关 的重大安全风险管控措施，培训学时不少于2 学时，培训方式采用专题培训，培训前发出培训通知，培训后形成“一期 一档”内容包括培训通知、培训计划、培训课件或教案、培 训签到表、培训试卷、考试成绩统计、培训总结。2.2 专项辨识评估完成后 1 周内对相关作业人员开展培 训，培训学时不少于

5、2 学时，培训方式采用专题培训，培训 前发出培训通知，培训后形成“一期一档”内容包括培训通 知、培训计划、培训课件或教案、培训签到表、培训试卷、 考试成绩统计、培训总结。2.3 年度风险辨识评估前组织矿长和分管负责人等参与 安全风险辨识评估工作的人员开展 1 次安全风险辨识评估技 术培训，培训学时不少于 4 学时，培训方式采用专题培训， 培训前发出培训通知，培训后形成“一期一档”内容包括培 训通知、培训计划、培训课件或教案、培训签到表、培训试 卷、考试成绩统计、培训总结。3 安全风险分级管控年度辨识评估制度3.1 年度辨识评估前按照安全风险分级管控宣传教育培 训制度组织参与培训人员开展安全风险

6、辨识评估技术培训 工作；3.2 年度辨识评估前按照安全风险分级管控工作列会制 度由矿长召开相关工作会议；3.3 每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科 室、区队进行年度安全风险辨识评估，重点对煤矿边坡、爆 破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全 风险辨识评估，风险辨识评估范围应覆盖煤矿坑下所有系统、 场所、区域；3.4 年度安全风险辨识评估报告编制要在上一年度年底 前完成，并制定煤矿重大安全风险管控方案 ，方案应包 含重大安全风险清单， 相应的管理、 技术、工程等管控措施， 以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容，管控 措施可以采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程

7、手段， 制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定；3.5 年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工 作重点，煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产计 划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划， 安全费用提取和使用计划等提出意见；3.6煤矿重大安全风险管控方案 完成后由矿长组织实施，人员、技术、资金要满足要求，重大安全风险管控措施 落实到位，现场落实到位并有相关的资料和记录；3.7 年度安全风险辨识评估报告完成后按照安全风险分级管控宣传教育培训制度组织入坑人员进行培训工作。4 安全风险分级管控专项辨识工作制度4.1 新采区设计前由总工程师组织有关科室进行安全风 险分级管控专项辨识评

8、估，重点辨识评估地质条件和重大灾 害因素等方面存在的安全风险，编制的专项辨识评估报告， 有新增重大风险或需要调整措施的补充完善煤矿找那个大 安全风险管控方案 ，辨识评估结果应用于完善设计方案， 指导生产工艺选择、生产系统布置、设备、选型、劳动组织 确定；4.2 爆破参数、边坡参数发生重大变化由分管负责人组 织有关科室进行辨识评估，重点辨识评估作业环境、生产过 程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险， 编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需要调整措施的 补充完善煤矿重大安全风险管控方案 ，辨识评估结果应 用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程；4.3 抛掷爆破前、新技术、新工艺、

9、新设备、新材料试 验或推广应用前、连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产 前，开展一次专项辨识评估， 专项辨识评估由分管负责人 （复 工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产区队进 行辨识评估， 重点辨识评估作业环境、 工程技术、 设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险，编制专项辨识评估报告， 有新增重大风险或需要调整措施的补充完善煤矿找那个大 安全风险管控方案 ，辨识评估结果应用于对安全技术措施 编制提出指导意见；4.4 本矿发生死亡事故或涉险事故、 出现重大事故隐患、 全国煤矿发生重特大事故或者所在省份、所属集团煤矿发生 较大事故后，开展 1 次专项辨识由矿长组织分管负责人和科

10、室进行辨识评估，识别安全风险辨识评估结果及管控措施是 否存在漏洞、盲区；4.5 以上专项安全风险辨识评估报告，有新增重大风险 要补充重大风险清单和煤矿重大风险管控方案 ，辨识评 估结果在设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等 技术文件中有体现；4.6 专项安全风险辨识评估前、辨识评估后按照安全风 险分级管控工作例会制度和宣传教育培训制度组织召开相 关例会和培训工作；5 煤矿重大安全风险公告制度5.1 重大安全风险公告地点：煤矿交接班室或存在重大 安全风险区域的显著位置；5.2 公告内容：存在的重大安全风险、管控责任人和主 要管控措施及限定作业人数，公告形式可采用电子屏、牌板 等；5.3

11、风险点公布：主要风险点、风险类别、风险等级、 管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况 及防范、应急对策；5.4 岗位风险告知卡：表明本岗位主要危险危害因素、 后果、事故预防及应急措施，报告电话等内容。5.5每年 1月 31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得 出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部 门和驻地煤监机构，形成报送记录和取得报送回执；6 重大安全风险区域作业人数上限管理制度6.1 根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全 风险区域；6.2 根据煤矿重大安全风险管控方案重大风险区域作业人数上限，执行重大风险区域作业人数上限的规定；6.3 以文件形式明确划定的

12、重大安全风险区域，限定作 业人数；6.4 在坑口公示当班坑下作业人数，并在采剥工作面风 险区域显著位置挂牌公示。7 领导带班下坑及安全监督检查管理制度7.1 矿长掌握并落实本矿重大安全风险及管控措施，在 矿领导带班值班中检查监督管控措施的落实情况和管控效 果，并将检查监督情况记录在矿领导带班值班记录中；7.2 分管负责人、副总工程师掌握相关范围的重大安全 风险及管控措施，在矿领导带班值班中检查监督管控措施的 落实情况和管控效果，并将检查监督情况记录在矿领导带班 值班记录中；7.3 科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的中昂达 安全风险及管控措施，在值班期间检查监督管控措施的落实 情况和管控效果

13、，并将检查监督情况记录在值班记录中；7.4 在重大安全风险区域作业的区队长、班组长掌握并 落实该区域重大安全风险及相应的管控措施，区队长、班组 长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认；7.5 区队长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本 岗位的安全风险及管控措施，区队长、班组长作业时对其他 安全风险管控措施落实情况进行现场确认；8 安全风险分级管控辨识评估结果应用制度8.1 年度安全辨识评估结果应用于确定下一年度安全生 产工作重点，并指导完善下一年生产计划、灾害预防和处理 计划、应急救援预案；8.2 年度安全风险辨识评估结果在下一年度生产计划、 灾害预防和处理计划、应急救援预案中体现；8.

14、3 煤矿重大安全风险管控方案 对下一年度生产计划、 灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全 费用提取和使用计划等提出意见；8.4 新采区设计前进行的专项辨识评估结果应用于完善 设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、 劳动组织确定；8.5 爆破参数、边坡参数发生重大变化时，开展的专项 辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规 程；8.6 抛掷爆破前，新技术、新工艺、新设备、新材料试 验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产 前，开展的专项辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提 出指导意见；8.7 本矿发生死亡事故或涉险事故、 出现重大事故隐

15、患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，开展专项辨识评估结果应用于指导修订完善 设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施；9 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法 确定制度9.1 年度风险辨识评估范围重点对边坡、爆破、机电运 输等容易造成群死群伤的魏霞因素开展安全风险辨识评估， 年度风险辨识评估范围应覆盖煤矿坑下所有系统、场所、区 域；本矿辨识范围根据生产工艺分类为穿孔、爆破、采装、 运输、排土；根据生产系统分为边坡系统、穿孔爆破系统、 采运排系统、供配电系统、防排水系统；9.2 新采区设计前进行的专项辨识评估重点辨识评估地 质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风

16、险，其他需要辨 识的危险有害因素；9.3 爆破参数、边坡参数发生重大变化时，开展的专项 辨识评估重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素 和设施设备运行等方面存在的安全风险，其他需要辨识的危 险有害因素；9.3 抛掷爆破前，新技术、新工艺、新设备、新材料试 验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产 前开展的专项辨识评估重点辨识评估作业环境、工程技术、 设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，其他需要辨识 的危险有害因素；9.4 本矿发生死亡事故或涉险事故、 出现重大事故隐患， 全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发 生较大事故后开展专项辨识评估重点辨识评估安全

17、风险辨 识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，辨识发生事故 的原因、隐患本矿是否也存在，其他需要辨识的危险有害因 素；9.5 本矿安全风险辨识采用现场观察法（经验对照法） ， 安全风险评估采用作业条件危险性评估法 （即格雷厄姆 -金尼 法或LEC法）。1、现场观察法（经验对照法）根据对现场的观察，对照有关标准、法规、检查表或依 靠人员的观察分析能力，借助经验和判断能力直观地对评估 对象的危险、有害因素进行分析的方法。2、 作业条件危险性评估法（即格雷厄姆-金尼法或 LEC 法）对于一个具有潜在危险性的作业条件，格雷厄姆和金尼 认为，主要有三个因素影响作业条件的危险性：发生事故或 危险事件的可

18、能性；暴露于这种危险环境的情况；事故一旦 发生可能产生的后果。可以用右式表示作业条件的危险性：D=LEC式中：D-作业条件的危险性；L-事故或危险事件发生 的可能性；E-暴露于危险环境的频率；C-发生事故或危险 事件的可能结果。（1）发生事故或危险事件的可能性（L）将事故或危险事件发生可能性的分值从实际上不可能 的事件为0.1，经过完全意外有极少可能的分值1,确定到完全会被预料到分值10为止，详见表1。事故或危险事件发生可能性分值表1分值事故或危险情况发生的可能性分值事故或危险情况发生的可能性*10完全会被预料到0.5可以设想，但高度不可能6相当可能0.2极不可能3不经常，但可能*0.1实际上

19、不可能*1完全意外，极少可能/注：*为“打分”的参考点。（2）暴露于危险环境的频率（E）连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10，一年仅出现几次非常稀少的暴露频率分值为1;以10和1为参考点，再在1和10之间根据在潜在危险作业条件中暴露的情况进 行划分，并对应地确定其分值。暴露于潜在危险环境的分值 见表2。暴露于潜在危险环境的分值表2分值出现于危险环境的情况分值出现于危险环境的情况*10连续暴露于潜在危险环境2每月暴露一次6逐日在工作时间内暴露*1每年几次出现在潜在危险环境3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露注：*为“打分”的参考点。（3）发生事故或危险事件的可能结果（C）造成事故或危险

20、事故的人身伤害或物质损失可在很大范围内变化，以工伤事故而言，可以从轻微伤害到许多人死 亡，其范围非常宽泛。因此，将需要救护的轻微伤害的可能 结果，分值规定为 1，以此为一个基准点；而将造成许多人 死亡的可能结果的分值规定为100，作为另一个参考点。在1和100两点之间，插入相应的中间值。发生事故或危险事 件可能结果的分值见表 3。发生事故或危险事件可能结果的分值表3分值可能结果分值可能结果*100大灾难，许多人死亡7严重，严重伤害40灾难，数人死亡3重大，致残15非常严重，一人死亡*1引人注目，需要救护注：*为“打分”的参考点。（4）生产作业条件的危险性（D）危险性分值在 20以下的属低危险性

21、，一般可以被人们 接受；危险性分值在 2070时，需要加以注意；危险性分 值70160时，有明显的危险，需要采取措施进行整改。根 据经验，危险性分值在 160320时，属高度危险的作业条 件,必须立即采取措施进行整改； 危险性分值在320以上时， 则表示该作业条件极其危险，应该立即停止作业，直到作业 条件得到改善为止。危险性分值与危险程度描述的对应情况 见表4。危险性分值与危险程度描述表4分值危险程度描述分值危险程度描述 320极其危险，不能继续作业20 70可能危险，需要注意160320高度危险，需要立即整改V 20稍有危险，或许可以接受70 160显著危险，需要整改/第16页共27页10

22、安全风险分级管控工作流程制度10.1 准备阶段：成立安全风险评估项目组，收集有关安 全风险辨识评估资料，选择辨识方法，对煤矿安全危险、有 害因素进行识别；10.2 实施评估阶段：煤矿安全风险评估项目组对安全风 险进行评估，定性、定量分析安全风险、有害因素，对安全 风险进行分级，制定防控措施，落实监管责任人；10.3 评估报告编制阶段：汇总第二阶段所得到的各种资 料数据，综合分析提出安全风险辨识评估结论与建议，完成 安全风险辨评估报告编制。10.4 具体风险辨识、评估、管控工作流程见下图：第 17 页 共 27 页风险辨识、评估、管控工作流程图审核、跟进（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估

23、控制措施的有效性）进入下一阶段图例：j开始或结束；|活动；/活动结果；决策;准备或支持过程；可选过程。第18页共27页11 重大安全风险管控工作方案制定制度11.1 年度安全风险辨识评估报告编制完成后，由矿长组 织分管负责人、副总工程师和科室、区队制定煤矿重大安 全风险管控方案 ，方案应包含重大安全风险清单，相应的 管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、 技术、时限、资金等内容；11.2煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产计 划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、 安全费用提取和使用计划等提出意见；11.3煤矿重大安全风险管控方案由矿长组织实施， 人员、技术、资金

24、满足要求，重大安全风险管控措施落实到 位，做好落实记录；11.4 新采区设计前、爆破参数发生重大变化、边坡参数 发生重大变化、抛掷爆破前、新技术、新工艺、新设备、新 材料试验或推广应用前、复工复产前、本矿发生死亡事故或 涉险事故、出现重大事故隐患、全国煤矿发生重特大事故或 者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，开展专项辨识 评估结果有新增重大风险或需要调整措施的补充完善煤矿 重大安全风险管控方案 。12 安全风险分级管控辨识评估报告审核制度12.1年度安全风险辨识评估报告完成后由矿长组织分管 负责人、科室负责人和技术人员等进行会审，会审期间做好 会审记录，会审人员中必须有采矿专业和安全专业人

25、员，会 审分工部分不得分给相应编制人员，会审时提出各自意见及 建议并记录在会审表内，后期对应做出修改；12.2专项安全风险辨识评估报告完成后由总工程师负责 组织相关人员进行会审，会审期间做好会审记录，会审人员 对应会审部分不得分配给对应部分编制人员，会审时提出各 自意见及建议并记录在会审表内，后期对应做出修改；12.3安全风险辨识评估报告会审期间有会审小组无法解 答的问题或无法达成一致意见的问题，可咨询相关专家，并 将专家意见纳入会审意见中；12.4 安全风险辨识评估报告未进行会审不得下发执行， 后期执行过程中有不符合相关规定或不符合实际情况等内 容随时按要在做出变更；12.5 安全风险辨识评

26、估报告会审时，会审小组人员不得 凭空自己意愿做出审核，必须依据相关法律、法规、规章、 规范和煤矿相关设计等内容提出审核意见；13 安全风险分级管控信息化管理制度13.1 本矿采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、 跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；13.2 本信息化管理系统由安环科负责运行维护、管理、 记录、上报等过程进行管理；13.3矿长落实本矿重大安全风险及主要管控措施检查情 况由矿长信息化管理系统账号登录系统进行记录、上报等管 理；13.4 分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术 人员分管相关范围的重大安全风险及管控措施检查情况由 各自信息化管理系统账号登录系统进行记录

27、、上报等管理；13.5 区队长、班组长和关键岗位人员对作业区域和本岗 位的安全风险及管控措施检查情况由安环科负责信息化管 理系统账号登录系统进行记录、上报等管理；第 26 页 共 27 页14 安全风险分级管控资料档案管理制度14.1 安环科要依据 煤矿安全生产标准化管理体系基本 要求及评分方法 （试行）完善安全风险分级管控档案资料， 并按目录建立档案。14.2 安环科负责做好安全风险分级管控资料的归档、 借 阅、销毁工作，并做好记录。14.3 安环科负责收集矿长组织实施 煤矿重大安全风险 管控方案落实记录，收集矿长落实本矿重大安全风险及主 要管控措施的管控记录，收集分管负责人、副总工程师、科

28、 室负责人、专业技术人员相关范围的重大安全风险管控措施 管控记录，收集区队长、班组长在重大安全风险区域作业时 落实重大安全风险及相关的管控措施管控记录和关键岗位 作业时其他安全风险管控措施落实情况确认记录。14.4 按照煤矿档案管理标准，安全风险分级管控资料 每一类档案必须入框上架，科学排列，建立档案目录和查阅 记录，便于查找。14.5 煤矿内部员工查阅档案要严格履行查阅手续， 经档 案分管负责人同意后方可查阅，并做好查阅记录，需要复印 的培训资料文件需经煤矿总工程师同意后方可复印。严禁外 单位人员查阅或转借、复印档案，确因工作需要，必须征得 矿长同意批准方可查阅，并做好查阅记录。14.6 按

29、照档案的保存期限， 需要销毁档案资料时必须经矿总工程师签注意见报矿长批准后方可销毁。14.7 档案管理员必须做好档案保护工作， 严防失火、 雨 淋、受潮、发霉等现象发生，借阅培训档案不得出现遗失、 破损、缺页等现象，发现有保护不当现象，对档案管理员每 次罚款 200 元。15 安全风险分级管控责任追究和奖惩制度15.1 安环科未组织编制安全风险管控制度，或未及时更 新制度，扣除对部门及相关负责人各 5 分记入月度考核记录 中；15.2 安环科未组织编制安全风险管控工作体系，或未及 时更新体系，扣除对部门及相关负责人各5 分记入月度考核记录中；15.3 矿长未组织各分管负责人、 副总工程师和相关科室、 区队进行年度安全风险辨识评估，扣除矿长 5 分，记入月度