微观 第十一章

1、本章框架结构：本章框架结构第一节第一节 垄断垄断一、垄断与低效率一、垄断与低效率 垄断厂商利润最大化产垄断厂商利润最大化产量小于社会福利最大化量小于社会福利最大化产量水平。产量水平。 垄断厂商均衡产量为垄断厂商均衡产量为QM，完全竞争条件下产量是完全竞争条件下产量是Q*。在代表性垄断厂商。在代表性垄断厂商利润最大化的利润最大化的QM产量上，产量上，PmMC，没有达到帕累，没有达到帕累托最优状态。托最优状态。 Q*产量水平是垄断厂商产量水平是垄断厂商与消费者协商的结果。与消费者协商的结果。 MRMC=ACQ*QbcaQMPMP*0P垄断导致低效率的原因：垄断导致低效率的原因：n垄断企业赚取超额利

2、润；垄断企业赚取超额利润；n垄断企业没有选择最优的生产规模；垄断企业没有选择最优的生产规模；n垄断者索取的价格超过了长期边际成本，即垄断者索取的价格超过了长期边际成本，即PLMC，而，而提供的产品则相应地少于完全竞争市场中会提供的数量。提供的产品则相应地少于完全竞争市场中会提供的数量。n从整个社会的角度来看，如果每种产品的价格都等于其边从整个社会的角度来看，如果每种产品的价格都等于其边际成本，际成本，P=LMC，则所有资源在各种用途上的配置就达，则所有资源在各种用途上的配置就达到最高的效率。而垄断市场不会实现这一条件，因而必然到最高的效率。而垄断市场不会实现这一条件，因而必然降低资源配置的效率

3、。降低资源配置的效率。二、寻租理论二、寻租理论n 寻租活动：为获得和维持垄寻租活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润断地位从而得到垄断利润(即垄即垄断租金断租金)的活动；的活动；n 单个寻租者的寻租代价小于单个寻租者的寻租代价小于或 等 于 右 图 中 的 垄 断 利 润或 等 于 右 图 中 的 垄 断 利 润bcP*PM；而整个寻租活动的经；而整个寻租活动的经济代价等于所有单个寻租者寻济代价等于所有单个寻租者寻租代价的总和；所以整个寻租租代价的总和；所以整个寻租活动的经济损失要远远超过传活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的统垄断理论中的“纯损纯损”三角三角形形abc。MRMC=AC

4、Q*QbcaQMPMP*0P三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制n价格管制：制定最高限价或最低保护价。价格管制：制定最高限价或最低保护价。n出台反垄断法出台反垄断法(反托拉斯法反托拉斯法)。 美国国会：谢尔曼法美国国会：谢尔曼法(1890)、克莱顿法、克莱顿法(1914)、联邦贸易、联邦贸易委员会法委员会法(1914)、罗宾逊、罗宾逊帕特曼法帕特曼法(1936)、惠特、惠特李法李法(1938)和塞勒和塞勒凯弗维尔法凯弗维尔法(1950)。n结论：结论：垄断不能导致帕累托最优；垄断不能导致帕累托最优；垄断条件下的帕累垄断条件下的帕累托改进理论上还是存在，但现实中无法实现；托改进理论上还是存在

5、，但现实中无法实现；垄断地位垄断地位的获得是要付出代价的，但其付出的原则是收益大于付出；的获得是要付出代价的，但其付出的原则是收益大于付出；政府常常对垄断行为进行公共管制，以部分消除低效率政府常常对垄断行为进行公共管制，以部分消除低效率的影响，或者出台反托拉斯法，以抑制或者消除垄断现象。的影响，或者出台反托拉斯法，以抑制或者消除垄断现象。第二节第二节 外部影响外部影响一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类 n一个人的经济活动往往会对他人产生好的或者不好的影响，一个人的经济活动往往会对他人产生好的或者不好的影响，我们将之称为我们将之称为“外部影响外部影响”。好的影响称之为外部经济，。好的影响称

6、之为外部经济，不好的影响称之为外部不经济。外部影响可以分为以下几不好的影响称之为外部不经济。外部影响可以分为以下几种情况：种情况：外外部部影影响响外部经济外部经济外部不经济外部不经济生产：生产：消费：消费：生产：生产：消费：消费：一个企业对其工人进行培训一个企业对其工人进行培训一个人对其子女进行教育一个人对其子女进行教育企业排放污水企业排放污水吸烟吸烟n当存在外部不经济时，私当存在外部不经济时，私人活动的水平高于社会最人活动的水平高于社会最优水平；而当存在外部经优水平；而当存在外部经济时，私人活动的水平低济时，私人活动的水平低于社会最优水平。于社会最优水平。n外部影响产生一个严重后外部影响产生

7、一个严重后果：完全竞争条件下的资果：完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优源配置将偏离帕累托最优状态。状态。“看不见的手看不见的手”在在外部影响面前失去了作用。外部影响面前失去了作用。二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策n使用税收和津贴。正外部性行为：补贴、减免税等措施；使用税收和津贴。正外部性行为：补贴、减免税等措施；负外部性行为：罚款、征收特别税等惩罚负外部性行为：罚款、征收特别税等惩罚n使用企业合并的方法使用企业合并的方法外部影响外部影响 “内部化内部化” n使用规定财产权的办法。使用规定财产权的办法。n允许排污权拍卖。允许排

8、污权的拍卖，实际上就是让市场允许排污权拍卖。允许排污权的拍卖，实际上就是让市场机制来配置排污权这一稀缺资源，这将创造更高的市场配机制来配置排污权这一稀缺资源，这将创造更高的市场配置资源的效率。置资源的效率。四、科斯定理四、科斯定理n只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。有效率的。n“科斯定理科斯定理”进一步强调了进一步强调了“看不见的手看不见的手”的作用。按照的作用。按照这一定理，只要满足一定条件，则外部影响就不会导致资这一

9、定理，只要满足一定条件，则外部影响就不会导致资源配置不当，因为明确的产权界定和零交易成本使得了私源配置不当，因为明确的产权界定和零交易成本使得了私人成本人成本(或收益或收益)与社会成本与社会成本(或收益或收益)趋于一致。趋于一致。n问题问题：财产权是否总是能够明确地加以规定？财产权是否总是能够明确地加以规定？已经明已经明确的财产权是否总是能够无成本或低成本地转让？确的财产权是否总是能够无成本或低成本地转让？明确明确的财产权转让是否总能实现资源的最优配置？的财产权转让是否总能实现资源的最优配置？分配产权分配产权会影响收入分配，从而可能造成社会不公平。会影响收入分配，从而可能造成社会不公平。 第三

10、节第三节 公共物品公共物品一、公共物品的概念及其特点一、公共物品的概念及其特点n公共物品是指由政府部门生产并向社会和个人提供的一切公共物品是指由政府部门生产并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。物品和服务的总称。n公共物品在消费上具有三个特点：公共物品在消费上具有三个特点： 效用的不可分割性。公共物品具有共同受益和联合消费效用的不可分割性。公共物品具有共同受益和联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分的特点，其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干可以计价的单位供市场销售。割为若干可以计价的单位供市场销售。 消费的非竞争性。公共物品在消费时，不排斥、不妨碍消费的

11、非竞争性。公共物品在消费时，不排斥、不妨碍其他人同时享用，也不会因此而减少其他人享用该种公共其他人同时享用，也不会因此而减少其他人享用该种公共产品或劳务的数量与质量。产品或劳务的数量与质量。 受益的非排他性。即公共产品或劳务在消费过程中所产受益的非排他性。即公共产品或劳务在消费过程中所产生的利益为大家所共享，而非私人专用。生的利益为大家所共享，而非私人专用。二、公共物品的分类二、公共物品的分类公共物品可分为纯公共物品和准公共物品。公共物品可分为纯公共物品和准公共物品。私人物品：私人物品：B(具有明显的排他性和竞争性的具有明显的排他性和竞争性的)纯公共物品：纯公共物品：D(具有明显的非排他性和非

12、竞争性具有明显的非排他性和非竞争性) 准公共物品：准公共物品：A、C(非排他性或非竞争性不太明显的公共物品非排他性或非竞争性不太明显的公共物品)三、公共物品和市场失灵三、公共物品和市场失灵n无法避免无法避免“搭便车搭便车”的情况的情况市场失灵；市场失灵；n追求个人利益最大化的成员具有强烈的逃避交费而占集体追求个人利益最大化的成员具有强烈的逃避交费而占集体其他成员便宜的动机其他成员便宜的动机公共物品的无效率提供；公共物品的无效率提供；n难以达成共识；难以达成共识；n不能自动、自身解决公共产品的供求均衡问题。不能自动、自身解决公共产品的供求均衡问题。n公共物品的生产和经营需要政府按照社会需要适当地

13、进公共物品的生产和经营需要政府按照社会需要适当地进行直接的调节和管理。行直接的调节和管理。 四、公共政策的选择四、公共政策的选择 公共物品的提供影响到几乎所有居民的生活，政府必公共物品的提供影响到几乎所有居民的生活，政府必须对公共物品的建立做出选择，简称为公共选择。公须对公共物品的建立做出选择，简称为公共选择。公共选择有两个基本特点：其一、它是建立在对消费者共选择有两个基本特点：其一、它是建立在对消费者偏好充分了解的基础上；其二，关于提供公共物品是偏好充分了解的基础上；其二，关于提供公共物品是集中做出的。集中做出的。 其中，其中，“多数票机制多数票机制”是西方国家使用最广泛的公共是西方国家使用

14、最广泛的公共投票选择的原则。投票选择的原则。 第四节第四节 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称n信息不完全信息不完全(imperfect information)指主体在决策时面临的指主体在决策时面临的信息不充分性约束。信息不充分性约束。n信息不对称信息不对称(asymmetric information)指交易双方对于交易指交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同，可以理解为一种特殊的对象的信息掌握和了解程度不同，可以理解为一种特殊的信息不完全。信息不完全。n信息不对称包括两种情况：有些市场卖方所掌握的信息多信息不对称包括两种情况：有些市场卖方所掌握的信息多于买方，商品市场和要素市

15、场上都有这种情况；有些市场于买方，商品市场和要素市场上都有这种情况；有些市场买方所掌握的信息多于卖方，保险与信用市场上有这种情买方所掌握的信息多于卖方，保险与信用市场上有这种情况。况。 n由于信息不对称，价格对经济的调节就会失灵由于信息不对称，价格对经济的调节就会失灵逆向选择逆向选择n解决办法：促进信息的传递、公布产品的质量、提高经济解决办法：促进信息的传递、公布产品的质量、提高经济当事人的能力等。当事人的能力等。 第五节第五节 微观经济政策微观经济政策西方微观经济政策大至分为三类：西方微观经济政策大至分为三类：n加强市场机制的作用，促进市场竞争的政策；加强市场机制的作用，促进市场竞争的政策；

16、降低企业的生产集中或制止其集中度上升；降低企业的生产集中或制止其集中度上升；降低行业进入壁垒或制止其壁垒增高；降低行业进入壁垒或制止其壁垒增高；降低产业差别化的程度。降低产业差别化的程度。 n限制垄断、寡头等非完全竞争市场的政策；限制垄断、寡头等非完全竞争市场的政策；n关于处理外部影响、公共产品、信息不对称和收入差距等关于处理外部影响、公共产品、信息不对称和收入差距等问题而采取的公共政策和社会福利措施。问题而采取的公共政策和社会福利措施。第六节第六节 微观经济学结束语微观经济学结束语一、微观经济学的结论一、微观经济学的结论 n以利己心为动力的资以利己心为动力的资本主义制度可以通过本主义制度可以

17、通过市场机制的作用来使市场机制的作用来使得整个社会得到最大得整个社会得到最大的福利。这就是斯密的福利。这就是斯密提出的提出的“看不见的手看不见的手”的原理。在意识形态的原理。在意识形态上，现代微观经济学上，现代微观经济学不过是斯密的不过是斯密的“原理原理”在目前的表现形式。在目前的表现形式。二、微观经济学组成部分的共同错误二、微观经济学组成部分的共同错误 第一，一个纯粹由个人利己动机出发而不遵守某种最基本道德第一，一个纯粹由个人利己动机出发而不遵守某种最基本道德标准的市场经济是不可能达到帕累托最优状态的；标准的市场经济是不可能达到帕累托最优状态的； 第二，微观经济学的各个组成部分都建立在一系列

18、不符合事实第二，微观经济学的各个组成部分都建立在一系列不符合事实的假设条件之上；的假设条件之上； 第三，即使抛开严峻的假设条件不谈，微观经济学的各个组成第三，即使抛开严峻的假设条件不谈，微观经济学的各个组成部分所企图论证的不过是一些脱离任何特殊生产关系的抽象的部分所企图论证的不过是一些脱离任何特殊生产关系的抽象的理论；理论； 第四，尽管微观经济学的各个组成部分所包含的论点不能解释第四，尽管微观经济学的各个组成部分所包含的论点不能解释任何一种生产方式的现实，然而，为了美化资本主义，西方学任何一种生产方式的现实，然而，为了美化资本主义，西方学者却往往利用这些论点来对资本主义的现实加以说明。者却往往利用这些论点来对资本主义的现实加以说明。 三、为什么从整个理论体系来说是错误的东西却具三、为什么从整个理论体系来说是错误的东西却具有可取之处？有可取之处？ 第一，微观经济学所使用的微积分学的寻求最优值的方法是经第一，微观经济学所使用的微积分学的寻求最优值的方法是经济研究的有用工具；济研究的有用工具； 第二，在市场经济的范畴内与资本主义具有共同之处的我国社第二，在市场经济的范畴内与资本主义具有共同之处的我国社会主义的市场