比较政治学第五章

1、 主要内容主要内容第一节国家理论的历史发展与第一节国家理论的历史发展与传统政治学传统政治学 。二、二、国家理论与国家概念国家理论与国家概念1.1.强权国家的概念强权国家的概念2 2“法律国家法律国家”概念概念三、马克思主义的国家观三、马克思主义的国家观 国家理论：国家概念国家理论：国家概念阶级国家 the state as classthe state as legitimacy 合法性国家法律国家 the state as Lawthe state as might 强权国家理论预设关于国家本质的看法强权国家立基于政治现实主义，关注于政立基于政治现实主义，关注于政治生存斗争和统治效力的国家概

2、治生存斗争和统治效力的国家概念念 国家是由政治斗争的胜利者所建立的国家是由政治斗争的胜利者所建立的政治统治，胜利者又会以其斗争技巧政治统治，胜利者又会以其斗争技巧维持其政治统治维持其政治统治 法律国家着眼于国家的法律权力，以及国着眼于国家的法律权力，以及国家公职人员、特别是法官对这一家公职人员、特别是法官对这一权力加以应用之方法问题权力加以应用之方法问题 国家是一整套由法律明确规定其权利国家是一整套由法律明确规定其权利和责任的官职；国家的价值即在于行和责任的官职；国家的价值即在于行使权力的规则性和一致性，国家就是使权力的规则性和一致性，国家就是规范权力行使的法律体系规范权力行使的法律体系 合法

3、性国家强调有关国家行为的依据，以及强调有关国家行为的依据，以及其行为由此而取得合法性的基本其行为由此而取得合法性的基本哲学问题哲学问题 国家的本质在于为社会提供各种服务国家的本质在于为社会提供各种服务或行使公共职能，并以此作为自身存或行使公共职能，并以此作为自身存在的理由在的理由 阶级国家从阶级和阶级斗争角度考察国家从阶级和阶级斗争角度考察国家的历史由来和变迁问题的历史由来和变迁问题国家是阶级斗争的产物，是阶级统治国家是阶级斗争的产物，是阶级统治的工具，但形式上超然于社会之上的工具，但形式上超然于社会之上 （四）体系理论引发出政治学研究的热潮（四）体系理论引发出政治学研究的热潮。 社会内部社会

4、内部环境环境要求要求支持支持输输 入入社会外部社会外部环境环境生态系统生态系统国际社会系统国际社会系统国际生态系统国际生态系统国际政治系统国际政治系统社会系统社会系统个人系统个人系统生物系统生物系统反馈环反馈环总总 体体 环环 境境政治系统政治系统信息反馈信息反馈来自环境的影响需求需求转换成转换成输出输出输出输出政府当局政府当局 2.结构结构功能主义基本内容功能主义基本内容要求要求参与者支持参与者支持服从者支持服从者支持政策制定过程政策制定过程提取提取分配分配管制管制象征象征国内和国际福利和安全国内和国际福利和安全以前的以前的环境状态环境状态环境的环境的内生变化内生变化反馈回路反馈回路输入输入

5、转换转换对环境的输出对环境的输出环境结果环境结果 （1）对体系功能的阐述）对体系功能的阐述（2）对结构问题的重视）对结构问题的重视（3）对政治体系的）对政治体系的“结构结构”界定界定2. 批判和激进取向的系统理论批判和激进取向的系统理论二、当代国家理论的不同流派二、当代国家理论的不同流派 2. 多元主义关于国家问题的理论多元主义关于国家问题的理论（3）“经纪人模型经纪人模型”理论理论国家理论：多元主义国家理论：多元主义 风标模型Wind Vane Model中立国家模型Neutral State Model经纪人模型Broker Model共同之处共同之处国家的内部权力中心已经实现多元化，因而

6、权力不可能集中于某一个人或国家的内部权力中心已经实现多元化，因而权力不可能集中于某一个人或某个团体手中某个团体手中；相异之处相异之处国家本身无足轻重而国家本身无足轻重而只是体现和反映着在只是体现和反映着在政治竞技场上获胜者政治竞技场上获胜者的意见的意见；政府决策就政府决策就是立法，而立法无非是立法，而立法无非是对在压力集团的竞是对在压力集团的竞争中强大者的胜利加争中强大者的胜利加以合法化而已以合法化而已多元主义体制本身由多元主义体制本身由于选举的定期性和党于选举的定期性和党派的竞争性使得国家派的竞争性使得国家能够在多元竞争中多能够在多元竞争中多少是自发地实现中立；少是自发地实现中立；同时政府也

7、会为了自同时政府也会为了自身统治的稳定与合法身统治的稳定与合法而尽可能地实现和保而尽可能地实现和保持中立持中立在定期选举的条件下，国家在定期选举的条件下，国家本身只是获胜的最大的利益本身只是获胜的最大的利益集团；但其能否长久和稳定集团；但其能否长久和稳定地持掌政权不仅取决于本党地持掌政权不仅取决于本党的实力而且取决于那些非组的实力而且取决于那些非组织化的大多数普通选民的支织化的大多数普通选民的支持；由此，则主观为一已私持；由此，则主观为一已私利的考量却造成了客观为公利的考量却造成了客观为公众利益服务的效果众利益服务的效果（二）新保守主义国家理论（二）新保守主义国家理论2.新保守主义方法论论特征

8、新保守主义方法论论特征3.新保守主义的国家理论模式新保守主义的国家理论模式国家理论：新保守主义国家理论：新保守主义需求学派模式供给学派模式耗散结构理论模式共同之共同之处处国家具有重要意义；国家是秩序的基础，经由国家才能祛除个人的缺陷、国家具有重要意义；国家是秩序的基础，经由国家才能祛除个人的缺陷、个人经由国家才能获得意义；但国家也只有在维持社会秩序、捍卫权威和个人经由国家才能获得意义；但国家也只有在维持社会秩序、捍卫权威和等级、抑恶扬善以实现个人价值、平息争端以保障个人权利的意义上才是等级、抑恶扬善以实现个人价值、平息争端以保障个人权利的意义上才是可取的；因此反对过分膨胀的、表面上表现为理性而

9、实质上则为理性不及可取的；因此反对过分膨胀的、表面上表现为理性而实质上则为理性不及的国家权力和决策者理性，尤其反对国家对于经济事务的干预。的国家权力和决策者理性，尤其反对国家对于经济事务的干预。相异之相异之处处政府决策类似于需求拉动政府决策类似于需求拉动机制；政府理性就是选举机制；政府理性就是选举获胜理性，其结果往往导获胜理性，其结果往往导致政府预算的扩大、对经致政府预算的扩大、对经济事务的干预和社会福利济事务的干预和社会福利的恶性发展；必须坚决反的恶性发展；必须坚决反对当代政府预算的过分膨对当代政府预算的过分膨胀和福利的过分增长胀和福利的过分增长 国家作为社会产品和服国家作为社会产品和服务的

10、供应者而拥有垄断务的供应者而拥有垄断权力，进行政治操纵，权力，进行政治操纵，从而将自身的考虑置于从而将自身的考虑置于多数选民的利益之上，多数选民的利益之上，利用信息不对称的条件利用信息不对称的条件以损害选民利益为代价以损害选民利益为代价而求得自身的好处而求得自身的好处 国家的公共决策进程适国家的公共决策进程适用于耗散结构理论所描用于耗散结构理论所描述的从无序走向有序的述的从无序走向有序的情景，由于公民数量庞情景，由于公民数量庞大、利益分歧悬殊和信大、利益分歧悬殊和信息成本加大，因而对于息成本加大，因而对于国家的民主监督往往流国家的民主监督往往流于形式，国家可随心所于形式，国家可随心所欲欲（三）

11、新马克思主义国家理论（三）新马克思主义国家理论2.特点特点3.主要观点主要观点结构主义国家观结构主义国家观“仲裁者仲裁者”国家观国家观国家理论：新马克思主义国家理论：新马克思主义工具主义国家观结构主义国家观仲裁者国家观共同之共同之处处对多元主义和新保守主义学者所信奉的主张持有批判和对多元主义和新保守主义学者所信奉的主张持有批判和拒斥的态度；坚持本体论和认识论方面的辩证法和唯物拒斥的态度；坚持本体论和认识论方面的辩证法和唯物主义；注重社会阶级结构分析主义；注重社会阶级结构分析 相异之相异之处处尽管在现实中，国家统尽管在现实中，国家统治精英直接来自于资本治精英直接来自于资本家阶层的情况相当少见，家

12、阶层的情况相当少见，而国家的相对自主性也而国家的相对自主性也越来越明显，但即使那越来越明显，但即使那些实行自由民主制度的些实行自由民主制度的国家也还是阶级的国家，国家也还是阶级的国家，也还是统治阶级的工具也还是统治阶级的工具 当代国家在结构上可当代国家在结构上可以分为以警察和军队以分为以警察和军队等强力部门构成的镇等强力部门构成的镇压性的国家机构和包压性的国家机构和包括宗教性、教育性组括宗教性、教育性组织等在内的意识形态织等在内的意识形态性的国家机器，两者性的国家机器，两者的共同作用就是维持的共同作用就是维持社会秩序的稳定，以社会秩序的稳定，以保障资本主义生产方保障资本主义生产方式所必需的基本条件式所必需的基本条件 尽管资本主义国家在尽管资本主义国家在其终极意义上无法超其终极意义上无法超越其经济关系的制约，越其经济关系的制约，但它毕竟具有但它毕竟具有“相对相对自主性自主性” 国家不仅能国家不仅能够起到仲裁者的作用，够起到仲裁者的作用，而且由于当代社会所而且由于当代社会所出现的加强对社会经出现的加强对社会经济生活的国家干预趋济生活的国家干预趋势而使这一作用更加势而使这一作用更加强化